Sanktionsstrafen in den Vereinigten Staaten: OFAC- und BIS-Geldbußen
Entscheidungen von OFAC (US-Finanzministerium), BIS (US-Handelsministerium) und DOJ gegen US-Unternehmen und gegen Unternehmen mit Sitz in anderen Ländern.
Kurz gesagt
Veröffentlichte Fälle auf dieser Seite: 36. Behörden: 3. Jahre: 2022 bis 2026.
In den Vereinigten Staaten (OFAC, BIS) und im Vereinigten Königreich (OFSI, seit 15. Juni 2022) gilt eine verschuldensunabhängige zivilrechtliche Haftung: Ein Unternehmen kann auch dann bestraft werden, wenn es nicht wusste, dass die Gegenpartei sanktioniert war.
Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.
Gut zu wissen
- Mehrere Unternehmen in dieser Liste haben ihren Sitz außerhalb der Vereinigten Staaten: In den Fällen SCG Plastics, Toll Holdings und Danfoss liefen die Zahlungen über das US-Finanzsystem.
- Die BIS Affiliates Rule (die 50-%-Regel für Exportkontrollen) ist bis zum 10. Januar 2027 ausgesetzt. Die 50-%-Regel von OFAC zum Eigentum gilt weiter.
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
Fälle
Angezeigte Fälle: 36 von 36
| Branche | Was geschah | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Elektronik und Dual-Use-Güter | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: 1.529.685 $ DOJ: 975.721,84 $ |
Über seine russische Tochtergesellschaft verkaufte Extreme Netzwerkausrüstung an ein Unternehmen im Mehrheitseigentum eines sanktionierten russischen Herstellers von Luftabwehrsystemen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Bank of America, N.A.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 11.662.930 $ | Die Bank wickelte Zahlungen mit Bezug zu gesperrten Banken ab, bearbeitete Screening-Warnungen zu exakten Treffern fehlerhaft und aktualisierte ihre Beobachtungslisten verspätet. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Pegasus Worldwide LogisticsZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Logistik und Schifffahrt | OFAC (US Treasury) | 175.015 $ | Das Unternehmen organisierte eine Lieferung von Ausrüstung eines sanktionierten chinesischen Lieferanten, ohne es zu bemerken, wegen Lücken in seinen Prüfungen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| FTI Consulting, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Freiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung) | OFAC (US Treasury) | 1.050.000 $ | Die Firma gewährte der sanktionierten russischen Bank VTB verbotene Kredite, indem sie Rechnungen ausstellte, die verspätet oder gar nicht bezahlt wurden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Adani Enterprises LimitedZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Indien | Metalle, Chemie und Rohstoffe | OFAC (US Treasury) | 275.000.000 $ | Das Unternehmen kaufte Flüssiggas von einem Händler in Dubai, der omanischen und irakischen Ursprung angab, trotz Warnsignalen, dass es aus dem Iran stammte. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Elektronik und Dual-Use-Güter | BIS (US Department of Commerce) | etwa 252.000.000 $ | Das Unternehmen lieferte ohne Genehmigung Ionenimplanter an ein chinesisches Unternehmen auf der Entity List und leitete sie über seine koreanische Tochtergesellschaft. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Exodus Movement, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Krypto und Zahlungen | OFAC (US Treasury) | 3.103.360 $ | Das Unternehmen unterstützte Nutzer im Iran und riet ihnen mitunter, VPNs zu verwenden, um ihren Standort zu verbergen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| IPI Partners, LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 11.485.352 $ | Die Firma nahm über rechtliche Strukturen Investitionen eines sanktionierten russischen Oligarchen an und behielt sie nach seiner Listung vier Jahre lang. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Luminultra Technologies, Inc.Verwaltungsrechtlicher VergleichDie Geldbuße betrifft die US-Tochtergesellschaft der kanadischen Gruppe. | Kanada | Metalle, Chemie und Rohstoffe | BIS (US Department of Commerce) | 685.051 $ | Das Unternehmen lieferte Testgeräte und Testkits an einen Händler in Teheran und nannte einen Spediteur in Dubai, um das Ziel zu verschleiern. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| ShapeShift AGZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Schweiz | Krypto und Zahlungen | OFAC (US Treasury) | 750.000 $ | Die Börse führte Kryptogeschäfte mit Nutzern in Kuba, im Iran, im Sudan und in Syrien aus. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Fracht FWO Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Logistik und Schifffahrt | OFAC (US Treasury) | 1.610.775 $ | Der Spediteur beauftragte eine gesperrte venezolanische staatliche Fluggesellschaft mit dem Frachttransport, und die Fluggesellschaft setzte ein Flugzeug ein, das als von der iranischen Mahan Air betrieben gesperrt war. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Cadence Design Systems Inc.Schuldeingeständnis (DOJ) und BIS-Geldbuße | Vereinigte Staaten | Elektronik und Dual-Use-Güter | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | mehr als 140.000.000 $ | Cadence und seine chinesische Tochtergesellschaft exportierten kontrollierte Chip-Design-Werkzeuge ohne Genehmigung an eine chinesische Militäruniversität auf der Entity List, über einen Decknamen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Interactive Brokers LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 11.832.136 $ | Der Broker bediente Personen im Iran, in Kuba, Syrien und auf der Krim und führte Geschäfte mit gesperrten Personen und verbotenen Wertpapieren aus. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Harman International Industries, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Elektronik und Dual-Use-Güter | OFAC (US Treasury) | 1.454.145 $ | Mitarbeiter einer Harman-Tochtergesellschaft ließen zu, dass ihr Händler in den VAE Harman-Produkte in den Iran umleitete. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich)Nur der Betrag der OFAC-Entscheidung. | Vereinigte Staaten | Metalle, Chemie und Rohstoffe | OFAC (US Treasury) | 3.882.797 $ | Der frühere CEO und Mitarbeiter lieferten Katalysatoren und Dienstleistungen an Kunden im Iran und verkauften Waren an ein gesperrtes venezolanisches Unternehmen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Geldbuße | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 215.988.868 $ | Die Firma verwaltete nach der Listung weiterhin eine Investition für einen sanktionierten russischen Oligarchen und arbeitete dabei mit seinem Neffen als Strohmann. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Haas Automation, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Maschinen und Industrieausrüstung | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 1.044.781 $ BIS: 1.500.000 $ |
Über sein Händlernetz lieferte Haas eine CNC-Maschine, Ersatzteile und Aktivierungscodes für Maschinen im Eigentum gesperrter russischer Organisationen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Luft- und Raumfahrt und Verteidigung | OFAC (US Treasury) | 22.172 $ | Das Unternehmen schickte vier Sendungen mit Luftfahrtprodukten an zwei Unternehmen in den VAE, die wegen Unterstützung des russischen Luft- und Raumfahrtsektors sanktioniert waren. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| C.H. Robinson International Inc.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Logistik und Schifffahrt | OFAC (US Treasury) | 257.690 $ | Fünf ausländische Tochtergesellschaften organisierten 82 Sendungen mit Bezug zu Iran oder zu iranischen oder kubanischen Waren oder hatten Geschäfte mit einer iranischen Fluggesellschaft. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Aiotec GmbHZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Deutschland | Maschinen und Industrieausrüstung | OFAC (US Treasury) | 14.550.000 $ | Das Unternehmen sorgte dafür, dass eine von einer US-Firma vermittelte australische Polypropylenanlage an den Iran weiterverkauft wurde, mit Zahlungen über US-Banken. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Versicherungen | OFAC (US Treasury) | 178.421 $ | Der Versicherer stellte Gruppenpolicen für Schulen in den VAE und Einrichtungen aus, die im Eigentum oder unter der Kontrolle der iranischen Regierung standen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 7.452.501 $ | Ihre Tochtergesellschaft Charles River datierte Rechnungen für russische Kunden unter sektoralen Sanktionen um und nahm deren Zahlungen an. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Mondo TV S.p.A.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Italien | Medien | OFAC (US Treasury) | 538.000 $ | Das Unternehmen zahlte über Drittunternehmen etwa 538.000 $ an ein staatliches nordkoreanisches Animationsstudio für ausgelagerte Arbeiten. