Unternehmen mit Strafen wegen Sanktionsverstößen: Fälle und Beträge

Fälle nach Land

• Vereinigtes Königreich (Fälle: 17)
• Vereinigte Staaten (Fälle: 36)
• Deutschland (Fälle: 2)
• Niederlande (Fälle: 1)
• Schweiz (Fälle: 4)
• Frankreich (Fälle: 2)
• Irland (Fälle: 2)
• Schweden (Fälle: 1)
• Kanada (Fälle: 4)
• Italien (Fälle: 1)

Fälle nach Branche

• Banken und Finanzintermediäre (Fälle: 13)
• Versicherungen (Fälle: 2)
• Krypto und Zahlungen (Fälle: 8)
• Maschinen und Industrieausrüstung (Fälle: 4)
• Elektronik und Dual-Use-Güter (Fälle: 6)
• Technologie und Software (Fälle: 3)
• Industrie für den Export (Fälle: 5)
• Logistik und Schifffahrt (Fälle: 5)
• Luft- und Raumfahrt und Verteidigung (Fälle: 2)
• Metalle, Chemie und Rohstoffe (Fälle: 4)
• Freiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung) (Fälle: 3)

Fälle

Angezeigte Fälle: 58 von 58

Wähle eine Spaltenüberschrift, um die Tabelle zu sortieren. Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.

Summen nach Jahr und nach Behörde

Summen der gegen Unternehmen dieser Liste verhängten Beträge, nach Währung, nie umgerechnet. Nicht enthalten: ohne Strafe veröffentlichte Verstöße, Strafen wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften, Einziehungen und gegen natürliche Personen verhängte Beträge. Eine mit etwa oder mehr als gekennzeichnete Summe enthält einen Betrag, den die Quelle als ungefähr oder als Mindestbetrag angibt.

Nach Jahr

Nach Behörde

Gesetzliche Höchststrafen

Gesetzliche Höchstwerte, geprüft anhand der verlinkten amtlichen Texte:

