Sanktionsrisiken für Hersteller und Dual-Use-Exporteure: was du prüfen solltest

Typische Sanktionsrisiken in dieser Branche

• Verkauf an einen Käufer, Händler oder Endverwender, der auf einer Sanktions- oder Exportkontrollliste steht.
• Export von Dual-Use-Gütern ohne die erforderliche Genehmigung, weil die Güter nicht richtig klassifiziert wurden.
• Waren, die über Zwischenhändler in Drittländern in ein sanktioniertes Land umgeleitet werden.
• Käufer im Eigentum oder unter Kontrolle gelisteter Personen, was am Firmennamen allein nicht erkennbar ist.
• Ersatzteile und Dienstleistungen für Maschinen, die bereits an später gelistete Parteien geliefert wurden.

Empfohlene Prüfungen

• Klassifiziere jedes Produkt anhand der EU-Dual-Use-Liste und, wo relevant, der US Export Administration Regulations.
• Prüfe Käufer, Eigentümer, Banken und Endverwender vor der Bestellung und danach jeden Tag gegen die Sanktionslisten.
• Fordere Endverbleibserklärungen an und prüfe, ob Mengen und Verwendungen plausibel sind.
• Achte auf Warnsignale wie ungewöhnliche Routen, Barzahlungen oder die Weigerung, den Endverwendungszweck zu nennen.
• Dokumentiere Klassifizierungen, Genehmigungen und Prüfungen.

Offizielle Quellen

• Offizielle Quelle öffnen: Regulation (EU) 2021/821 (EUR-Lex)
• Offizielle Quelle öffnen: Bureau of Industry and Security
• Offizielle Quelle öffnen: EU Sanctions Map

Häufige Fragen

Was sind Dual-Use-Güter?

Das sind Güter, Software und Technologien, die sowohl zivil als auch militärisch verwendet werden können. In der EU sind sie in der Verordnung (EU) 2021/821 gelistet.

Reicht es, den Käufer zu prüfen?

Nein. Auch Eigentümer, Banken, Zwischenhändler und Endverwender können gelistet sein, und Waren können über Drittländer umgeleitet werden.

Sind US-Regeln für einen europäischen Hersteller relevant?

Das können sie sein, zum Beispiel wenn die Produkte Bestandteile US-amerikanischen Ursprungs enthalten oder in US-Dollar bezahlt wird.