UNICORN PRIVATE Multas por sanções no Reino Unido: empresas multadas e valores
Penalidades pecuniárias impostas pela OFSI (HM Treasury), acordos de transação (compound settlement) com o HMRC e empresas britânicas multadas por autoridades dos EUA.
Em resumo
Casos publicados nesta página: 17. Autoridades: 3. Anos: de 2023 a 2026.
Nos Estados Unidos (OFAC, BIS) e no Reino Unido (OFSI, desde 15 de junho de 2022) a responsabilidade civil é objetiva: uma empresa pode ser multada mesmo sem saber que a contraparte estava sancionada.
Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Bom saber
- A OFSI publica algumas violações sem multa: Wise Payments Limited e Vanquis Bank Limited constam como violações publicadas, sem multa.
- Svarog Shipping & Trading Company Limited foi multada por não responder a tempo a um pedido de informação da OFSI, não por violar um congelamento de bens.
- Airbus Operations Limited diz respeito à manutenção de registros de controles de exportação, não a sanções.
- Os acordos de transação (compound settlement) do HMRC são acordos, não condenações. O HMRC também publica acordos sem o nome da empresa.
- A OTSI, autoridade britânica das sanções comerciais, não tinha publicado nenhuma penalidade até 13 de novembro de 2026.
- Não foi encontrado nenhum caso britânico com nome para cripto, seguros, gestoras de ativos, logística e agentes de carga, corretores marítimos, metais e comerciantes de importação e exportação.
Casos
Casos mostrados: 17 de 17
| Setor | O que aconteceu | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Illumina Cambridge LimitedAcordo de transação (compound settlement, não é uma condenação) | Reino Unido | Eletrônica e bens de dupla utilização | HMRC | £ 7.438.840,13 | A empresa participou na movimentação de mercadorias sancionadas entre duas empresas do grupo no exterior, com as mercadorias seguindo para a Rússia. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchPenalidade pecuniária | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | £ 4.732.830,58 | O banco processou 970 pagamentos no valor de £ 19,7 milhões que envolviam fundos congelados ou colocavam fundos à disposição de pessoas designadas, incluindo empresas pertencentes à Sovcomflot e bancos russos designados. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Airbus Operations LimitedAcordo de transação (compound settlement) por violações de controles de exportação (não de sanções) | Reino Unido | Aeroespacial e defesa | HMRC | £ 6.409.388 | A empresa deixou repetidamente de manter os registros exigidos das transferências de tecnologia controlada pelas suas licenças de exportação. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Petrofac Facilities Management LimitedAcordo de transação (compound settlement, não é uma condenação) | Reino Unido | Máquinas e equipamentos industriais | HMRC | £ 569.157,07 | Ao sair da Rússia, a empresa forneceu bens industriais sancionados a pessoas ligadas à Rússia e prestou assistência técnica para eles. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Sabre Global Technologies LimitedPenalidade pecuniária | Reino Unido | Tecnologia e software | OFSI (HM Treasury) | £ 1.000.920,59 | A Sabre continuou a receber pagamentos da designada Ural Airlines, e a dar-lhe acesso ao sistema de reservas, após a sua designação. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchPenalidade pecuniária | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | £ 165.000 | Por instrução de um cliente, a sucursal fez dois pagamentos de £ 635.618,75 à Okko LLC, uma empresa pertencente a uma entidade designada; os seus dados de triagem não mostravam a propriedade. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Apple Distribution International LimitedPenalidade pecuniária | Irlanda | Tecnologia e software | OFSI (HM Treasury) | £ 390.000 | A empresa irlandesa ordenou dois pagamentos de £ 635.618,75 a um desenvolvedor russo de aplicativos pertencente a uma entidade designada pelo Reino Unido. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Bank of Scotland PLCPenalidade pecuniária | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | £ 160.000 | O banco processou 24 pagamentos de £ 77.383 para ou a partir da conta de uma pessoa designada, não detectados por causa de uma variação na grafia do nome. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Colorcon LimitedPenalidade pecuniária | Reino Unido | Indústria exportadora | OFSI (HM Treasury) | £ 152.750 | O seu escritório de Moscou pagou funcionários e fornecedores por meio de contas em bancos russos designados (Alfa, Promsvyazbank, Sberbank, VTB): 79 pagamentos no valor de £ 128.278 foram violações. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedViolação publicada, sem multa | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | Violação publicada, sem multa | Uma pessoa designada manteve acesso total à sua conta durante oito dias após a designação e sacou dinheiro. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Markom Management LimitedPenalidade pecuniária | Reino Unido | Serviços profissionais (advocacia, contabilidade, consultoria) | OFSI (HM Treasury) | £ 300.000 | A firma instruiu um banco a transferir £ 416.591 da conta de um cliente para uma pessoa designada, sabendo quem era o destinatário. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Empresa não identificadaAcordo de transação (compound settlement, não é uma condenação) | Reino Unido | Exportador (setor não publicado) | HMRC | £ 1.160.725,67 | Uma empresa britânica disponibilizou mercadorias à Rússia em violação do regulamento de sanções relativo à Rússia. