UNICORN PRIVATE Conformidade com sanções na Espanha: quais regras se aplicam e o que as empresas devem fazer
Em resumo
Na Espanha, os regulamentos de sanções da UE se aplicam diretamente, junto com a Lei 10/2010 sobre a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo.
A Secretaria-Geral do Tesouro e Financiamento Internacional é a autoridade competente para as sanções financeiras, e o SEPBLAC é a unidade de inteligência financeira.
As empresas não devem disponibilizar fundos ou bens a partes listadas e devem verificar clientes e fornecedores regularmente.
Regras aplicáveis e autoridades competentes
Os regulamentos de sanções da UE são vinculantes na Espanha sem transposição nacional. A Lei 10/2010 sobre a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo define obrigações para as entidades obrigadas, e a Lei 12/2003 trata do congelamento do financiamento do terrorismo.
A Secretaria-Geral do Tesouro e Financiamento Internacional (Secretaría General del Tesoro y Financiación Internacional) é a autoridade competente para as sanções financeiras, e o SEPBLAC é a unidade de inteligência financeira. As licenças de exportação de bens de uso duplo são tratadas pela Secretaria de Estado do Comércio.
Obrigações práticas das empresas
- Não disponibilizar fundos ou recursos econômicos, direta ou indiretamente, a pessoas e entidades listadas pela UE.
- Verificar clientes, fornecedores, proprietários e bancos nas listas de sanções, também quando as listas mudam.
- Comunicar fundos congelados e solicitar licenças à autoridade competente quando os regulamentos exigirem.
- Verificar se seus bens precisam de uma licença de exportação de uso duplo.
- Manter registros das verificações realizadas e das decisões tomadas.
Multas e penalidades
Valores máximos legais que verificamos nos textos oficiais:
- União Europeia, Diretiva 2024/1226: multas para empresas de pelo menos 5% do faturamento mundial ou € 40.000.000, e penas de prisão de pelo menos 5 anos. (fonte)
Valores máximos previstos em lei, conforme publicados pelas autoridades indicadas, verificados em 29 de outubro de 2026.
Fontes oficiais
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Perguntas frequentes
Quem é responsável pelas sanções financeiras na Espanha?
A Secretaria-Geral do Tesouro, no Ministério da Economia, é a autoridade competente para as sanções financeiras.
O que é o SEPBLAC?
O SEPBLAC é a unidade de inteligência financeira espanhola, que supervisiona a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo.
As sanções da UE se aplicam diretamente às empresas espanholas?
Sim. Os regulamentos de sanções da UE são diretamente vinculantes na Espanha sem transposição nacional.
O programa pode cometer erros. A responsabilidade final pela conformidade continua sendo da sua empresa. Unicorn Intelligence é uma ferramenta de informação. As decisões e obrigações legais, incluindo conformidade com sanções, due diligence e participação em licitações, permanecem com o cliente.
O Unicorn Intelligence verifica seus clientes e fornecedores nas listas de sanções todos os dias.