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Sanktionsstrafen in den Vereinigten Staaten: OFAC- und BIS-Geldbußen

Entscheidungen von OFAC (US-Finanzministerium), BIS (US-Handelsministerium) und DOJ gegen US-Unternehmen und gegen Unternehmen mit Sitz in anderen Ländern.

Kurz gesagt

Veröffentlichte Fälle auf dieser Seite: 36. Behörden: 3. Jahre: 2022 bis 2026.

In den Vereinigten Staaten (OFAC, BIS) und im Vereinigten Königreich (OFSI, seit 15. Juni 2022) gilt eine verschuldensunabhängige zivilrechtliche Haftung: Ein Unternehmen kann auch dann bestraft werden, wenn es nicht wusste, dass die Gegenpartei sanktioniert war.

Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.

Gut zu wissen

  • Mehrere Unternehmen in dieser Liste haben ihren Sitz außerhalb der Vereinigten Staaten: In den Fällen SCG Plastics, Toll Holdings und Danfoss liefen die Zahlungen über das US-Finanzsystem.
  • Die BIS Affiliates Rule (die 50-%-Regel für Exportkontrollen) ist bis zum 10. Januar 2027 ausgesetzt. Die 50-%-Regel von OFAC zum Eigentum gilt weiter.

Fälle

Angezeigte Fälle: 36 von 36

BrancheWas geschah
Extreme Networks, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenElektronik und Dual-Use-GüterOFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) OFAC: 1.529.685 $
DOJ: 975.721,84 $
Über seine russische Tochtergesellschaft verkaufte Extreme Netzwerkausrüstung an ein Unternehmen im Mehrheitseigentum eines sanktionierten russischen Herstellers von Luftabwehrsystemen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Bank of America, N.A.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 11.662.930 $ Die Bank wickelte Zahlungen mit Bezug zu gesperrten Banken ab, bearbeitete Screening-Warnungen zu exakten Treffern fehlerhaft und aktualisierte ihre Beobachtungslisten verspätet. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Pegasus Worldwide LogisticsZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenLogistik und SchifffahrtOFAC (US Treasury) 175.015 $ Das Unternehmen organisierte eine Lieferung von Ausrüstung eines sanktionierten chinesischen Lieferanten, ohne es zu bemerken, wegen Lücken in seinen Prüfungen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
FTI Consulting, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenFreiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung)OFAC (US Treasury) 1.050.000 $ Die Firma gewährte der sanktionierten russischen Bank VTB verbotene Kredite, indem sie Rechnungen ausstellte, die verspätet oder gar nicht bezahlt wurden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Adani Enterprises LimitedZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)IndienMetalle, Chemie und RohstoffeOFAC (US Treasury) 275.000.000 $ Das Unternehmen kaufte Flüssiggas von einem Händler in Dubai, der omanischen und irakischen Ursprung angab, trotz Warnsignalen, dass es aus dem Iran stammte. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenElektronik und Dual-Use-GüterBIS (US Department of Commerce) etwa 252.000.000 $ Das Unternehmen lieferte ohne Genehmigung Ionenimplanter an ein chinesisches Unternehmen auf der Entity List und leitete sie über seine koreanische Tochtergesellschaft. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Exodus Movement, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenKrypto und ZahlungenOFAC (US Treasury) 3.103.360 $ Das Unternehmen unterstützte Nutzer im Iran und riet ihnen mitunter, VPNs zu verwenden, um ihren Standort zu verbergen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
IPI Partners, LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 11.485.352 $ Die Firma nahm über rechtliche Strukturen Investitionen eines sanktionierten russischen Oligarchen an und behielt sie nach seiner Listung vier Jahre lang. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Luminultra Technologies, Inc.Verwaltungsrechtlicher VergleichDie Geldbuße betrifft die US-Tochtergesellschaft der kanadischen Gruppe.KanadaMetalle, Chemie und RohstoffeBIS (US Department of Commerce) 685.051 $ Das Unternehmen lieferte Testgeräte und Testkits an einen Händler in Teheran und nannte einen Spediteur in Dubai, um das Ziel zu verschleiern. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