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Svarog Shipping & Trading Company LimitedPenalidade por não responder a um pedido de informação | Reino Unido | Logística e transporte marítimo | OFSI (HM Treasury) | £ 5.000 | A empresa não respondeu a tempo a um pedido de informação da OFSI durante uma investigação sobre as suas operações com uma subsidiária da Sovcomflot. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)Penalidade pecuniária | Reino Unido | Serviços profissionais (advocacia, contabilidade, consultoria) | OFSI (HM Treasury) | £ 465.000 | Ao fechar o seu escritório de Moscou, a firma fez seis pagamentos no valor de £ 3,9 milhões (aluguel, taxas, cheque especial) a bancos russos designados. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Integral Concierge Services LimitedPenalidade pecuniária | Reino Unido | Serviços imobiliários e de concierge | OFSI (HM Treasury) | £ 15.000 | A empresa continuou a administrar um imóvel no Reino Unido para um cliente designado e tratou 26 pagamentos no valor de £ 15.487, incluindo aluguel. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Wise Payments LimitedViolação publicada, sem multa | Reino Unido | Cripto e pagamentos | OFSI (HM Treasury) | Violação publicada, sem multa | A Wise permitiu um saque de £ 250 da conta empresarial de uma empresa pertencente a uma pessoa designada no dia anterior. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| British American Tobacco p.l.c.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Reino Unido | Indústria exportadora | OFAC (US Treasury) | US$ 508.612.492 | A BAT movimentou cerca de US$ 250 milhões de uma joint venture norte-coreana por meio de bancos norte-coreanos, e a sua subsidiária de Singapura foi paga por tabaco vendido à embaixada da Coreia do Norte. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 |
Selecione o título de uma coluna para ordenar a tabela. Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Totais por ano e por autoridade
Somas dos valores impostos a empresas desta lista, por moeda, nunca convertidos. Não incluídos: violações publicadas sem multa, penalidades de combate à lavagem de dinheiro, confiscos e valores impostos a pessoas físicas. Um total marcado com cerca de ou mais de inclui um valor que a fonte indica como aproximado ou como mínimo.
Por ano
| Ano | Casos | Total |
|---|---|---|
| 2026 | 8 | £ 20.866.136,37 |
| 2025 | 5 | £ 2.083.475,67 |
| 2024 | 1 | £ 15.000 |
| 2023 | 1 | US$ 508.612.492 |
Por autoridade
| Autoridade | Casos | Total |
|---|---|---|
| OFSI (HM Treasury) | 10 | £ 7.386.501,17 |
| HMRC | 4 | £ 15.578.110,87 |
| OFAC (US Treasury) | 1 | US$ 508.612.492 |
Penalidades máximas fixadas em lei
Máximos previstos em lei, verificados nos textos oficiais indicados:
- Reino Unido, OFSI (sanções financeiras): penalidade civil de até o maior valor entre £ 1.000.000 ou 50% do valor da violação; crimes de até 7 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva desde 15 de junho de 2022. (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2)
- Reino Unido, OTSI (sanções comerciais): penalidade civil de até o maior valor entre £ 1.000.000 ou 50% do valor desde 10 de outubro de 2024, com responsabilidade civil objetiva; pela legislação aduaneira (CEMA, seção 68) até 14 anos de prisão desde 22 de fevereiro de 2024 (antes 7 ou 10 anos). (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2)
Perguntas frequentes
Quanto uma empresa pode ser multada por violar as sanções do Reino Unido?
Reino Unido, OFSI (sanções financeiras): penalidade civil de até o maior valor entre £ 1.000.000 ou 50% do valor da violação; crimes de até 7 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva desde 15 de junho de 2022. Reino Unido, OTSI (sanções comerciais): penalidade civil de até o maior valor entre £ 1.000.000 ou 50% do valor desde 10 de outubro de 2024, com responsabilidade civil objetiva; pela legislação aduaneira (CEMA, seção 68) até 14 anos de prisão desde 22 de fevereiro de 2024 (antes 7 ou 10 anos).
Quais empresas foram multadas em casos que envolvem este país?
Esta página lista 17 casos publicados. Os maiores valores são: Illumina Cambridge Limited (HMRC, Acordo de transação (compound settlement, não é uma condenação), 8 de setembro de 2026): £ 7.438.840,13; Airbus Operations Limited (HMRC, Acordo de transação (compound settlement) por violações de controles de exportação (não de sanções), 30 de julho de 2026): £ 6.409.388; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 de setembro de 2026): £ 4.732.830,58; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 de abril de 2023): US$ 508.612.492. A OFSI publica algumas violações sem multa: Wise Payments Limited e Vanquis Bank Limited constam como violações publicadas, sem multa.
Uma empresa britânica pode ser multada sem saber que a contraparte estava sancionada?
Sim, para as penalidades civis. Desde 15 de junho de 2022 a OFSI não precisa mais provar que uma pessoa sabia ou tinha motivo razoável para suspeitar de uma violação (Economic Crime (Transparency and Enforcement) Act 2022, seção 146(1A) do Policing and Crime Act 2017). A responsabilidade civil também é objetiva para as sanções comerciais aplicadas pela OTSI.
Quem multa as empresas por violar sanções no Reino Unido?
A OFSI (HM Treasury) para as sanções financeiras; a OTSI, que pode impor penalidades civis por violações de sanções comerciais desde 10 de outubro de 2024; e o HMRC, que aplica as sanções comerciais e os controles de exportação pela legislação aduaneira e pode celebrar acordos de transação (compound settlement). Os casos penais são decididos pelos tribunais.
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Lista não exaustiva, baseada em fontes oficiais públicas. Data da última verificação: 13 de novembro de 2026.
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