• Vereinigtes Königreich, OFSI (Finanzsanktionen): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 1.000.000 £ oder 50 % des Werts des Verstoßes; Straftaten bis zu 7 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist seit 15. Juni 2022 verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)
• Vereinigtes Königreich, OTSI (Handelssanktionen): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 1.000.000 £ oder 50 % des Werts seit 10. Oktober 2024, mit verschuldensunabhängiger zivilrechtlicher Haftung; nach Zollrecht (CEMA, Section 68) bis zu 14 Jahre Freiheitsstrafe seit 22. Februar 2024 (vorher 7 oder 10 Jahre). (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)
• Vereinigte Staaten, OFAC (IEEPA): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 377.700 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2) (Amtliche Quelle 3)
• Vereinigte Staaten, BIS (Export Control Reform Act): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 374.474 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)
• Europäische Union, Richtlinie (EU) 2024/1226: Jeder Mitgliedstaat muss für Unternehmen Höchstgeldbußen von mindestens 5 % des weltweiten Umsatzes oder 40 Mio. € vorsehen (1 % oder 8 Mio. € für einige Meldepflichten), und für natürliche Personen Höchstfreiheitsstrafen von mindestens 5 Jahren für die wichtigsten Straftaten über 100.000 € und für Militär- oder Dual-Use-Güter. Die Straftaten erfordern Vorsatz (grobe Fahrlässigkeit bei Militär- und Dual-Use-Gütern). Umsetzungsfrist: 20. Mai 2025. (Amtliche Quelle)
• Deutschland, Außenwirtschaftsgesetz (AWG): Geldbußen gegen Unternehmen bis zu 40 Mio. € (§19); Freiheitsstrafe von 3 Monaten bis 5 Jahren, in schweren Fällen bis zu 10 Jahren (§18). Richtlinie umgesetzt durch das Gesetz vom 5. Februar 2026. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)
• Niederlande, Wirtschaftsstrafgesetz (Wet op de economische delicten, WED, Artikel 6): bis zu 6 Jahre Freiheitsstrafe und eine Geldstrafe der fünften Kategorie (oder der nächsthöheren Kategorie). Zur Umsetzung der Richtlinie wurde nur eine ministerielle Mitteilung gefunden. (Amtliche Quelle)
• Schweiz (nicht in der EU), Embargogesetz (EmbG, Artikel 9): bis zu 1 Jahr Freiheitsstrafe, 5 Jahre in schweren Fällen; Fahrlässigkeit bis zu 100.000 CHF. Nur teilweise geprüft, anhand eines nichtamtlichen Textes. (Amtliche Quelle)
• Frankreich: ehemaliger Artikel 459 des Zollgesetzbuchs (Code des douanes), bis zu 5 Jahre Freiheitsstrafe, Einziehung und eine Geldstrafe in Höhe des Ein- bis Zweifachen der betroffenen Summe; ab 1. Mai 2026 neu kodifiziert als Artikel L. 542-1 ff. Die Richtlinie wurde inhaltlich nicht umgesetzt (Gesetzesvorschlag Nr. 2544 anhängig). (Amtliche Quelle)
• Irland: Eine typische Rechtsverordnung (statutory instrument) sieht bei Anklage bis zu 500.000 € oder 3 Jahre Freiheitsstrafe vor. Die Richtlinie wurde nicht umgesetzt: mit Gründen versehene Stellungnahme der Europäischen Kommission vom 6. Oktober 2026 (Sekundärquelle). (Amtliche Quelle)
• Schweden, Gesetz (2025:327) über internationale Sanktionen, in Kraft seit 10. Juni 2025 und zur Umsetzung der Richtlinie: bis zu 3 Jahre Freiheitsstrafe, schwere Straftaten 2 bis 6 Jahre. (Amtliche Quelle)
• Kanada, Gesetz über besondere wirtschaftliche Maßnahmen (Special Economic Measures Act, SEMA, Section 8): keine Verwaltungsstrafen; bei Verurteilung im summarischen Verfahren eine Geldstrafe bis zu 25.000 CAD und/oder 1 Jahr Freiheitsstrafe, bei Anklage bis zu 5 Jahre. Ein vorsätzlicher Verstoß ist erforderlich. (Amtliche Quelle)
• Kanada, Gesetz über Ausfuhr- und Einfuhrgenehmigungen (Export and Import Permits Act): bei Verurteilung im summarischen Verfahren bis zu 250.000 CAD und/oder 12 Monate; bei Anklage eine Geldstrafe nach Ermessen des Gerichts und bis zu 10 Jahre Freiheitsstrafe; auch Direktoren können haften. (Amtliche Quelle)
• Italien: Unternehmen (Gesetzesvertretendes Dekret 231/2001, Artikel 25-octies.2) 1 % bis 5 % des weltweiten Umsatzes oder 3 Mio. € bis 40 Mio. €; natürliche Personen (Artikel 275-bis des Strafgesetzbuchs) 2 bis 6 Jahre Freiheitsstrafe und 25.000 € bis 250.000 €. Richtlinie umgesetzt durch das Gesetzesvertretende Dekret 211/2025, in Kraft seit 24. Januar 2026. (Amtliche Quelle)

Häufige Fragen

Wie hoch kann die Strafe für ein Unternehmen wegen Sanktionsverstößen sein?

