Empresas multadas por violar sanções: casos e valores

Casos por país

• Reino Unido (casos: 17)
• Estados Unidos (casos: 36)
• Alemanha (casos: 2)
• Países Baixos (casos: 1)
• Suíça (casos: 4)
• França (casos: 2)
• Irlanda (casos: 2)
• Suécia (casos: 1)
• Canadá (casos: 4)
• Itália (casos: 1)

Casos por setor

• Bancos e intermediários financeiros (casos: 13)
• Seguros (casos: 2)
• Cripto e pagamentos (casos: 8)
• Máquinas e equipamentos industriais (casos: 4)
• Eletrônica e bens de dupla utilização (casos: 6)
• Tecnologia e software (casos: 3)
• Indústria exportadora (casos: 5)
• Logística e transporte marítimo (casos: 5)
• Aeroespacial e defesa (casos: 2)
• Metais, químicos e commodities (casos: 4)
• Serviços profissionais (advocacia, contabilidade, consultoria) (casos: 3)

Casos

Casos mostrados: 58 de 58

Selecione o título de uma coluna para ordenar a tabela. Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.

Totais por ano e por autoridade

Somas dos valores impostos a empresas desta lista, por moeda, nunca convertidos. Não incluídos: violações publicadas sem multa, penalidades de combate à lavagem de dinheiro, confiscos e valores impostos a pessoas físicas. Um total marcado com cerca de ou mais de inclui um valor que a fonte indica como aproximado ou como mínimo.

Por ano

Por autoridade

Penalidades máximas fixadas em lei

Máximos previstos em lei, verificados nos textos oficiais indicados:

• Reino Unido, OFSI (sanções financeiras): penalidade civil de até o maior valor entre £ 1.000.000 ou 50% do valor da violação; crimes de até 7 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva desde 15 de junho de 2022. (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2)
• Reino Unido, OTSI (sanções comerciais): penalidade civil de até o maior valor entre £ 1.000.000 ou 50% do valor desde 10 de outubro de 2024, com responsabilidade civil objetiva; pela legislação aduaneira (CEMA, seção 68) até 14 anos de prisão desde 22 de fevereiro de 2024 (antes 7 ou 10 anos). (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2)
• Estados Unidos, OFAC (IEEPA): penalidade civil de até o maior valor entre US$ 377.700 por violação ou o dobro do valor da operação; penalidade criminal de até US$ 1.000.000 e 20 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva. (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2) (Fonte oficial 3)
• Estados Unidos, BIS (Export Control Reform Act): penalidade civil de até o maior valor entre US$ 374.474 por violação ou o dobro do valor da operação; penalidade criminal de até US$ 1.000.000 e 20 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva. (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2)
• União Europeia, Diretiva (UE) 2024/1226: cada Estado-Membro deve prever, para empresas, multas máximas de pelo menos 5% do faturamento mundial ou 40 milhões de euros (1% ou 8 milhões de euros para algumas obrigações de comunicação), e para pessoas físicas penas máximas de prisão de pelo menos 5 anos para os principais crimes acima de 100.000 € e para bens militares ou de dupla utilização. Os crimes exigem dolo (negligência grave para bens militares e de dupla utilização). Prazo de transposição: 20 de maio de 2025. (Fonte oficial)
• Alemanha, Lei do Comércio Exterior e Pagamentos (AWG): multas a empresas de até 40 milhões de euros (§19); prisão de 3 meses a 5 anos, até 10 anos em casos graves (§18). Diretiva transposta pela lei de 5 de fevereiro de 2026. (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2)
• Países Baixos, Lei dos Crimes Econômicos (WED, artigo 6): até 6 anos de prisão e multa da quinta categoria (ou da categoria imediatamente superior). Para a transposição da diretiva foi encontrada apenas uma comunicação ministerial. (Fonte oficial)
• Suíça (fora da UE), Lei de Embargos (EmbG, artigo 9): até 1 ano de prisão, 5 anos em casos graves; negligência até CHF 100.000. Verificado apenas em parte, em um texto não oficial. (Fonte oficial)
• França: antigo artigo 459 do Código Aduaneiro, até 5 anos de prisão, confisco e multa de uma a duas vezes a soma envolvida; recodificado a partir de 1 de maio de 2026 como artigos L. 542-1 e seguintes. A diretiva não foi transposta em substância (projeto de lei n.º 2544 pendente). (Fonte oficial)
• Irlanda: um instrumento regulamentar típico prevê, em processo por acusação formal, até 500.000 € ou 3 anos de prisão. A diretiva não foi transposta: parecer fundamentado da Comissão Europeia de 6 de outubro de 2026 (fonte secundária). (Fonte oficial)
• Suécia, Lei (2025:327) sobre sanções internacionais, em vigor desde 10 de junho de 2025 e que transpõe a diretiva: até 3 anos de prisão, crimes graves de 2 a 6 anos. (Fonte oficial)
• Canadá, Lei de Medidas Econômicas Especiais (SEMA, seção 8): sem penalidades administrativas; em processo sumário multa de até CAD 25.000 e/ou 1 ano de prisão, em processo por acusação formal até 5 anos. É exigida uma violação intencional. (Fonte oficial)
• Canadá, Lei de Licenças de Exportação e Importação (EIPA): em processo sumário até CAD 250.000 e/ou 12 meses; em processo por acusação formal multa a critério do tribunal e até 10 anos de prisão; os administradores também podem ser responsabilizados. (Fonte oficial)
• Itália: empresas (Decreto Legislativo 231/2001, artigo 25-octies.2) de 1% a 5% do faturamento mundial, ou de 3 a 40 milhões de euros; pessoas físicas (artigo 275-bis do Código Penal) de 2 a 6 anos de prisão e de 25.000 € a 250.000 €. Diretiva transposta pelo Decreto Legislativo 211/2025, em vigor desde 24 de janeiro de 2026. (Fonte oficial)

