Sanktions-Compliance im Vereinigten Königreich: welche Regeln gelten und was Unternehmen tun müssen

Geltende Regeln und zuständige Behörden

Der Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA) ist die rechtliche Grundlage, und jedes Sanktionsregime hat eigene Verordnungen. Seit dem EU-Austritt führt das Vereinigte Königreich eine eigene Liste, die UK Sanctions List.

Das Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), Teil des HM Treasury, setzt Finanzsanktionen durch und kann zivilrechtliche Geldbußen verhängen. Das Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) setzt Handelssanktionen durch, die Export Control Joint Unit (ECJU) bearbeitet Ausfuhrgenehmigungen und HMRC setzt die Regeln an der Grenze durch.

Praktische Pflichten für Unternehmen

• Verfüge nicht über Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen designierter Personen und stelle sie ihnen nicht zur Verfügung.
• Prüfe Kunden, Lieferanten, Eigentümer und Banken gegen die UK Sanctions List, auch wenn sie sich ändert.
• Wenn du ein meldepflichtiges Unternehmen (relevant firm) bist, melde OFSI, wenn du von einer designierten Person oder einem Verstoß weißt oder dies vermutest.
• Prüfe, ob deine Waren eine Ausfuhrgenehmigung der Export Control Joint Unit brauchen.
• Dokumentiere die durchgeführten Prüfungen und die getroffenen Entscheidungen.

Bußgelder und Strafen

Gesetzliche Höchstbeträge, die wir in den offiziellen Texten überprüft haben:

• Vereinigtes Königreich, OFSI: bis zu 1.000.000 £ oder 50 % des Werts des Verstoßes; strafrechtlich bis zu 7 Jahre Haft. (Quelle)

Gesetzliche Höchstbeträge, wie von den verlinkten Behörden veröffentlicht, geprüft am 29. Oktober 2026.

Offizielle Quellen

• Offizielle Quelle öffnen: OFSI (GOV.UK)
• Offizielle Quelle öffnen: UK Sanctions List
• Offizielle Quelle öffnen: Export Control Joint Unit

Häufige Fragen

Was ist der Unterschied zwischen OFSI und OTSI?

OFSI, Teil des HM Treasury, setzt Finanzsanktionen durch. OTSI setzt Handelssanktionen durch, etwa Beschränkungen bei der Lieferung von Waren und Dienstleistungen.

Ist die britische Liste dieselbe wie die EU-Liste?

Nein. Das Vereinigte Königreich führt eigene Regime und eine eigene Liste, die sich von der EU-Liste unterscheidet.

Welche Strafen drohen bei Verstößen gegen britische Finanzsanktionen?

OFSI kann zivilrechtliche Geldbußen verhängen, und Verstöße können auch Straftaten sein. Die Beträge, die wir in den offiziellen Texten geprüft haben, stehen auf dieser Seite.