UNICORN PRIVATE Conformidade com sanções nos Países Baixos: quais regras se aplicam e o que as empresas devem fazer
Em resumo
Nos Países Baixos, os regulamentos de sanções da UE se aplicam diretamente, junto com a Lei de Sanções de 1977 (Sanctiewet 1977).
As violações são puníveis pela Lei de Crimes Econômicos (WED), e os supervisores e a alfândega fiscalizam o cumprimento.
As empresas não devem disponibilizar fundos ou bens a partes listadas e devem verificar clientes e fornecedores regularmente.
Regras aplicáveis e autoridades competentes
Os regulamentos de sanções da UE são vinculantes nos Países Baixos sem transposição nacional. A Lei de Sanções de 1977 (Sanctiewet 1977) é a base nacional para aplicá-los, e a Lei de Crimes Econômicos (Wet op de economische delicten, WED) define as penas criminais.
O De Nederlandsche Bank (DNB) e a Autoridade Neerlandesa dos Mercados Financeiros (AFM) supervisionam o cumprimento pelas instituições financeiras. A alfândega neerlandesa aplica as regras sobre bens, e o Serviço Central de Importação e Exportação (CDIU) cuida das licenças de exportação, inclusive para bens de uso duplo.
Obrigações práticas das empresas
- Não disponibilizar fundos ou recursos econômicos, direta ou indiretamente, a pessoas e entidades listadas pela UE.
- Verificar clientes, fornecedores, proprietários e bancos nas listas de sanções, também quando as listas mudam.
- Verificar se seus bens precisam de uma licença de exportação, incluindo bens de uso duplo.
- Comunicar fundos congelados e solicitar licenças quando os regulamentos da UE exigirem.
- Manter registros das verificações realizadas e das decisões tomadas.
Multas e penalidades
Valores máximos legais que verificamos nos textos oficiais:
- União Europeia, Diretiva 2024/1226: multas para empresas de pelo menos 5% do faturamento mundial ou € 40.000.000, e penas de prisão de pelo menos 5 anos. (fonte)
- Países Baixos: multas para empresas de até 10% do faturamento anual. (fonte)
Valores máximos previstos em lei, conforme publicados pelas autoridades indicadas, verificados em 29 de outubro de 2026.
Fontes oficiais
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Perguntas frequentes
O que é a Sanctiewet 1977?
É a Lei de Sanções neerlandesa, a lei nacional que dá efeito às sanções internacionais nos Países Baixos, incluindo as sanções da UE.
Como as violações de sanções são punidas nos Países Baixos?
As violações são crimes econômicos pela Lei de Crimes Econômicos (WED) e podem levar a multas e penas de prisão. Os valores que verificamos nos textos oficiais são mostrados nesta página.
Quem emite licenças de exportação nos Países Baixos?
O Serviço Central de Importação e Exportação (CDIU), que faz parte da alfândega neerlandesa, cuida das licenças de exportação, inclusive para bens de uso duplo.
O programa pode cometer erros. A responsabilidade final pela conformidade continua sendo da sua empresa. Unicorn Intelligence é uma ferramenta de informação. As decisões e obrigações legais, incluindo conformidade com sanções, due diligence e participação em licitações, permanecem com o cliente.
O Unicorn Intelligence verifica seus clientes e fornecedores nas listas de sanções todos os dias.