Das hängt vom Land ab. Vereinigte Staaten: bis zum höheren Wert von 377.700 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts (OFAC) und bis zu 374.474 $ oder dem Doppelten des Werts bei Exportkontrollen (BIS). Vereinigtes Königreich: bis zum höheren Wert von 1.000.000 £ oder 50 % des Werts des Verstoßes (OFSI). Europäische Union: Jeder Mitgliedstaat muss für Unternehmen Höchstgeldbußen von mindestens 5 % des weltweiten Umsatzes oder 40 Mio. € vorsehen. Die höchsten Beträge in dieser Liste sind: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21. November 2023): 968.618.825 $; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25. April 2023): 508.612.492 $; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19. April 2023): 300.000.000 $; Illumina Cambridge Limited (HMRC, Vergleich (compound settlement, keine Verurteilung), 8. September 2026): 7.438.840,13 £; Airbus Operations Limited (HMRC, Vergleich (compound settlement) wegen Verstößen gegen Exportkontrollen (nicht Sanktionen), 30. Juli 2026): 6.409.388 £; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2. September 2026): 4.732.830,58 £; LAFARGE SA (Tribunal judiciaire de Paris, Strafurteil, 13. April 2026): 5.695.000 €; Nicht genanntes Unternehmen aus Amsterdam (Openbaar Ministerie, Außergerichtlicher Vergleich mit der Staatsanwaltschaft (transactie), 23. September 2024): 195.000 €.

Wer bestraft Unternehmen wegen Sanktionsverstößen?

In den Vereinigten Staaten OFAC (US-Finanzministerium), BIS (US-Handelsministerium) und das DOJ; im Vereinigten Königreich OFSI (HM Treasury), HMRC und, für Handelssanktionen, OTSI; in EU-Ländern Staatsanwaltschaften und Strafgerichte, zum Beispiel das Tribunal judiciaire de Paris, die niederländische Staatsanwaltschaft (Openbaar Ministerie) und das Oberlandesgericht Stuttgart (OLG Stuttgart). US-amerikanische und britische Behörden gehen auch gegen Unternehmen mit Sitz in anderen Ländern vor: 15 Fälle in dieser Liste.

Kann ein Unternehmen bestraft werden, ohne zu wissen, dass die Gegenpartei sanktioniert war?

In den Vereinigten Staaten und im Vereinigten Königreich ja, bei zivilrechtlichen Geldbußen. OFAC erklärt, dass eine US-Person zivilrechtlich haftbar gemacht werden kann, auch ohne Kenntnis des Verstoßes oder Grund zur Kenntnis; auch die zivilrechtliche Haftung bei BIS ist verschuldensunabhängig; seit 15. Juni 2022 muss OFSI nicht mehr nachweisen, dass eine Person wusste oder begründeten Verdacht hatte. In der EU verlangt die Richtlinie Vorsatz, bei Militär- und Dual-Use-Gütern genügt grobe Fahrlässigkeit. In Kanada ist ein vorsätzlicher Verstoß erforderlich. Beispiel aus dieser Liste: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9. Oktober 2026) organisierte eine Lieferung von Ausrüstung eines sanktionierten chinesischen Lieferanten, ohne es zu bemerken, wegen Lücken in seinen Prüfungen.

Kann ein Verstoß ohne Strafe veröffentlicht werden?

Ja. OFSI kann einen Verstoß veröffentlichen, ohne eine Geldbuße zu verhängen: in dieser Liste Wise Payments Limited (31. August 2023) und Vanquis Bank Limited (8. September 2025).

Kann ein Unternehmen bestraft werden, wenn die sanktionierte Partei nur ein Eigentümer hinter der Gegenpartei ist?

Ja. Im Vereinigten Königreich wurden Deutsche Bank AG London Branch (165.000 £) und Apple Distribution International Limited (390.000 £) für dieselben zwei Zahlungen an Okko LLC bestraft, ein Unternehmen im Eigentum einer gelisteten Organisation, das selbst auf keiner Liste stand. In den Vereinigten Staaten gilt die 50-%-Regel von OFAC zum Eigentum weiter.

Wie wird diese Liste aktuell gehalten?

Jeder Fall wurde anhand der amtlichen Quelle der Behörde, des Gerichts oder des Ministeriums geprüft, und das Datum der letzten Prüfung steht auf der Seite. Die Liste ist nicht vollständig.