UNICORN PRIVATE Sanktions-Compliance in Polen: welche Regeln gelten und was Unternehmen tun müssen
Kurz gesagt
In Polen gelten die EU-Sanktionsverordnungen unmittelbar, und das Gesetz vom 13. April 2022 ergänzt eine nationale Sanktionsliste.
Die nationale Liste führt der Minister für Inneres und Verwaltung, und der Generalinspektor für Finanzinformationen (GIIF) ist für Finanzfragen zuständig.
Unternehmen dürfen gelisteten Parteien keine Gelder oder Waren zur Verfügung stellen und sollten Kunden und Lieferanten gegen beide Listen prüfen.
Geltende Regeln und zuständige Behörden
EU-Sanktionsverordnungen sind in Polen ohne nationale Umsetzung verbindlich.
Das Gesetz vom 13. April 2022 über besondere Lösungen zur Verhinderung der Unterstützung der Aggression gegen die Ukraine und zum Schutz der nationalen Sicherheit hat eine nationale Sanktionsliste geschaffen, die der Minister für Inneres und Verwaltung führt. Personen und Organisationen auf dieser Liste unterliegen nationalen Maßnahmen, etwa dem Einfrieren von Vermögen.
Der Generalinspektor für Finanzinformationen (GIIF) im Finanzministerium wirkt bei der Anwendung finanzieller restriktiver Maßnahmen und bei der Geldwäscheaufsicht mit.
Praktische Pflichten für Unternehmen
- Stelle Personen und Organisationen, die von der EU oder auf der polnischen nationalen Liste gelistet sind, weder direkt noch indirekt Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung.
- Prüfe Kunden, Lieferanten, Eigentümer und Banken gegen beide Listen, auch wenn sie sich ändern.
- Prüfe, ob deine Waren eine Ausfuhrgenehmigung brauchen, auch bei Dual-Use-Gütern.
- Melde eingefrorene Gelder und beantrage Genehmigungen, wenn die Regeln das verlangen.
- Dokumentiere die durchgeführten Prüfungen und die getroffenen Entscheidungen.
Bußgelder und Strafen
Gesetzliche Höchstbeträge, die wir in den offiziellen Texten überprüft haben:
- Europäische Union, Richtlinie 2024/1226: Geldbußen für Unternehmen von mindestens 5 % des weltweiten Umsatzes oder 40.000.000 € sowie Freiheitsstrafen von mindestens 5 Jahren. (Quelle)
Gesetzliche Höchstbeträge, wie von den verlinkten Behörden veröffentlicht, geprüft am 29. Oktober 2026.
Offizielle Quellen
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Häufige Fragen
Hat Polen eine eigene Sanktionsliste?
Ja. Seit dem Gesetz vom 13. April 2022 hat Polen zusätzlich zu den EU-Listen eine nationale Sanktionsliste, die der Minister für Inneres und Verwaltung führt.
Was ist der GIIF?
Der Generalinspektor für Finanzinformationen (GIIF) ist die polnische Behörde für Finanzinformationen im Finanzministerium.
Gelten EU-Sanktionen unmittelbar für polnische Unternehmen?
Ja. EU-Sanktionsverordnungen sind in Polen unmittelbar verbindlich, und nationale Maßnahmen gelten zusätzlich.
Das Programm kann Fehler machen. Die letzte Verantwortung für die Compliance bleibt bei deinem Unternehmen. Unicorn Intelligence ist ein Informationswerkzeug. Entscheidungen und rechtliche Pflichten, einschließlich Sanktions-Compliance, Due Diligence und Teilnahme an Ausschreibungen, verbleiben beim Kunden.
Unicorn Intelligence prüft deine Kunden und Lieferanten jeden Tag gegen die Sanktionslisten.