UNICORN PRIVATE Sanktionsstrafen im Vereinigten Königreich: bestrafte Unternehmen und Beträge
Von OFSI (HM Treasury) verhängte Geldbußen, mit HMRC vereinbarte Vergleiche (compound settlement) und von US-Behörden bestrafte britische Unternehmen.
Kurz gesagt
Veröffentlichte Fälle auf dieser Seite: 17. Behörden: 3. Jahre: 2023 bis 2026.
In den Vereinigten Staaten (OFAC, BIS) und im Vereinigten Königreich (OFSI, seit 15. Juni 2022) gilt eine verschuldensunabhängige zivilrechtliche Haftung: Ein Unternehmen kann auch dann bestraft werden, wenn es nicht wusste, dass die Gegenpartei sanktioniert war.
Beträge werden in der Währung der Entscheidung angegeben und nie umgerechnet.
Gut zu wissen
- OFSI veröffentlicht einige Verstöße ohne Strafe: Wise Payments Limited und Vanquis Bank Limited sind als veröffentlichte Verstöße ohne Strafe aufgeführt.
- Svarog Shipping & Trading Company Limited wurde bestraft, weil sie ein Auskunftsersuchen von OFSI nicht rechtzeitig beantwortet hat, nicht wegen eines Verstoßes gegen ein Einfrieren von Vermögenswerten.
- Airbus Operations Limited betrifft die Aufzeichnungspflichten bei Exportkontrollen, nicht Sanktionen.
- Vergleiche (compound settlement) von HMRC sind Vergleiche, keine Verurteilungen. HMRC veröffentlicht auch Vergleiche ohne den Namen des Unternehmens.
- OTSI, die britische Behörde für Handelssanktionen, hatte bis zum 13. November 2026 keine Geldbuße veröffentlicht.
- Für Krypto, Versicherungen, Vermögensverwalter, Logistik und Spediteure, Schiffsmakler, Metalle und Import-Export-Händler wurde kein britischer Fall mit Namen gefunden.
Fälle
Angezeigte Fälle: 17 von 17
| Branche | Was geschah | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Illumina Cambridge LimitedVergleich (compound settlement, keine Verurteilung) | Vereinigtes Königreich | Elektronik und Dual-Use-Güter | HMRC | 7.438.840,13 £ | Das Unternehmen war daran beteiligt, sanktionierte Waren zwischen zwei ausländischen Konzerngesellschaften zu verbringen, wobei die Waren nach Russland gingen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | 4.732.830,58 £ | Die Bank wickelte 970 Zahlungen im Wert von 19,7 Mio. £ ab, die eingefrorene Gelder betrafen oder gelisteten Personen Gelder zur Verfügung stellten, darunter Unternehmen im Eigentum von Sovcomflot und gelistete russische Banken. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Airbus Operations LimitedVergleich (compound settlement) wegen Verstößen gegen Exportkontrollen (nicht Sanktionen) | Vereinigtes Königreich | Luft- und Raumfahrt und Verteidigung | HMRC | 6.409.388 £ | Das Unternehmen führte wiederholt nicht die vorgeschriebenen Aufzeichnungen über Übertragungen kontrollierter Technologie im Rahmen seiner Ausfuhrgenehmigungen. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Petrofac Facilities Management LimitedVergleich (compound settlement, keine Verurteilung) | Vereinigtes Königreich | Maschinen und Industrieausrüstung | HMRC | 569.157,07 £ | Beim Rückzug aus Russland lieferte das Unternehmen sanktionierte Industriegüter an Personen mit Verbindung zu Russland und leistete dafür technische Hilfe. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Sabre Global Technologies LimitedGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Technologie und Software | OFSI (HM Treasury) | 1.000.920,59 £ | Sabre erhielt nach der Listung weiterhin Zahlungen von der gelisteten Ural Airlines und gewährte ihr weiterhin Zugang zum Buchungssystem. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | 165.000 £ | Auf Anweisung eines Kunden leistete die Niederlassung zwei Zahlungen von 635.618,75 £ an Okko LLC, ein Unternehmen im Eigentum einer gelisteten Organisation; ihre Screening-Daten zeigten die Eigentumsverhältnisse nicht. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Apple Distribution International LimitedGeldbuße | Irland | Technologie und Software | OFSI (HM Treasury) | 390.000 £ | Das irische Unternehmen veranlasste zwei Zahlungen von 635.618,75 £ an einen russischen App-Entwickler im Eigentum einer vom Vereinigten Königreich gelisteten Organisation. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Bank of Scotland PLCGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | 160.000 £ | Die Bank wickelte 24 Zahlungen von 77.383 £ an oder von dem Konto einer gelisteten Person ab, die wegen einer abweichenden Schreibweise des Namens übersehen wurden. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Colorcon LimitedGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Industrie für den Export | OFSI (HM Treasury) | 152.750 £ | Das Moskauer Büro bezahlte Personal und Lieferanten über Konten bei gelisteten russischen Banken (Alfa, Promsvyazbank, Sberbank, VTB): 79 Zahlungen im Wert von 128.278 £ waren Verstöße. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedVerstoß veröffentlicht, keine Strafe | Vereinigtes Königreich | Banken und Finanzintermediäre | OFSI (HM Treasury) | Verstoß veröffentlicht, keine Strafe | Eine gelistete Person behielt nach der Listung acht Tage lang vollen Zugang zu ihrem Konto und hob Bargeld ab. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Markom Management LimitedGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Freiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung) | OFSI (HM Treasury) | 300.000 £ | Die Firma wies eine Bank an, 416.591 £ vom Konto eines Kunden an eine gelistete Person zu überweisen, obwohl sie wusste, wer der Empfänger war. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Nicht genanntes UnternehmenVergleich (compound settlement, keine Verurteilung) | Vereinigtes Königreich | Exporteur (Branche nicht veröffentlicht) | HMRC | 1.160.725,67 £ | Ein britisches Unternehmen stellte Russland unter Verstoß gegen die Russland-Sanktionsverordnung Waren zur Verfügung. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Svarog Shipping & Trading Company LimitedGeldbuße wegen Nichtbeantwortung eines Auskunftsersuchens | Vereinigtes Königreich | Logistik und Schifffahrt | OFSI (HM Treasury) | 5.000 £ | Das Unternehmen beantwortete während einer Untersuchung seiner Geschäfte mit einer Tochtergesellschaft von Sovcomflot ein Auskunftsersuchen von OFSI nicht rechtzeitig. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)Geldbuße | Vereinigtes Königreich | Freiberufliche Dienstleistungen (Recht, Buchhaltung, Beratung) | OFSI (HM Treasury) | 465.000 £ | Bei der Schließung ihres Moskauer Büros leistete die Kanzlei sechs Zahlungen im Wert von 3,9 Mio. £ (Miete, Gebühren, Überziehungskredit) an gelistete russische Banken. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Integral Concierge Services LimitedGeldbuße | Vereinigtes Königreich | Immobilien- und Concierge-Dienste | OFSI (HM Treasury) | 15.000 £ | Das Unternehmen verwaltete weiterhin eine Immobilie im Vereinigten Königreich für einen gelisteten Kunden und wickelte 26 Zahlungen im Wert von 15.487 £ ab, darunter Miete. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| Wise Payments LimitedVerstoß veröffentlicht, keine Strafe | Vereinigtes Königreich | Krypto und Zahlungen | OFSI (HM Treasury) | Verstoß veröffentlicht, keine Strafe | Wise ließ eine Abhebung von 250 £ vom Geschäftskonto eines Unternehmens zu, das einer am Vortag gelisteten Person gehörte. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 | |
| British American Tobacco p.l.c.Zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahme (Geldbuße oder Vergleich) | Vereinigtes Königreich | Industrie für den Export | OFAC (US Treasury) | 508.612.492 $ | BAT verschob etwa 250 Mio. $ aus einem nordkoreanischen Gemeinschaftsunternehmen über nordkoreanische Banken, und seine Tochtergesellschaft in Singapur wurde für an die nordkoreanische Botschaft verkauften Tabak bezahlt. Amtliche Quelle geprüft am 13. November 2026 |
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Summen nach Jahr und nach Behörde
Summen der gegen Unternehmen dieser Liste verhängten Beträge, nach Währung, nie umgerechnet. Nicht enthalten: ohne Strafe veröffentlichte Verstöße, Strafen wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften, Einziehungen und gegen natürliche Personen verhängte Beträge. Eine mit etwa oder mehr als gekennzeichnete Summe enthält einen Betrag, den die Quelle als ungefähr oder als Mindestbetrag angibt.