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Thailand | Metalle, Chemie und Rohstoffe | OFAC (US Treasury) | 20.000.000 $ | Das Unternehmen leitete Dollarzahlungen von 291 Mio. $ über US-Banken für Verkäufe von Harz iranischen Ursprungs, das von einem Gemeinschaftsunternehmen im Iran hergestellt wurde. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| EFG International AGZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Schweiz | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 3.740.442 $ | Die Bank ließ US-Firmen Wertpapiergeschäfte für Kunden abwickeln, die Sanktionen in Bezug auf Kuba, Betäubungsmittel und Russland unterlagen, darunter Dividenden an einen gesperrten Russen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Versicherungen | OFAC (US Treasury) | 466.200 $ | Der Versicherer bearbeitete vier Policen mit Bezug zu einem Unternehmen im Eigentum des sanktionierten Viktor Vekselberg. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Binance Holdings, Ltd.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Kaimaninseln | Krypto und Zahlungen | OFAC (US Treasury) | 968.618.825 $ | Mehr als fünf Jahre lang führte die Börse Geschäfte zwischen US-Nutzern und Nutzern in sanktionierten Ländern oder gesperrten Personen zusammen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| 3M CompanyZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Industrie für den Export | OFAC (US Treasury) | 9.618.477 $ | Die Schweizer Tochtergesellschaft von 3M verkaufte über einen deutschen Wiederverkäufer reflektierende Folien an eine von der iranischen Polizei kontrollierte Einrichtung. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Schweden (Gruppe) / Lettland | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 3.430.900 $ | Ein Schifffahrtskunde nutzte das E-Banking der Bank von der Krim aus, um über US-Korrespondenzbanken Zahlungen an Personen auf der Krim zu senden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| British American Tobacco p.l.c.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigtes Königreich | Industrie für den Export | OFAC (US Treasury) | 508.612.492 $ | BAT verschob etwa 250 Mio. $ aus einem nordkoreanischen Gemeinschaftsunternehmen über nordkoreanische Banken, und seine Tochtergesellschaft in Singapur wurde für an die nordkoreanische Botschaft verkauften Tabak bezahlt. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Seagate Technology LLCZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Elektronik und Dual-Use-Güter | BIS (US Department of Commerce) | 300.000.000 $ | Seagate lieferte Festplatten an Huawei, das auf der Entity List steht, unter Verstoß gegen die Foreign Direct Product Rule. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Irland | Technologie und Software | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: 2.980.265,86 $ BIS: 624.013 $ |
Microsoft Ireland stellte Wiederverkäufern Lizenzen in Rechnung, die bei sanktionierten Personen und Nutzern in Russland, auf der Krim, in Kuba, im Iran und in Syrien landeten. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Danfoss A/SZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Dänemark | Industrie für den Export | OFAC (US Treasury) | 4.379.810 $ | Ihre Tochtergesellschaft in den VAE ließ Kunden im Iran, in Syrien und im Sudan auf ein Konto bei der VAE-Niederlassung einer US-Bank zahlen und bezahlte daraus Einrichtungen im Iran und in Syrien. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Payward, Inc. (Kraken)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigte Staaten | Krypto und Zahlungen | OFAC (US Treasury) | 362.158,70 $ | Die Börse bediente Nutzer, die sich offenbar im Iran befanden, weil sie deren IP-Adressen nicht rechtzeitig sperrte. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Frankreich (Gruppe) / Schweiz | Banken und Finanzintermediäre | OFAC (US Treasury) | 720.258 $ | Die Bank führte Dollarkonten für 17 Kunden mit Wohnsitz in sanktionierten Ländern, obwohl ihre KYC-Unterlagen diese Adressen zeigten. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Toll Holdings LimitedZivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Australien | Logistik und Schifffahrt | OFAC (US Treasury) | 6.131.855 $ | Die Logistikgruppe leistete oder erhielt Zahlungen über das US-System für Sendungen mit Bezug zu Nordkorea, Iran, Syrien oder sanktionierten Parteien. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 |
Wähle eine Spaltenüberschrift, um die Tabelle zu sortieren. Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.
