UNICORN PRIVATE Multas por sanções nos Estados Unidos: penalidades da OFAC e do BIS
Decisões da OFAC (Tesouro dos EUA), do BIS (Departamento de Comércio dos EUA) e do DOJ contra empresas norte-americanas e contra empresas sediadas em outros países.
Em resumo
Casos publicados nesta página: 36. Autoridades: 3. Anos: de 2022 a 2026.
Nos Estados Unidos (OFAC, BIS) e no Reino Unido (OFSI, desde 15 de junho de 2022) a responsabilidade civil é objetiva: uma empresa pode ser multada mesmo sem saber que a contraparte estava sancionada.
Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Bom saber
- Várias empresas desta lista têm sede fora dos Estados Unidos: nos casos de SCG Plastics, Toll Holdings e Danfoss os pagamentos passaram pelo sistema financeiro norte-americano.
- A regra das afiliadas do BIS (Affiliates Rule, a regra dos 50% para os controles de exportação) está suspensa até 10 de janeiro de 2027. A regra dos 50% da OFAC sobre a propriedade continua em vigor.
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
Casos
Casos mostrados: 36 de 36
| Setor | O que aconteceu | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Eletrônica e bens de dupla utilização | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: US$ 1.529.685 DOJ: US$ 975.721,84 |
Por meio da sua subsidiária russa, a Extreme vendeu equipamentos de rede a uma empresa controlada majoritariamente por um fabricante russo sancionado de defesa aérea. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Bank of America, N.A.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 11.662.930 | O banco processou pagamentos envolvendo bancos bloqueados, tratou mal alertas de triagem para correspondências exatas e atualizou tarde as suas listas de monitoramento. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Pegasus Worldwide LogisticsAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Logística e transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | US$ 175.015 | A empresa organizou um embarque de equipamentos de um fornecedor chinês sancionado sem perceber, por falhas nos seus controles. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| FTI Consulting, Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Serviços profissionais (advocacia, contabilidade, consultoria) | OFAC (US Treasury) | US$ 1.050.000 | A firma concedeu crédito proibido ao banco russo sancionado VTB ao emitir faturas que foram pagas com atraso ou não foram pagas. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Adani Enterprises LimitedAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Índia | Metais, químicos e commodities | OFAC (US Treasury) | US$ 275.000.000 | A empresa comprou GLP de um comerciante de Dubai que alegava origem omanense e iraquiana apesar de indícios de que vinha do Irã. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Eletrônica e bens de dupla utilização | BIS (US Department of Commerce) | cerca de US$ 252.000.000 | A empresa enviou implantadores de íons sem licença a uma empresa chinesa da Entity List, fazendo-os passar pela sua subsidiária coreana. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Exodus Movement, Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Cripto e pagamentos | OFAC (US Treasury) | US$ 3.103.360 | A empresa deu suporte a usuários no Irã e às vezes lhes disse para usar VPN para ocultar a sua localização. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| IPI Partners, LLCAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 11.485.352 | A firma recebeu investimentos de um oligarca russo sancionado por meio de estruturas jurídicas e manteve-os durante quatro anos após a sua designação. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Luminultra Technologies, Inc.Acordo administrativoA penalidade diz respeito à subsidiária norte-americana do grupo canadense. | Canadá | Metais, químicos e commodities | BIS (US Department of Commerce) | US$ 685.051 | A empresa enviou dispositivos e kits de teste a um distribuidor em Teerã, indicando um agente de carga de Dubai para ocultar o destino. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| ShapeShift AGAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Suíça | Cripto e pagamentos | OFAC (US Treasury) | US$ 750.000 | A exchange realizou operações cripto com usuários em Cuba, Irã, Sudão e Síria. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Fracht FWO Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Logística e transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | US$ 1.610.775 | O agente de carga contratou uma companhia aérea estatal venezuelana bloqueada para transportar carga, e a companhia usou uma aeronave bloqueada por ser operada pela iraniana Mahan Air. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Cadence Design Systems Inc.Confissão de culpa (DOJ) e penalidade do BIS | Estados Unidos | Eletrônica e bens de dupla utilização | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | mais de US$ 140.000.000 | A Cadence e a sua subsidiária chinesa exportaram sem licença ferramentas controladas de projeto de chips para uma universidade militar chinesa da Entity List, por meio de um nome alternativo. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Interactive Brokers LLCAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 11.832.136 | A corretora atendeu pessoas no Irã, Cuba, Síria e Crimeia e realizou operações envolvendo pessoas bloqueadas e valores mobiliários proibidos. