UNICORN PRIVATE Conformidade com sanções no Reino Unido: quais regras se aplicam e o que as empresas devem fazer
Em resumo
No Reino Unido, as sanções se baseiam na Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 e em regulamentos para cada regime.
O OFSI, parte do HM Treasury, aplica as sanções financeiras, e o OTSI aplica as sanções comerciais.
As empresas não devem negociar com partes designadas e devem verificar clientes e fornecedores na UK Sanctions List.
Regras aplicáveis e autoridades competentes
A Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA) é a base legal, e cada regime de sanções tem seus próprios regulamentos. Desde a saída da UE, o Reino Unido mantém sua própria lista, a UK Sanctions List.
O Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), parte do HM Treasury, aplica as sanções financeiras e pode impor penalidades pecuniárias civis. O Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) aplica as sanções comerciais, a Export Control Joint Unit (ECJU) cuida das licenças de exportação e o HMRC aplica as regras na fronteira.
Obrigações práticas das empresas
- Não negociar com fundos ou recursos econômicos de pessoas designadas nem disponibilizá-los a elas.
- Verificar clientes, fornecedores, proprietários e bancos na UK Sanctions List, também quando ela muda.
- Se você for uma relevant firm, comunicar ao OFSI quando souber ou suspeitar de uma pessoa designada ou de uma violação.
- Verificar se seus bens precisam de uma licença de exportação da Export Control Joint Unit.
- Manter registros das verificações realizadas e das decisões tomadas.
Multas e penalidades
Valores máximos legais que verificamos nos textos oficiais:
- Reino Unido, OFSI: até £ 1.000.000 ou 50% do valor da infração; penas criminais de até 7 anos de prisão. (fonte)
Valores máximos previstos em lei, conforme publicados pelas autoridades indicadas, verificados em 29 de outubro de 2026.
Fontes oficiais
Verifique seus clientes de graça
Envie seus contatos e veja em poucos minutos quantos nomes precisam de uma análise mais atenta. Ao se cadastrar, você ganha 50 $ em crédito de presente.
Perguntas frequentes
Qual é a diferença entre o OFSI e o OTSI?
O OFSI, parte do HM Treasury, aplica as sanções financeiras. O OTSI aplica as sanções comerciais, como restrições ao fornecimento de bens e serviços.
A lista do Reino Unido é igual à da UE?
Não. O Reino Unido mantém seus próprios regimes e sua própria lista, que é diferente da lista da UE.
Quais são as penalidades por violar as sanções financeiras do Reino Unido?
O OFSI pode impor penalidades pecuniárias civis, e as violações também podem ser crimes. Os valores que verificamos nos textos oficiais são mostrados nesta página.
O programa pode cometer erros. A responsabilidade final pela conformidade continua sendo da sua empresa. Unicorn Intelligence é uma ferramenta de informação. As decisões e obrigações legais, incluindo conformidade com sanções, due diligence e participação em licitações, permanecem com o cliente.
O Unicorn Intelligence verifica seus clientes e fornecedores nas listas de sanções todos os dias.