ShapeShift AGZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)SchweizKrypto und ZahlungenOFAC (US Treasury) 750.000 $ Die Börse führte Kryptogeschäfte mit Nutzern in Kuba, im Iran, im Sudan und in Syrien aus. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Fracht FWO Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenLogistik und SchifffahrtOFAC (US Treasury) 1.610.775 $ Der Spediteur beauftragte eine gesperrte venezolanische staatliche Fluggesellschaft mit dem Frachttransport, und die Fluggesellschaft setzte ein Flugzeug ein, das als von der iranischen Mahan Air betrieben gesperrt war. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Cadence Design Systems Inc.Schuldeingeständnis (DOJ) und BIS-GeldbußeVereinigte StaatenElektronik und Dual-Use-GüterDOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) mehr als 140.000.000 $ Cadence und seine chinesische Tochtergesellschaft exportierten kontrollierte Chip-Design-Werkzeuge ohne Genehmigung an eine chinesische Militäruniversität auf der Entity List, über einen Decknamen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Interactive Brokers LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 11.832.136 $ Der Broker bediente Personen im Iran, in Kuba, Syrien und auf der Krim und führte Geschäfte mit gesperrten Personen und verbotenen Wertpapieren aus. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Harman International Industries, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenElektronik und Dual-Use-GüterOFAC (US Treasury) 1.454.145 $ Mitarbeiter einer Harman-Tochtergesellschaft ließen zu, dass ihr Händler in den VAE Harman-Produkte in den Iran umleitete. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Unicat Catalyst Technologies, LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Nur der Betrag der OFAC-Entscheidung.Vereinigte StaatenMetalle, Chemie und RohstoffeOFAC (US Treasury) 3.882.797 $ Der frühere CEO und Mitarbeiter lieferten Katalysatoren und Dienstleistungen an Kunden im Iran und verkauften Waren an ein gesperrtes venezolanisches Unternehmen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
GVA Capital Ltd.GeldbußeVereinigte StaatenBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 215.988.868 $ Die Firma verwaltete nach der Listung weiterhin eine Investition für einen sanktionierten russischen Oligarchen und arbeitete dabei mit seinem Neffen als Strohmann. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Haas Automation, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenMaschinen und IndustrieausrüstungOFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) OFAC: 1.044.781 $
BIS: 1.500.000 $
Über sein Händlernetz lieferte Haas eine CNC-Maschine, Ersatzteile und Aktivierungscodes für Maschinen im Eigentum gesperrter russischer Organisationen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
SkyGeek Logistics, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenLuft- und Raumfahrt und VerteidigungOFAC (US Treasury) 22.172 $ Das Unternehmen schickte vier Sendungen mit Luftfahrtprodukten an zwei Unternehmen in den VAE, die wegen Unterstützung des russischen Luft- und Raumfahrtsektors sanktioniert waren. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
C.H. Robinson International Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenLogistik und SchifffahrtOFAC (US Treasury) 257.690 $ Fünf ausländische Tochtergesellschaften organisierten 82 Sendungen mit Bezug zu Iran oder zu iranischen oder kubanischen Waren oder hatten Geschäfte mit einer iranischen Fluggesellschaft. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Aiotec GmbHZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)DeutschlandMaschinen und IndustrieausrüstungOFAC (US Treasury) 14.550.000 $ Das Unternehmen sorgte dafür, dass eine von einer US-Firma vermittelte australische Polypropylenanlage an den Iran weiterverkauft wurde, mit Zahlungen über US-Banken. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
American Life Insurance Company (MetLife)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenVersicherungenOFAC (US Treasury) 178.421 $ Der Versicherer stellte Gruppenpolicen für Schulen in den VAE und Einrichtungen aus, die im Eigentum oder unter der Kontrolle der iranischen Regierung standen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
State Street Bank and Trust CompanyZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 7.452.501 $ Ihre Tochtergesellschaft Charles River datierte Rechnungen für russische Kunden unter sektoralen Sanktionen um und nahm deren Zahlungen an. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Mondo TV S.p.A.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)ItalienMedienOFAC (US Treasury) 538.000 $ Das Unternehmen zahlte über Drittunternehmen etwa 538.000 $ an ein staatliches nordkoreanisches Animationsstudio für ausgelagerte Arbeiten. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