Nach Jahr
| Jahr | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| 2026 | 8 | 20.866.136,37 £ |
| 2025 | 5 | 2.083.475,67 £ |
| 2024 | 1 | 15.000 £ |
| 2023 | 1 | 508.612.492 $ |
Nach Behörde
| Behörde | Fälle | Summe |
|---|---|---|
| OFSI (HM Treasury) | 10 | 7.386.501,17 £ |
| HMRC | 4 | 15.578.110,87 £ |
| OFAC (US Treasury) | 1 | 508.612.492 $ |
Gesetzliche Höchststrafen
Gesetzliche Höchstwerte, geprüft anhand der verlinkten amtlichen Texte:
- Vereinigtes Königreich, OFSI (Finanzsanktionen): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 1.000.000 £ oder 50 % des Werts des Verstoßes; Straftaten bis zu 7 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist seit 15. Juni 2022 verschuldensunabhängig. (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)
- Vereinigtes Königreich, OTSI (Handelssanktionen): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 1.000.000 £ oder 50 % des Werts seit 10. Oktober 2024, mit verschuldensunabhängiger zivilrechtlicher Haftung; nach Zollrecht (CEMA, Section 68) bis zu 14 Jahre Freiheitsstrafe seit 22. Februar 2024 (vorher 7 oder 10 Jahre). (Amtliche Quelle 1) (Amtliche Quelle 2)
Häufige Fragen
Wie hoch kann die Strafe für ein Unternehmen wegen Verstößen gegen britische Sanktionen sein?
Vereinigtes Königreich, OFSI (Finanzsanktionen): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 1.000.000 £ oder 50 % des Werts des Verstoßes; Straftaten bis zu 7 Jahre Freiheitsstrafe. Die zivilrechtliche Haftung ist seit 15. Juni 2022 verschuldensunabhängig. Vereinigtes Königreich, OTSI (Handelssanktionen): zivilrechtliche Geldbuße bis zum höheren Wert von 1.000.000 £ oder 50 % des Werts seit 10. Oktober 2024, mit verschuldensunabhängiger zivilrechtlicher Haftung; nach Zollrecht (CEMA, Section 68) bis zu 14 Jahre Freiheitsstrafe seit 22. Februar 2024 (vorher 7 oder 10 Jahre).
Welche Unternehmen wurden in Fällen mit Bezug zu diesem Land bestraft?
Diese Seite listet 17 veröffentlichte Fälle. Die höchsten Beträge sind: Illumina Cambridge Limited (HMRC, Vergleich (compound settlement, keine Verurteilung), 8. September 2026): 7.438.840,13 £; Airbus Operations Limited (HMRC, Vergleich (compound settlement) wegen Verstößen gegen Exportkontrollen (nicht Sanktionen), 30. Juli 2026): 6.409.388 £; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2. September 2026): 4.732.830,58 £; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25. April 2023): 508.612.492 $. OFSI veröffentlicht einige Verstöße ohne Strafe: Wise Payments Limited und Vanquis Bank Limited sind als veröffentlichte Verstöße ohne Strafe aufgeführt.
Kann ein britisches Unternehmen bestraft werden, ohne zu wissen, dass die Gegenpartei sanktioniert war?
Ja, bei zivilrechtlichen Geldbußen. Seit 15. Juni 2022 muss OFSI nicht mehr nachweisen, dass eine Person von einem Verstoß wusste oder begründeten Verdacht hatte (Economic Crime (Transparency and Enforcement) Act 2022, Section 146(1A) des Policing and Crime Act 2017). Die zivilrechtliche Haftung ist auch bei den von OTSI durchgesetzten Handelssanktionen verschuldensunabhängig.
Wer bestraft Unternehmen wegen Sanktionsverstößen im Vereinigten Königreich?
OFSI (HM Treasury) für Finanzsanktionen; OTSI, das seit 10. Oktober 2024 zivilrechtliche Geldbußen wegen Verstößen gegen Handelssanktionen verhängen kann; und HMRC, das Handelssanktionen und Exportkontrollen nach Zollrecht durchsetzt und Vergleiche (compound settlement) schließen kann. Strafsachen entscheiden die Gerichte.
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Liste nicht vollständig, auf Grundlage öffentlicher amtlicher Quellen. Datum der letzten Prüfung: 13. November 2026.
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