UNICORN PRIVATE Sanktions-Compliance in den Vereinigten Staaten: welche Regeln gelten und was Unternehmen tun müssen
Kurz gesagt
In den Vereinigten Staaten beruhen Sanktionen vor allem auf dem International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) und auf Executive Orders.
Das Office of Foreign Assets Control des US-Finanzministeriums verwaltet die Sanktionen, und das Bureau of Industry and Security (BIS) ist für Exportkontrollen zuständig.
US-Personen müssen das Vermögen gelisteter Parteien sperren und sollten Kunden und Lieferanten regelmäßig prüfen.
Geltende Regeln und zuständige Behörden
Der International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) und die Executive Orders des Präsidenten sind die wichtigste rechtliche Grundlage, zusammen mit den Vorschriften in Titel 31 des Code of Federal Regulations.
Das Office of Foreign Assets Control des US-Finanzministeriums verwaltet die Wirtschaftssanktionen und veröffentlicht die Liste der Specially Designated Nationals (SDN). Die zivilrechtliche Haftung gilt auch ohne Vorsatz.
Das Bureau of Industry and Security (BIS) des Handelsministeriums verwaltet die Export Administration Regulations (EAR) und die Entity List. Die Regeln können auch Unternehmen außerhalb der USA erfassen, zum Beispiel wenn sie US-Dollar verwenden oder Güter US-amerikanischen Ursprungs exportieren.
Praktische Pflichten für Unternehmen
- Sperre das Vermögen und die Vermögensinteressen gelisteter Personen und mache keine Geschäfte mit ihnen.
- Prüfe Kunden, Lieferanten, Eigentümer und Banken gegen die SDN-Liste und die anderen US-Listen, auch wenn sie sich ändern.
- Behandle auch Organisationen, die zu 50 % oder mehr gelisteten Personen gehören, als gesperrt.
- Prüfe, ob deine Güter nach den EAR eine Ausfuhrgenehmigung brauchen.
- Bewahre Aufzeichnungen über Prüfungen und Transaktionen 10 Jahre lang auf, wie es 31 CFR 501.601 verlangt.
Bußgelder und Strafen
Gesetzliche Höchstbeträge, die wir in den offiziellen Texten überprüft haben:
- Vereinigte Staaten, OFAC: bis zu 377.700 $ pro Verstoß oder das Doppelte des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Haft. (Quelle)
- Vereinigte Staaten, BIS (Exportkontrolle): bis zu 374.474 $ pro Verstoß oder das Doppelte des Transaktionswerts. (Quelle)
Gesetzliche Höchstbeträge, wie von den verlinkten Behörden veröffentlicht, geprüft am 29. Oktober 2026.
Offizielle Quellen
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Häufige Fragen
Wer verwaltet die Sanktionen in den Vereinigten Staaten?
Das Office of Foreign Assets Control des US-Finanzministeriums verwaltet die Wirtschaftssanktionen. Das Bureau of Industry and Security (BIS) ist für Exportkontrollen zuständig.
Gelten US-Sanktionen für Unternehmen außerhalb der USA?
Das ist möglich. US-Regeln gelten für US-Personen und auch für Transaktionen, die das US-Finanzsystem, US-Dollar oder Güter US-amerikanischen Ursprungs betreffen.
Welche Strafen drohen bei Verstößen gegen US-Sanktionen?
Verstöße können zu zivilrechtlichen Strafen führen, auch ohne Vorsatz, und zu strafrechtlichen Sanktionen. Die Beträge, die wir in den offiziellen Texten geprüft haben, stehen auf dieser Seite.
Das Programm kann Fehler machen. Die letzte Verantwortung für die Compliance bleibt bei deinem Unternehmen. Unicorn Intelligence ist ein Informationswerkzeug. Entscheidungen und rechtliche Pflichten, einschließlich Sanktions-Compliance, Due Diligence und Teilnahme an Ausschreibungen, verbleiben beim Kunden.
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