Perguntas frequentes

Quanto uma empresa pode ser multada por violar sanções?

Depende do país. Estados Unidos: até o maior valor entre US$ 377.700 por violação ou o dobro do valor da operação (OFAC), e até US$ 374.474 ou o dobro do valor para os controles de exportação (BIS). Reino Unido: até o maior valor entre £ 1.000.000 ou 50% do valor da violação (OFSI). União Europeia: cada Estado-Membro deve prever multas máximas para empresas de pelo menos 5% do faturamento mundial ou 40 milhões de euros. Os maiores valores desta lista são: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 de novembro de 2023): US$ 968.618.825; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 de abril de 2023): US$ 508.612.492; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 de abril de 2023): US$ 300.000.000; Illumina Cambridge Limited (HMRC, Acordo de transação (compound settlement, não é uma condenação), 8 de setembro de 2026): £ 7.438.840,13; Airbus Operations Limited (HMRC, Acordo de transação (compound settlement) por violações de controles de exportação (não de sanções), 30 de julho de 2026): £ 6.409.388; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 de setembro de 2026): £ 4.732.830,58; LAFARGE SA (Tribunal judiciaire de Paris, Sentença penal, 13 de abril de 2026): € 5.695.000; Empresa de Amsterdam não identificada (Openbaar Ministerie, Acordo extrajudicial com o Ministério Público (transactie), 23 de setembro de 2024): € 195.000.

Quem multa as empresas por violar sanções?

Nos Estados Unidos a OFAC (Tesouro dos EUA), o BIS (Departamento de Comércio dos EUA) e o DOJ; no Reino Unido a OFSI (HM Treasury), o HMRC e, para as sanções comerciais, a OTSI; nos países da UE os Ministérios Públicos e os tribunais penais, por exemplo o Tribunal Judicial de Paris, o Ministério Público dos Países Baixos (Openbaar Ministerie) e o Tribunal Regional Superior de Stuttgart (OLG Stuttgart). As autoridades dos EUA e do Reino Unido também atuam contra empresas sediadas em outros países: 15 casos nesta lista.

Uma empresa pode ser multada sem saber que a contraparte estava sancionada?

Nos Estados Unidos e no Reino Unido, sim, para as penalidades civis. A OFAC afirma que uma pessoa dos EUA pode ser responsabilizada civilmente mesmo sem ter conhecimento ou motivo para conhecer a violação; a responsabilidade civil perante o BIS também é objetiva; desde 15 de junho de 2022 a OFSI não precisa mais provar que uma pessoa sabia ou tinha motivo razoável para suspeitar. Na UE a diretiva exige dolo, e a negligência grave basta para bens militares e de dupla utilização. No Canadá é exigida uma violação intencional. Exemplo desta lista: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 de outubro de 2026) organizou um embarque de equipamentos de um fornecedor chinês sancionado sem perceber, por falhas nos seus controles.

Uma violação pode ser publicada sem multa?

Sim. A OFSI pode publicar uma violação sem impor penalidade: nesta lista Wise Payments Limited (31 de agosto de 2023) e Vanquis Bank Limited (8 de setembro de 2025).

Uma empresa pode ser multada se a parte sancionada for apenas um proprietário por trás da contraparte?

Sim. No Reino Unido Deutsche Bank AG London Branch (£ 165.000) e Apple Distribution International Limited (£ 390.000) foram multadas pelos mesmos dois pagamentos à Okko LLC, uma empresa pertencente a uma entidade designada e que não constava ela própria de nenhuma lista. Nos Estados Unidos continua em vigor a regra dos 50% da OFAC sobre a propriedade.

Como esta lista é mantida atualizada?

Cada caso foi conferido na fonte oficial da autoridade, do tribunal ou do ministério, e a data da última verificação aparece na página. A lista não é exaustiva.