SCG Plastics Co., Ltd.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)ThailandMetalle, Chemie und RohstoffeOFAC (US Treasury) 20.000.000 $ Das Unternehmen leitete Dollarzahlungen von 291 Mio. $ über US-Banken für Verkäufe von Harz iranischen Ursprungs, das von einem Gemeinschaftsunternehmen im Iran hergestellt wurde. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
EFG International AGZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)SchweizBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 3.740.442 $ Die Bank ließ US-Firmen Wertpapiergeschäfte für Kunden abwickeln, die Sanktionen in Bezug auf Kuba, Betäubungsmittel und Russland unterlagen, darunter Dividenden an einen gesperrten Russen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenVersicherungenOFAC (US Treasury) 466.200 $ Der Versicherer bearbeitete vier Policen mit Bezug zu einem Unternehmen im Eigentum des sanktionierten Viktor Vekselberg. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Binance Holdings, Ltd.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)KaimaninselnKrypto und ZahlungenOFAC (US Treasury) 968.618.825 $ Mehr als fünf Jahre lang führte die Börse Geschäfte zwischen US-Nutzern und Nutzern in sanktionierten Ländern oder gesperrten Personen zusammen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
3M CompanyZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenIndustrie für den ExportOFAC (US Treasury) 9.618.477 $ Die Schweizer Tochtergesellschaft von 3M verkaufte über einen deutschen Wiederverkäufer reflektierende Folien an eine von der iranischen Polizei kontrollierte Einrichtung. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Schweden (Gruppe) / LettlandBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 3.430.900 $ Ein Schifffahrtskunde nutzte das E-Banking der Bank von der Krim aus, um über US-Korrespondenzbanken Zahlungen an Personen auf der Krim zu senden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
British American Tobacco p.l.c.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigtes KönigreichIndustrie für den ExportOFAC (US Treasury) 508.612.492 $ BAT verschob etwa 250 Mio. $ aus einem nordkoreanischen Gemeinschaftsunternehmen über nordkoreanische Banken, und seine Tochtergesellschaft in Singapur wurde für an die nordkoreanische Botschaft verkauften Tabak bezahlt. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Seagate Technology LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenElektronik und Dual-Use-GüterBIS (US Department of Commerce) 300.000.000 $ Seagate lieferte Festplatten an Huawei, das auf der Entity List steht, unter Verstoß gegen die Foreign Direct Product Rule. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)IrlandTechnologie und SoftwareOFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) OFAC: 2.980.265,86 $
BIS: 624.013 $
Microsoft Ireland stellte Wiederverkäufern Lizenzen in Rechnung, die bei sanktionierten Personen und Nutzern in Russland, auf der Krim, in Kuba, im Iran und in Syrien landeten. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Danfoss A/SZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)DänemarkIndustrie für den ExportOFAC (US Treasury) 4.379.810 $ Ihre Tochtergesellschaft in den VAE ließ Kunden im Iran, in Syrien und im Sudan auf ein Konto bei der VAE-Niederlassung einer US-Bank zahlen und bezahlte daraus Einrichtungen im Iran und in Syrien. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Payward, Inc. (Kraken)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Vereinigte StaatenKrypto und ZahlungenOFAC (US Treasury) 362.158,70 $ Die Börse bediente Nutzer, die sich offenbar im Iran befanden, weil sie deren IP-Adressen nicht rechtzeitig sperrte. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Frankreich (Gruppe) / SchweizBanken und FinanzintermediäreOFAC (US Treasury) 720.258 $ Die Bank führte Dollarkonten für 17 Kunden mit Wohnsitz in sanktionierten Ländern, obwohl ihre KYC-Unterlagen diese Adressen zeigten. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026
Toll Holdings LimitedZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)AustralienLogistik und SchifffahrtOFAC (US Treasury) 6.131.855 $ Die Logistikgruppe leistete oder erhielt Zahlungen über das US-System für Sendungen mit Bezug zu Nordkorea, Iran, Syrien oder sanktionierten Parteien. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026

