Dein Compliance-Beauftragter für Unternehmen in den USA

Ein einziger falscher Kunde oder Lieferant genügt

Bußgelder, unbezahlte Rechnungen, Rechtsstreitigkeiten, Schaden für deinen Namen, Ausschluss von öffentlichen Ausschreibungen, an der Grenze gestoppte Waren: Das Risiko kommt von den Unternehmen, mit denen du arbeitest, und dein Unternehmen zahlt dafür, auch wenn es nichts davon wusste.

Wenn die Prüfung nur einen Teil der Liste abdeckt: Eine Bank, die nur einen Teil der Sanktionsliste geprüft hatte, wurde mit 28.959.426 £ bestraft. (FCA, 2. Oktober 2024)

Unicorn Intelligence ist ein Informationswerkzeug. Entscheidungen und rechtliche Pflichten, einschließlich Sanktions-Compliance, Due Diligence und Teilnahme an Ausschreibungen, verbleiben beim Kunden.

Was dein Compliance-Beauftragter jeden Tag prüft

Du lädst die Liste einmal hoch. Ab dann wird jeder Kunde und Lieferant jeden Tag geprüft, und du wirst im Moment einer Änderung informiert.

Ein vollständiges Compliance-Profil für jeden Namen

Dutzende Datenpunkte zu jedem Kunden und Lieferanten, jeder mit Quelle und Datum.

• Gesamtnote von A bis E mit Ampel und Gründen
• Status in öffentlichen Unternehmensregistern und LEI, sofern verfügbar
• Sanktionen und Vermögenssperren, Exportbeschränkungen und Listen zu Zwangsarbeit
• Rechtsstreitigkeiten vor US-Bundesgerichten und EU-Gerichten
• Verfahren und Entscheidungen der Europäischen Kommission, der EU-Gerichte und Einreichungen bei der US-Börsenaufsicht SEC
• Insolvenz und Unternehmensstatus, wo öffentliche Register existieren (zum Beispiel Vereinigtes Königreich, Frankreich, Norwegen, Finnland, Tschechien, US-Einreichungen)
• Politisch exponierte Personen, Maßnahmen gegen Geldwäsche und Hochrisikoländer
• Nachrichten zu Vorfällen und Ermittlungen, mit Link zum Artikel

Was kostenlos ist und was kostet: Die kostenlose Prüfung sagt dir, wie viele Risiken deine Liste enthält und wo. Die tägliche Überwachung sagt dir, welche Namen, jeden Tag, mit Warnungen.
Die Überwachung kostet 3 $ pro Name und Monat, mindestens 99 $ im Monat: zum Beispiel kosten 1.000 Namen 3.000 $ im Monat. Preise ansehen →

Drei Schritte, nichts einzurichten

1. Zieh deine Liste hinein. CSV, Excel, ODS oder eingefügte Namen; die Spalten werden in 16 Sprachen erkannt. Dein Browser zählt die Namen, bevor irgendetwas gesendet wird.
2. Melde dich an, um die Ergebnisse zu sehen. Google, Apple oder ein E-Mail-Link. Keine Karte.
3. Lies den Bericht und entscheide. Wie viele Risiken, wie schwer, in welchen Kategorien und Ländern, mit der potenziellen Bußgeldbelastung und einem PDF. Starte die tägliche Überwachung, wenn du die Namen sehen willst.

Was die kostenlose Analyse prüft

Jeder Name durchläuft alle diese Prüfungen, kostenlos. Vor der Überwachung sehen Sie nur die Zahlen; mit der Überwachung zeigt jeder Name, welche Prüfung angeschlagen hat, mit Quelle, Liste, Datum und Ähnlichkeit.

• OFAC SDN Liste (USA): Personen und Unternehmen, deren Vermögen vom US-Finanzministerium gesperrt ist: jedes Geschäft ist verboten. (OFAC SDN Liste)
• EU-Finanzsanktionen: Die konsolidierte Liste der Personen und Unternehmen, deren Vermögen in der Europäischen Union eingefroren ist. (EU-Finanzsanktionsliste)
• UN-Sicherheitsrat: Die konsolidierte Liste des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen, von den Mitgliedstaaten angewandt. (Konsolidierte Liste des UN-Sicherheitsrats)
• UK Sanctions List: Die offizielle Liste des Vereinigten Königreichs der Personen und Unternehmen unter Finanzsanktionen. (UK Sanctions List)
• OFAC Listen außerhalb der SDN (USA): Sektorale US-Sanktionen und Sanktionsumgeher: manche Geschäfte verboten, andere erlaubt. (OFAC Non-SDN Listen)
• US Consolidated Screening List: Die Exportbeschränkungslisten des US-Handels- und Außenministeriums, darunter die Entity List und die Denied Persons List. (US Consolidated Screening List)
• Zwangsarbeitsliste (UFLPA): Unternehmen, deren Waren wegen Zwangsarbeit nicht in die USA eingeführt werden dürfen. (UFLPA Entity List)
• Hochrisikoländer: Ein Hinweis für Kontakte in Ländern der schwarzen und grauen Liste der FATF (internationales Gremium gegen Geldwäsche) und in Ländern unter Embargo. (FATF-Hochrisikoländer und beobachtete Länder)
• Weitere nationale Sanktionslisten: Schweiz (SECO) und Kanada: Sie sind relevant, wenn du dorthin exportierst. (Konsolidierte Liste der autonomen Sanktionen Kanadas (SEMA), Konsolidierte DFAT-Liste Australiens, Sanktionsliste des SECO (Schweiz))
• US-Geldwäschebekämpfung: Von FinCEN (Geldwäschebehörde des US-Finanzministeriums) als „vorrangiges Geldwäscherisiko“ benannte Stellen, mit denen US-Banken nicht arbeiten dürfen. (Sondermaßnahmen nach FinCEN Section 311)
• Politisch exponierte Personen: Geschäftsführer, die Politiker oder deren Angehörige sind. Kostenlose Quellen sind unvollständig, daher als „möglich“ angezeigt, nie als Gewissheit. (Politisch exponierte Personen (PEP))

Häufige Fragen

FAQ →

Fünf Leistungen, eine Plattform

Eine öffentliche Preisliste für jedes Unternehmen. Alles funktioniert über das Dashboard, die API und Konnektoren zu Unternehmenssoftware.

Sanktionsregeln nach Land: was Unternehmen tun müssen

• Deutschland
• Italien
• Frankreich
• Niederlande
• Österreich
• Polen
• Schweiz
• Vereinigtes Königreich
• Vereinigte Staaten
• Spanien

Sanktionsrisiken nach Branche: was du prüfen solltest

• Industrie und Dual-Use-Exporte
• Logistik und Schifffahrt
• Fintech und Zahlungsverkehr
• B2B-Vertrieb und Import
• Energie und Rohstoffe
• Software und SaaS