UNICORN PRIVATE Multas por sanções na Suíça: casos e penas
Casos com empresas sediadas na Suíça. Não consta nenhum caso decidido por uma autoridade suíça.
Em resumo
Casos publicados nesta página: 4. Autoridades: 2. Anos: de 2022 a 2025.
Nos Estados Unidos (OFAC, BIS) e no Reino Unido (OFSI, desde 15 de junho de 2022) a responsabilidade civil é objetiva: uma empresa pode ser multada mesmo sem saber que a contraparte estava sancionada.
Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Bom saber
- A SECO publica os seus avisos de aplicação sem nomes, por isso não foi possível listar nenhuma decisão suíça com nome de empresa.
- Os casos listados foram decididos pelo Tesouro dos EUA (OFAC) ou por um tribunal alemão (OLG Stuttgart).
Casos
Casos mostrados: 4 de 4
| Setor | O que aconteceu | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| ShapeShift AGAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Suíça | Cripto e pagamentos | OFAC (US Treasury) | US$ 750.000 | A exchange realizou operações cripto com usuários em Cuba, Irã, Sudão e Síria. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Holding suíça não identificada e o seu administradorSentença penalNão definitiva na data do boletim do Ministério Federal da Economia da Alemanha (BMWK) de 14 de março de 2025. | Alemanha / Suíça | Máquinas e equipamentos industriais | OLG Stuttgart | cerca de € 3.000.000 (confisco (holding)) € 2.100.000 (gestor, não identificado, 7 anos de prisão) |
O gestor enviou seis máquinas-ferramenta de dupla utilização a um fabricante russo de fuzis de precisão por meio de empresas na Suíça e na Lituânia. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| EFG International AGAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Suíça | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 3.740.442 | O banco fez com que firmas dos EUA processassem operações com valores mobiliários para clientes sujeitos a sanções relativas a Cuba, a entorpecentes e à Rússia, incluindo dividendos a um russo bloqueado. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | França (grupo) / Suíça | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 720.258 | O banco manteve contas em dólares para 17 clientes residentes em países sancionados, embora os seus arquivos KYC mostrassem esses endereços. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 |
Selecione o título de uma coluna para ordenar a tabela. Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Totais por ano e por autoridade
Somas dos valores impostos a empresas desta lista, por moeda, nunca convertidos. Não incluídos: violações publicadas sem multa, penalidades de combate à lavagem de dinheiro, confiscos e valores impostos a pessoas físicas. Um total marcado com cerca de ou mais de inclui um valor que a fonte indica como aproximado ou como mínimo.
Por ano
| Ano | Casos | Total |
|---|---|---|
| 2025 | 1 | US$ 750.000 |
| 2024 | 1 | US$ 3.740.442 |
| 2022 | 1 | US$ 720.258 |
Por autoridade
| Autoridade | Casos | Total |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 3 | US$ 5.210.700 |
Penalidades máximas fixadas em lei
Máximos previstos em lei, verificados nos textos oficiais indicados:
- Suíça (fora da UE), Lei de Embargos (EmbG, artigo 9): até 1 ano de prisão, 5 anos em casos graves; negligência até CHF 100.000. Verificado apenas em parte, em um texto não oficial. (Fonte oficial)
Perguntas frequentes
Quanto uma empresa pode ser multada por violar sanções na Suíça?
Suíça (fora da UE), Lei de Embargos (EmbG, artigo 9): até 1 ano de prisão, 5 anos em casos graves; negligência até CHF 100.000. Verificado apenas em parte, em um texto não oficial.
Quais empresas foram multadas em casos que envolvem este país?
Esta página lista 4 casos publicados. Os maiores valores são: EFG International AG (OFAC (US Treasury), 14 de março de 2024): US$ 3.740.442; ShapeShift AG (OFAC (US Treasury), 22 de setembro de 2025): US$ 750.000; CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole) (OFAC (US Treasury), 26 de setembro de 2022): US$ 720.258. A SECO publica os seus avisos de aplicação sem nomes, por isso não foi possível listar nenhuma decisão suíça com nome de empresa.
Uma empresa suíça pode ser multada por negligência?
Sim: pela Lei de Embargos (EmbG) a negligência pode ser punida com multa de até CHF 100.000. Isso foi verificado em um texto não oficial da lei.
Quem aplica as sanções na Suíça?
A SECO (Secretaria de Estado da Economia) aplica a Lei de Embargos e publica os seus avisos de aplicação sem nomes. Empresas suíças também foram multadas por autoridades dos EUA.
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Lista não exaustiva, baseada em fontes oficiais públicas. Data da última verificação: 13 de novembro de 2026.
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