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Harman International Industries, Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Eletrônica e bens de dupla utilização | OFAC (US Treasury) | US$ 1.454.145 | Funcionários de uma subsidiária da Harman permitiram que o seu distribuidor nos Emirados desviasse produtos Harman para o Irã. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLCAção civil de aplicação (penalidade ou acordo)Apenas o valor da decisão da OFAC. | Estados Unidos | Metais, químicos e commodities | OFAC (US Treasury) | US$ 3.882.797 | O ex-CEO e funcionários forneceram catalisadores e serviços a clientes no Irã e venderam mercadorias a uma empresa venezuelana bloqueada. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Penalidade pecuniária | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 215.988.868 | A firma continuou a administrar um investimento para um oligarca russo sancionado após a sua designação, atuando por meio do sobrinho dele como testa de ferro. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Haas Automation, Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Máquinas e equipamentos industriais | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$ 1.044.781 BIS: US$ 1.500.000 |
Por meio da sua rede de distribuidores, a Haas forneceu uma máquina CNC, peças de reposição e códigos de ativação para máquinas pertencentes a entidades russas bloqueadas. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Aeroespacial e defesa | OFAC (US Treasury) | US$ 22.172 | A empresa enviou quatro remessas de produtos de aviação a duas empresas dos Emirados sancionadas por apoiar o setor aeroespacial russo. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| C.H. Robinson International Inc.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Logística e transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | US$ 257.690 | Cinco subsidiárias estrangeiras organizaram 82 embarques envolvendo o Irã ou mercadorias iranianas ou cubanas, ou negociaram com uma companhia aérea iraniana. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Aiotec GmbHAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Alemanha | Máquinas e equipamentos industriais | OFAC (US Treasury) | US$ 14.550.000 | A empresa providenciou a revenda ao Irã de uma fábrica australiana de polipropileno intermediada por uma firma dos EUA, com pagamentos por meio de bancos dos EUA. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Seguros | OFAC (US Treasury) | US$ 178.421 | A seguradora emitiu apólices coletivas a escolas dos Emirados e a entidades pertencentes ou controladas pelo Governo do Irã. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 7.452.501 | A sua subsidiária Charles River alterou a data de faturas de clientes russos sujeitos a sanções setoriais e aceitou os seus pagamentos. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Mondo TV S.p.A.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Itália | Mídia | OFAC (US Treasury) | US$ 538.000 | A empresa pagou cerca de US$ 538.000 a um estúdio estatal de animação norte-coreano por trabalhos terceirizados, por meio de empresas terceiras. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Tailândia | Metais, químicos e commodities | OFAC (US Treasury) | US$ 20.000.000 | A empresa canalizou US$ 291 milhões em pagamentos em dólares por meio de bancos dos EUA por vendas de resina de origem iraniana fabricada por uma joint venture no Irã. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| EFG International AGAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Suíça | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 3.740.442 | O banco fez com que firmas dos EUA processassem operações com valores mobiliários para clientes sujeitos a sanções relativas a Cuba, a entorpecentes e à Rússia, incluindo dividendos a um russo bloqueado. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Seguros | OFAC (US Treasury) | US$ 466.200 | A seguradora tratou quatro apólices envolvendo uma empresa pertencente ao sancionado Viktor Vekselberg. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Binance Holdings, Ltd.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Ilhas Cayman | Cripto e pagamentos | OFAC (US Treasury) | US$ 968.618.825 | Durante mais de cinco anos a exchange casou operações entre usuários dos EUA e usuários em países sancionados ou pessoas bloqueadas. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| 3M CompanyAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Indústria exportadora | OFAC (US Treasury) | US$ 9.618.477 | A subsidiária suíça da 3M vendeu películas refletivas, por meio de um revendedor alemão, a uma entidade controlada pelas forças policiais do Irã. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Suécia (grupo) / Letônia | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 3.430.900 | Um cliente do setor marítimo usou o internet banking do banco a partir da Crimeia para enviar pagamentos a pessoas na Crimeia por meio de bancos correspondentes dos EUA. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| British American Tobacco p.l.c.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Reino Unido | Indústria exportadora | OFAC (US Treasury) | US$ 508.612.492 | A BAT movimentou cerca de US$ 250 milhões de uma joint venture norte-coreana por meio de bancos norte-coreanos, e a sua subsidiária de Singapura foi paga por tabaco vendido à embaixada da Coreia do Norte. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Seagate Technology LLCAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Eletrônica e bens de dupla utilização | BIS (US Department of Commerce) | US$ 300.000.000 | A Seagate forneceu discos rígidos à Huawei, que consta da Entity List, em violação da regra do produto direto estrangeiro (foreign direct product rule). Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Irlanda | Tecnologia e software | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$ 2.980.265,86 BIS: US$ 624.013 |
