UNICORN PRIVATE Sanktionsrisiken für Software- und SaaS-Unternehmen: was du prüfen solltest
Kurz gesagt
Software- und SaaS-Unternehmen verkaufen online an Kunden in vielen Ländern, oft ohne sie zu treffen.
Die Hauptrisiken sind gelistete Kunden, Nutzer in sanktionierten Ländern und Software oder Dienste, die Beschränkungen unterliegen.
Prüfe Kunden und ihre Eigentümer gegen die Sanktionslisten und prüfe die Länder, in denen dein Dienst genutzt wird.
Typische Sanktionsrisiken in dieser Branche
- Verkauf von Abonnements an Kunden, die gelistet sind oder gelisteten Personen gehören.
- Bereitstellung des Dienstes an Nutzer in Ländern mit umfassenden Sanktionen.
- Software mit Verschlüsselung oder anderen Funktionen, die Exportkontrollen unterliegen.
- Manche Regime beschränken die Lieferung bestimmter Software und IT-Dienste in bestimmte Länder.
- Wiederverkäufer und Partner, die deinen Dienst an sanktionierte Parteien verkaufen.
Empfohlene Prüfungen
- Prüfe Kunden, Eigentümer und Wiederverkäufer bei der Registrierung und danach jeden Tag gegen die Sanktionslisten.
- Prüfe Rechnungsdaten und Zugriffsorte auf Länder, die Sanktionen unterliegen.
- Klassifiziere deine Software für Exportkontrollen, besonders Funktionen mit Verschlüsselung.
- Nimm Sanktionsklauseln in deine Bedingungen und in deine Verträge mit Wiederverkäufern auf.
- Dokumentiere die Prüfungen und die getroffenen Entscheidungen.
Offizielle Quellen
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Häufige Fragen
Gelten Sanktionen für online verkaufte Software?
Ja. Sanktionen verbieten, gelisteten Parteien Dienstleistungen und wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung zu stellen, und manche Regime beschränken Software und IT-Dienste für bestimmte Länder.
Unterliegt Software Exportkontrollen?
Manche Software schon, zum Beispiel Software mit bestimmten Verschlüsselungsfunktionen, nach den EU-Dual-Use-Regeln und den US Export Administration Regulations.
Wie kann ein SaaS-Unternehmen Tausende von Kunden prüfen?
Mit einem automatischen Screening, das jeden Kunden bei der Registrierung und danach jeden Tag mit den Listen abgleicht.
Das Programm kann Fehler machen. Die letzte Verantwortung für die Compliance bleibt bei deinem Unternehmen. Unicorn Intelligence ist ein Informationswerkzeug. Entscheidungen und rechtliche Pflichten, einschließlich Sanktions-Compliance, Due Diligence und Teilnahme an Ausschreibungen, verbleiben beim Kunden.
Unicorn Intelligence prüft deine Kunden und Lieferanten jeden Tag gegen die Sanktionslisten.