UNICORN PRIVATE Sanktionsstrafen für Banken und Finanzintermediäre
Kurz gesagt
Veröffentlichte Fälle auf dieser Seite: 13. Behörden: 3. Jahre: 2022 bis 2026.
In den Vereinigten Staaten (OFAC, BIS) und im Vereinigten Königreich (OFSI, seit 15. Juni 2022) gilt eine verschuldensunabhängige zivilrechtliche Haftung: Ein Unternehmen kann auch dann bestraft werden, wenn es nicht wusste, dass die Gegenpartei sanktioniert war.
Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.
Gut zu wissen
- Diese Seite umfasst auch Broker, Vermögensverwalter, Private-Equity-Firmen und eine Holdinggesellschaft.
Fälle
Angezeigte Fälle: 13 von 13
| Branche | Was geschah | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 11.662.930 $ | Die Bank wickelte Zahlungen mit Bezug zu gesperrten Banken ab, bearbeitete Screening-Warnungen zu exakten Treffern fehlerhaft und aktualisierte ihre Beobachtungslisten verspätet. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | 4.732.830,58 £ | Die Bank wickelte 970 Zahlungen im Wert von 19,7 Mio. £ ab, die eingefrorene Gelder betrafen oder gelisteten Personen Gelder zur Verfügung stellten, darunter Unternehmen im Eigentum von Sovcomflot und gelistete russische Banken. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | 165.000 £ | Auf Anweisung eines Kunden leistete die Niederlassung zwei Zahlungen von 635.618,75 £ an Okko LLC, ein Unternehmen im Eigentum einer gelisteten Organisation; ihre Screening-Daten zeigten die Eigentumsverhältnisse nicht. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Bank of Scotland PLCGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | 160.000 £ | Die Bank wickelte 24 Zahlungen von 77.383 £ an oder von dem Konto einer gelisteten Person ab, die wegen einer abweichenden Schreibweise des Namens übersehen wurden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| IPI Partners, LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 11.485.352 $ | Die Firma nahm über rechtliche Strukturen Investitionen eines sanktionierten russischen Oligarchen an und behielt sie nach seiner Listung vier Jahre lang. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedVerstoß veröffentlicht, keine Strafe | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | Verstoß veröffentlicht, keine Strafe | Eine gelistete Person behielt nach der Listung acht Tage lang vollen Zugang zu ihrem Konto und hob Bargeld ab. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Interactive Brokers LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 11.832.136 $ | Der Broker bediente Personen im Iran, in Kuba, Syrien und auf der Krim und führte Geschäfte mit gesperrten Personen und verbotenen Wertpapieren aus. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Geldbuße | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 215.988.868 $ | Die Firma verwaltete nach der Listung weiterhin eine Investition für einen sanktionierten russischen Oligarchen und arbeitete dabei mit seinem Neffen als Strohmann. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Nicht genanntes Unternehmen aus AmsterdamAußergerichtlicher Vergleich mit der Staatsanwaltschaft (transactie) | Niederlande | Banken und Finanzintermediäre | Openbaar Ministerie | 195.000 € 20.000 € (Direktor) |
Das Unternehmen zahlte etwa 18 Mio. € Dividenden an einen russischen Aktionär, hinter dem eine gelistete Person stand, und zahlte Geld an ein in der EU gelistetes russisches Unternehmen zurück. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 7.452.501 $ | Ihre Tochtergesellschaft Charles River datierte Rechnungen für russische Kunden unter sektoralen Sanktionen um und nahm deren Zahlungen an. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| EFG International AGZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Schweiz | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 3.740.442 $ | Die Bank ließ US-Firmen Wertpapiergeschäfte für Kunden abwickeln, die Sanktionen in Bezug auf Kuba, Betäubungsmittel und Russland unterlagen, darunter Dividenden an einen gesperrten Russen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Schweden (Gruppe) / Lettland | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 3.430.900 $ | Ein Schifffahrtskunde nutzte das E-Banking der Bank von der Krim aus, um über US-Korrespondenzbanken Zahlungen an Personen auf der Krim zu senden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Frankreich (Gruppe) / Schweiz | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 720.258 $ | Die Bank führte Dollarkonten für 17 Kunden mit Wohnsitz in sanktionierten Ländern, obwohl ihre KYC-Unterlagen diese Adressen zeigten. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 |
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Summen nach Jahr und nach Behörde
Summen der gegen Unternehmen dieser Liste verhängten Beträge, nach Währung, nie umgerechnet. Nicht enthalten: ohne Strafe veröffentlichte Verstöße, Strafen wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften, Einziehungen und gegen natürliche Personen verhängte Beträge. Eine mit etwa oder mehr als gekennzeichnete Summe enthält einen Betrag, den die Quelle als ungefähr oder als Mindestbetrag angibt.
Nach Jahr
| Jahr | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | 11.662.930 $; 5.057.830,58 £ |
| 2025 | 3 | 239.306.356 $ |
| 2024 | 3 | 11.192.943 $; 195.000 € |
| 2023 | 1 | 3.430.900 $ |
| 2022 | 1 | 720.258 $ |
Nach Behörde
| Behörde | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | 266.313.387 $ |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | 5.057.830,58 £ |
| Openbaar Ministerie | 1 | 195.000 € |
Häufige Fragen
Wurden Unternehmen dieser Branche wegen Sanktionsverstößen bestraft?
Diese Seite listet 13 veröffentlichte Fälle. Die höchsten Beträge sind: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12. Juni 2025): 215.988.868 $; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15. Juli 2025): 11.832.136 $; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13. Oktober 2026): 11.662.930 $; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2. September 2026): 4.732.830,58 £; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19. Mai 2026): 165.000 £; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26. Januar 2026): 160.000 £; Nicht genanntes Unternehmen aus Amsterdam (Openbaar Ministerie, Außergerichtlicher Vergleich mit der Staatsanwaltschaft (transactie), 23. September 2024): 195.000 €. Diese Seite umfasst auch Broker, Vermögensverwalter, Private-Equity-Firmen und eine Holdinggesellschaft.
Kann ein Unternehmen bestraft werden, ohne zu wissen, dass die Gegenpartei sanktioniert war?
In den Vereinigten Staaten und im Vereinigten Königreich ja, bei zivilrechtlichen Geldbußen. OFAC erklärt, dass eine US-Person zivilrechtlich haftbar gemacht werden kann, auch ohne Kenntnis des Verstoßes oder Grund zur Kenntnis; auch die zivilrechtliche Haftung bei BIS ist verschuldensunabhängig; seit 15. Juni 2022 muss OFSI nicht mehr nachweisen, dass eine Person wusste oder begründeten Verdacht hatte. In der EU verlangt die Richtlinie Vorsatz, bei Militär- und Dual-Use-Gütern genügt grobe Fahrlässigkeit. In Kanada ist ein vorsätzlicher Verstoß erforderlich. Beispiel aus dieser Liste: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9. Oktober 2026) organisierte eine Lieferung von Ausrüstung eines sanktionierten chinesischen Lieferanten, ohne es zu bemerken, wegen Lücken in seinen Prüfungen.
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Liste nicht vollständig, auf Grundlage öffentlicher amtlicher Quellen. Datum der letzten Prüfung: 13. November 2026.
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