Summen nach Jahr und nach Behörde
Summen der gegen Unternehmen dieser Liste verhängten Beträge, nach Währung, nie umgerechnet. Nicht enthalten: ohne Strafe veröffentlichte Verstöße, Strafen wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften, Einziehungen und gegen natürliche Personen verhängte Beträge. Eine mit etwa oder mehr als gekennzeichnete Summe enthält einen Betrag, den die Quelle als ungefähr oder als Mindestbetrag angibt.
Nach Jahr
| Jahr | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | etwa 542.393.351,84 $ |
| 2025 | 11 | mehr als 393.337.265 $ |
| 2024 | 8 | 46.739.226 $ |
| 2023 | 7 | 1.794.351.172,86 $ |
| 2022 | 4 | 11.594.081,70 $ |
Nach Behörde
| Behörde | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | 2.092.630.311,56 $ |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | etwa 554.809.064 $ |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | 975.721,84 $ |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | mehr als 140.000.000 $ |
Gesetzliche Höchststrafen
Gesetzliche Höchstwerte, geprüft anhand der verlinkten amtlichen Texte:
- Vereinigte Staaten, OFAC (IEEPA): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 377.700 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2) (Amtliche Quelle 3)
- Vereinigte Staaten, BIS (Export Control Reform Act): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 374.474 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)
Häufige Fragen
Wie hoch können OFAC und BIS ein Unternehmen bestrafen?
Vereinigte Staaten, OFAC (IEEPA): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 377.700 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig. Vereinigte Staaten, BIS (Export Control Reform Act): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 374.474 $ je Verstoß oder dem Doppelten des Transaktionswerts; strafrechtlich bis zu 1.000.000 $ und 20 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist verschuldensunabhängig.
Welche Unternehmen wurden in Fällen mit Bezug zu diesem Land bestraft?
Diese Seite listet 36 veröffentlichte Fälle. Die höchsten Beträge sind: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21. November 2023): 968.618.825 $; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25. April 2023): 508.612.492 $; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19. April 2023): 300.000.000 $. Mehrere Unternehmen in dieser Liste haben ihren Sitz außerhalb der Vereinigten Staaten: In den Fällen SCG Plastics, Toll Holdings und Danfoss liefen die Zahlungen über das US-Finanzsystem.
Kann OFAC ein Unternehmen bestrafen, das nicht wusste, dass die Gegenpartei sanktioniert war?
Ja. OFAC erklärt, dass eine US-Person für Sanktionsverstöße zivilrechtlich haftbar gemacht werden kann, auch ohne Kenntnis des Verstoßes oder Grund zur Kenntnis. Auch die zivilrechtliche Haftung bei BIS nach dem Export Control Reform Act ist verschuldensunabhängig. Strafrechtliche Sanktionen betreffen vorsätzliche Verstöße.
Wer setzt US-Sanktionen und Exportkontrollen durch?
OFAC (US-Finanzministerium) setzt Wirtschaftssanktionen durch, BIS (US-Handelsministerium) setzt Exportkontrollen wie die Entity List durch, und das DOJ verfolgt Strafsachen.
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Liste nicht vollständig, auf Grundlage öffentlicher amtlicher Quellen. Datum der letzten Prüfung: 13. November 2026.
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