UNICORN PRIVATE Sanktionsstrafen für Kanzleien, Buchhalter und Berater
Kurz gesagt
Veröffentlichte Fälle auf dieser Seite: 3. Behörden: 2. Jahre: 2025 bis 2026.
In den Vereinigten Staaten (OFAC, BIS) und im Vereinigten Königreich (OFSI, seit 15. Juni 2022) gilt eine verschuldensunabhängige zivilrechtliche Haftung: Ein Unternehmen kann auch dann bestraft werden, wenn es nicht wusste, dass die Gegenpartei sanktioniert war.
Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.
Gut zu wissen
- Es wurde keine Buchhaltungsfirma im engeren Sinn gefunden: Die Fälle betreffen ein Treuhand- und Buchhaltungsdienstleistungsunternehmen, eine Anwaltskanzlei und eine Beratungsfirma.
Fälle
Angezeigte Fälle: 3 von 3
| Branche | Was geschah | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| FTI Consulting, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Freiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung) | OFAC (US Treasury) | 1.050.000 $ | Die Firma gewährte der sanktionierten russischen Bank VTB verbotene Kredite, indem sie Rechnungen ausstellte, die verspätet oder gar nicht bezahlt wurden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Markom Management LimitedGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Freiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung) | OFSI (HM Treasury) | 300.000 £ | Die Firma wies eine Bank an, 416.591 £ vom Konto eines Kunden an eine gelistete Person zu überweisen, obwohl sie wusste, wer der Empfänger war. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)Geldbuße | Vereinigtes Königreich | Freiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung) | OFSI (HM Treasury) | 465.000 £ | Bei der Schließung ihres Moskauer Büros leistete die Kanzlei sechs Zahlungen im Wert von 3,9 Mio. £ (Miete, Gebühren, Überziehungskredit) an gelistete russische Banken. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 |
Wähle eine Spaltenüberschrift, um die Tabelle zu sortieren. Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.
Summen nach Jahr und nach Behörde
Summen der gegen Unternehmen dieser Liste verhängten Beträge, nach Währung, nie umgerechnet. Nicht enthalten: ohne Strafe veröffentlichte Verstöße, Strafen wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften, Einziehungen und gegen natürliche Personen verhängte Beträge. Eine mit etwa oder mehr als gekennzeichnete Summe enthält einen Betrag, den die Quelle als ungefähr oder als Mindestbetrag angibt.
Nach Jahr
| Jahr | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| 2026 | 1 | 1.050.000 $ |
| 2025 | 2 | 765.000 £ |
Nach Behörde
| Behörde | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| OFSI (HM Treasury) | 2 | 765.000 £ |
| OFAC (US Treasury) | 1 | 1.050.000 $ |
Häufige Fragen
Wurden Unternehmen dieser Branche wegen Sanktionsverstößen bestraft?
Diese Seite listet 3 veröffentlichte Fälle. Die höchsten Beträge sind: Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow) (OFSI (HM Treasury), 20. März 2025): 465.000 £; Markom Management Limited (OFSI (HM Treasury), 31. Juli 2025): 300.000 £; FTI Consulting, Inc. (OFAC (US Treasury), 1. Juni 2026): 1.050.000 $. Es wurde keine Buchhaltungsfirma im engeren Sinn gefunden: Die Fälle betreffen ein Treuhand- und Buchhaltungsdienstleistungsunternehmen, eine Anwaltskanzlei und eine Beratungsfirma.
Kann ein Unternehmen bestraft werden, ohne zu wissen, dass die Gegenpartei sanktioniert war?
In den Vereinigten Staaten und im Vereinigten Königreich ja, bei zivilrechtlichen Geldbußen. OFAC erklärt, dass eine US-Person zivilrechtlich haftbar gemacht werden kann, auch ohne Kenntnis des Verstoßes oder Grund zur Kenntnis; auch die zivilrechtliche Haftung bei BIS ist verschuldensunabhängig; seit 15. Juni 2022 muss OFSI nicht mehr nachweisen, dass eine Person wusste oder begründeten Verdacht hatte. In der EU verlangt die Richtlinie Vorsatz, bei Militär- und Dual-Use-Gütern genügt grobe Fahrlässigkeit. In Kanada ist ein vorsätzlicher Verstoß erforderlich. Beispiel aus dieser Liste: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9. Oktober 2026) organisierte eine Lieferung von Ausrüstung eines sanktionierten chinesischen Lieferanten, ohne es zu bemerken, wegen Lücken in seinen Prüfungen.
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Liste nicht vollständig, auf Grundlage öffentlicher amtlicher Quellen. Datum der letzten Prüfung: 13. November 2026.
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