A Microsoft Ireland faturou a revendedores licenças que acabaram com pessoas sancionadas e usuários na Rússia, Crimeia, Cuba, Irã e Síria. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Danfoss A/SAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Dinamarca | Indústria exportadora | OFAC (US Treasury) | US$ 4.379.810 | A sua subsidiária nos Emirados fez com que clientes no Irã, na Síria e no Sudão pagassem na sucursal nos Emirados de um banco dos EUA e pagou a partir dela entidades no Irã e na Síria. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Payward, Inc. (Kraken)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Cripto e pagamentos | OFAC (US Treasury) | US$ 362.158,70 | A exchange atendeu usuários que pareciam estar no Irã porque não bloqueou a tempo os seus endereços IP. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | França (grupo) / Suíça | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 720.258 | O banco manteve contas em dólares para 17 clientes residentes em países sancionados, embora os seus arquivos KYC mostrassem esses endereços. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Toll Holdings LimitedAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Austrália | Logística e transporte marítimo | OFAC (US Treasury) | US$ 6.131.855 | O grupo logístico fez ou recebeu pagamentos por meio do sistema dos EUA por embarques envolvendo a Coreia do Norte, o Irã, a Síria ou partes sancionadas. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 |
Selecione o título de uma coluna para ordenar a tabela. Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Totais por ano e por autoridade
Somas dos valores impostos a empresas desta lista, por moeda, nunca convertidos. Não incluídos: violações publicadas sem multa, penalidades de combate à lavagem de dinheiro, confiscos e valores impostos a pessoas físicas. Um total marcado com cerca de ou mais de inclui um valor que a fonte indica como aproximado ou como mínimo.
Por ano
| Ano | Casos | Total |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | cerca de US$ 542.393.351,84 |
| 2025 | 11 | mais de US$ 393.337.265 |
| 2024 | 8 | US$ 46.739.226 |
| 2023 | 7 | US$ 1.794.351.172,86 |
| 2022 | 4 | US$ 11.594.081,70 |
Por autoridade
| Autoridade | Casos | Total |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | US$ 2.092.630.311,56 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | cerca de US$ 554.809.064 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | US$ 975.721,84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | mais de US$ 140.000.000 |
Penalidades máximas fixadas em lei
Máximos previstos em lei, verificados nos textos oficiais indicados:
- Estados Unidos, OFAC (IEEPA): penalidade civil de até o maior valor entre US$ 377.700 por violação ou o dobro do valor da operação; penalidade criminal de até US$ 1.000.000 e 20 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva. (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2) (Fonte oficial 3)
- Estados Unidos, BIS (Export Control Reform Act): penalidade civil de até o maior valor entre US$ 374.474 por violação ou o dobro do valor da operação; penalidade criminal de até US$ 1.000.000 e 20 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva. (Fonte oficial 1) (Fonte oficial 2)
Perguntas frequentes
Quanto a OFAC e o BIS podem multar uma empresa?
Estados Unidos, OFAC (IEEPA): penalidade civil de até o maior valor entre US$ 377.700 por violação ou o dobro do valor da operação; penalidade criminal de até US$ 1.000.000 e 20 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva. Estados Unidos, BIS (Export Control Reform Act): penalidade civil de até o maior valor entre US$ 374.474 por violação ou o dobro do valor da operação; penalidade criminal de até US$ 1.000.000 e 20 anos de prisão. A responsabilidade civil é objetiva.
Quais empresas foram multadas em casos que envolvem este país?
Esta página lista 36 casos publicados. Os maiores valores são: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 de novembro de 2023): US$ 968.618.825; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 de abril de 2023): US$ 508.612.492; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 de abril de 2023): US$ 300.000.000. Várias empresas desta lista têm sede fora dos Estados Unidos: nos casos de SCG Plastics, Toll Holdings e Danfoss os pagamentos passaram pelo sistema financeiro norte-americano.
A OFAC pode multar uma empresa que não sabia que a contraparte estava sancionada?
Sim. A OFAC afirma que uma pessoa dos EUA pode ser responsabilizada civilmente por violações de sanções mesmo sem ter conhecimento ou motivo para conhecer a violação. A responsabilidade civil perante o BIS pelo Export Control Reform Act também é objetiva. As penalidades criminais dizem respeito a violações intencionais.
Quem aplica as sanções e os controles de exportação dos EUA?
A OFAC (Tesouro dos EUA) aplica as sanções econômicas, o BIS (Departamento de Comércio dos EUA) aplica os controles de exportação como a Entity List, e o DOJ processa os casos criminais.
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Lista não exaustiva, baseada em fontes oficiais públicas. Data da última verificação: 13 de novembro de 2026.
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