UNICORN PRIVATE Conformidade com sanções na Alemanha: quais regras se aplicam e o que as empresas devem fazer
Em resumo
Na Alemanha, os regulamentos de sanções da UE se aplicam diretamente, junto com a Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG) e seu Regulamento (AWV).
O BAFA cuida dos controles de exportação e das licenças comerciais, e o Deutsche Bundesbank das sanções financeiras.
As empresas não devem disponibilizar fundos ou bens a partes listadas e devem verificar clientes e fornecedores regularmente.
Regras aplicáveis e autoridades competentes
Os regulamentos de sanções da UE são vinculantes na Alemanha sem transposição nacional. A Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (Außenwirtschaftsgesetz, AWG) e o Regulamento de Comércio Exterior e Pagamentos (AWV) definem o quadro nacional e as penalidades por violações.
O Escritório Federal de Economia e Controle de Exportações (BAFA) é responsável pelos controles de exportação, incluindo bens de uso duplo, e pelas licenças relativas a sanções comerciais. O Deutsche Bundesbank é responsável pelas sanções financeiras, como congelamento de bens e licenças para pagamentos.
As autoridades aduaneiras aplicam as regras na fronteira, e o Escritório Central de Aplicação de Sanções apoia a identificação de bens de pessoas listadas.
Obrigações práticas das empresas
- Não disponibilizar fundos ou recursos econômicos, direta ou indiretamente, a pessoas e entidades listadas pela UE.
- Verificar clientes, fornecedores, proprietários e bancos nas listas de sanções, também quando as listas mudam.
- Verificar se seus bens precisam de uma licença de exportação do BAFA, incluindo bens de uso duplo.
- Comunicar fundos congelados e solicitar licenças à autoridade competente quando os regulamentos da UE exigirem.
- Manter registros das verificações realizadas e das decisões tomadas.
Multas e penalidades
Valores máximos legais que verificamos nos textos oficiais:
- União Europeia, Diretiva 2024/1226: multas para empresas de pelo menos 5% do faturamento mundial ou € 40.000.000, e penas de prisão de pelo menos 5 anos. (fonte)
- Alemanha: multas para empresas de até € 40.000.000. (fonte)
Valores máximos previstos em lei, conforme publicados pelas autoridades indicadas, verificados em 29 de outubro de 2026.
Fontes oficiais
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Perguntas frequentes
Quem é responsável pelas sanções financeiras na Alemanha?
O Deutsche Bundesbank é responsável pelas sanções financeiras, como congelamento de bens e licenças para pagamentos e transferências.
Quem emite licenças de exportação na Alemanha?
O Escritório Federal de Economia e Controle de Exportações (BAFA) emite as licenças de exportação, inclusive para bens de uso duplo e bens sujeitos a sanções comerciais.
As sanções da UE se aplicam diretamente às empresas alemãs?
Sim. Os regulamentos de sanções da UE são diretamente vinculantes na Alemanha. A AWG e o AWV acrescentam as regras nacionais e as penalidades.
O programa pode cometer erros. A responsabilidade final pela conformidade continua sendo da sua empresa. Unicorn Intelligence é uma ferramenta de informação. As decisões e obrigações legais, incluindo conformidade com sanções, due diligence e participação em licitações, permanecem com o cliente.
O Unicorn Intelligence verifica seus clientes e fornecedores nas listas de sanções todos os dias.