UNICORN PRIVATE Sanktionsrisiken bei Energie und Rohstoffen: was du prüfen solltest
Kurz gesagt
Der Handel mit Energie und Rohstoffen gehört zu den Sektoren, die am stärksten von Sanktionen betroffen sind.
Die Hauptrisiken sind Waren sanktionierter Herkunft, gelistete Händler und Schiffe sowie komplexe Eigentümerstrukturen.
Prüfe vor jedem Geschäft jede Gegenpartei, jedes Schiff und jede Herkunft gegen die Sanktionslisten.
Typische Sanktionsrisiken in dieser Branche
- Kauf oder Verkauf von Öl, Gas, Metallen oder anderen Rohstoffen sanktionierter Herkunft.
- Geschäfte mit Händlern, Raffinerien oder Reedern, die gelistet sind oder gelisteten Personen gehören.
- Lieferungen, die die Preisobergrenzen und die zugehörigen Bedingungen nicht einhalten.
- Vermischung oder Umladung, um die wahre Herkunft der Waren zu verschleiern.
- Komplexe Eigentümerketten, hinter denen sich gelistete Personen verbergen.
Empfohlene Prüfungen
- Prüfe Gegenparteien, Eigentümer, Banken und Schiffe bei jedem Geschäft gegen die Sanktionslisten.
- Überprüfe die Herkunft der Waren mit Dokumenten und, wenn möglich, unabhängigen Daten.
- Prüfe die geltenden Handelsbeschränkungen, einschließlich Preisobergrenzen.
- Achte auf Ship-to-Ship-Transfers, Lücken in der Schiffsverfolgung und ungewöhnliche Routen.
- Dokumentiere die Prüfungen und die getroffenen Entscheidungen.
Offizielle Quellen
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Häufige Fragen
Warum ist der Energiesektor so stark Sanktionen ausgesetzt?
Weil Energie und Rohstoffe für manche Länder eine wichtige Einnahmequelle sind und Sanktionen oft direkt auf sie zielen.
Was ist eine Preisobergrenze?
Eine Maßnahme, die bestimmte Dienstleistungen wie Transport und Versicherung nur erlaubt, wenn die Waren unter einem festgelegten Preis verkauft werden.
Reicht es, den Verkäufer zu prüfen?
Nein. Auch die Herkunft der Waren, die Schiffe, die Banken und die Eigentümer der Gegenparteien sollten geprüft werden.
Das Programm kann Fehler machen. Die letzte Verantwortung für die Compliance bleibt bei deinem Unternehmen. Unicorn Intelligence ist ein Informationswerkzeug. Entscheidungen und rechtliche Pflichten, einschließlich Sanktions-Compliance, Due Diligence und Teilnahme an Ausschreibungen, verbleiben beim Kunden.
Unicorn Intelligence prüft deine Kunden und Lieferanten jeden Tag gegen die Sanktionslisten.