Wähle eine Spaltenüberschrift, um die Tabelle zu sortieren. Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.

Summen nach Jahr und nach Behörde

Summen der gegen Unternehmen dieser Liste verhängten Beträge, nach Währung, nie umgerechnet. Nicht enthalten: ohne Strafe veröffentlichte Verstöße, Strafen wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften, Einziehungen und gegen natürliche Personen verhängte Beträge. Eine mit etwa oder mehr als gekennzeichnete Summe enthält einen Betrag, den die Quelle als ungefähr oder als Mindestbetrag angibt.

Nach Jahr

JahrFälleSumme
20266etwa 542.393.351,84 $
202511mehr als 393.337.265 $
2024846.739.226 $
202371.794.351.172,86 $
2022411.594.081,70 $

Nach Behörde

BehördeFälleSumme
OFAC (US Treasury)322.092.630.311,56 $
BIS (US Department of Commerce)5etwa 554.809.064 $
DOJ (US Department of Justice)1975.721,84 $
DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce)1mehr als 140.000.000 $

Gesetzliche Höchststrafen

Gesetzliche Höchstwerte, geprüft anhand der verlinkten amtlichen Texte:

  • Vereinigte Staaten, OFAC (IEEPA): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 377.700 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2) (Amtliche Quelle 3)
  • Vereinigte Staaten, BIS (Export Control Reform Act): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 374.474 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)

Häufige Fragen

Wie hoch können OFAC und BIS ein Unternehmen bestrafen?

Vereinigte Staaten, OFAC (IEEPA): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 377.700 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. Vereinigte Staaten, BIS (Export Control Reform Act): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 374.474 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig.

Welche Unternehmen wurden in Fällen mit Bezug zu diesem Land bestraft?

Diese Seite listet 36 veröffentlichte Fälle. Die höchsten Beträge sind: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21. November 2023): 968.618.825 $; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25. April 2023): 508.612.492 $; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19. April 2023): 300.000.000 $. Mehrere Unternehmen in dieser Liste haben ihren Sitz außerhalb der Vereinigten Staaten: In den Fällen SCG Plastics, Toll Holdings und Danfoss liefen die Zahlungen über das US-Finanzsystem.

Kann OFAC ein Unternehmen bestrafen, das nicht wusste, dass die Gegenpartei sanktioniert war?

Ja. OFAC erklärt, dass eine US-Person für Sanktionsverstöße zivilrechtlich haftbar gemacht werden kann, auch ohne Kenntnis des Verstoßes oder Grund zur Kenntnis. Auch die zivilrechtliche Haftung bei BIS nach dem Export Control Reform Act ist verschuldensunabhängig. Strafrechtliche Sanktionen betreffen vorsätzliche Verstöße.

Wer setzt US-Sanktionen und Exportkontrollen durch?

OFAC (US-Finanzministerium) setzt Wirtschaftssanktionen durch, BIS (US-Handelsministerium) setzt Exportkontrollen wie die Entity List durch, und das DOJ verfolgt Strafsachen.

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Liste nicht vollständig, auf Grundlage öffentlicher amtlicher Quellen. Datum der letzten Prüfung: 13. November 2026.

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