UNICORN PRIVATE Conformidade com sanções nos Estados Unidos: quais regras se aplicam e o que as empresas devem fazer
Em resumo
Nos Estados Unidos, as sanções se baseiam principalmente na International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) e em ordens executivas.
O Office of Foreign Assets Control (Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros) do Tesouro dos EUA administra as sanções, e o Bureau of Industry and Security (BIS) cuida dos controles de exportação.
Pessoas dos EUA devem bloquear os bens de partes listadas e devem verificar clientes e fornecedores regularmente.
Regras aplicáveis e autoridades competentes
A International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) e as ordens executivas do Presidente são a principal base legal, junto com os regulamentos do Título 31 do Code of Federal Regulations.
O Office of Foreign Assets Control do Tesouro dos EUA administra as sanções econômicas e publica a lista de Specially Designated Nationals (SDN). A responsabilidade civil se aplica mesmo sem intenção.
O Bureau of Industry and Security (BIS) do Departamento de Comércio administra as Export Administration Regulations (EAR) e a Entity List. As regras também podem alcançar empresas não americanas, por exemplo quando usam dólares americanos ou exportam itens de origem americana.
Obrigações práticas das empresas
- Bloquear os bens e os interesses em bens de pessoas listadas e não negociar com elas.
- Verificar clientes, fornecedores, proprietários e bancos na lista SDN e nas demais listas dos EUA, também quando mudam.
- Tratar também como bloqueadas as entidades detidas em 50% ou mais por pessoas listadas.
- Verificar se seus itens precisam de uma licença de exportação nos termos das EAR.
- Manter registros das verificações e das transações por 10 anos, como exige o 31 CFR 501.601.
Multas e penalidades
Valores máximos legais que verificamos nos textos oficiais:
- Estados Unidos, OFAC: até $ 377.700 por violação ou o dobro do valor da transação; penas criminais de até $ 1.000.000 e 20 anos de prisão. (fonte)
- Estados Unidos, BIS (controle de exportações): até $ 374.474 por violação ou o dobro do valor da transação. (fonte)
Valores máximos previstos em lei, conforme publicados pelas autoridades indicadas, verificados em 29 de outubro de 2026.
Fontes oficiais
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Perguntas frequentes
Quem administra as sanções nos Estados Unidos?
O Office of Foreign Assets Control do Tesouro dos EUA administra as sanções econômicas. O Bureau of Industry and Security (BIS) cuida dos controles de exportação.
As sanções dos EUA se aplicam a empresas não americanas?
Podem se aplicar. As regras dos EUA se aplicam a pessoas dos EUA e também a transações que envolvem o sistema financeiro dos EUA, dólares americanos ou itens de origem americana.
Quais são as penalidades por violar as sanções dos EUA?
As violações podem levar a penalidades civis, mesmo sem intenção, e a penalidades criminais. Os valores que verificamos nos textos oficiais são mostrados nesta página.
O programa pode cometer erros. A responsabilidade final pela conformidade continua sendo da sua empresa. Unicorn Intelligence é uma ferramenta de informação. As decisões e obrigações legais, incluindo conformidade com sanções, due diligence e participação em licitações, permanecem com o cliente.
O Unicorn Intelligence verifica seus clientes e fornecedores nas listas de sanções todos os dias.