UNICORN PRIVATE Multas por sanções a bancos e intermediários financeiros
Em resumo
Casos publicados nesta página: 13. Autoridades: 3. Anos: de 2022 a 2026.
Nos Estados Unidos (OFAC, BIS) e no Reino Unido (OFSI, desde 15 de junho de 2022) a responsabilidade civil é objetiva: uma empresa pode ser multada mesmo sem saber que a contraparte estava sancionada.
Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Bom saber
- Esta página inclui também corretoras, gestoras de ativos, firmas de private equity e uma holding.
Casos
Casos mostrados: 13 de 13
| Setor | O que aconteceu | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 11.662.930 | O banco processou pagamentos envolvendo bancos bloqueados, tratou mal alertas de triagem para correspondências exatas e atualizou tarde as suas listas de monitoramento. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchPenalidade pecuniária | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | £ 4.732.830,58 | O banco processou 970 pagamentos no valor de £ 19,7 milhões que envolviam fundos congelados ou colocavam fundos à disposição de pessoas designadas, incluindo empresas pertencentes à Sovcomflot e bancos russos designados. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchPenalidade pecuniária | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | £ 165.000 | Por instrução de um cliente, a sucursal fez dois pagamentos de £ 635.618,75 à Okko LLC, uma empresa pertencente a uma entidade designada; os seus dados de triagem não mostravam a propriedade. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Bank of Scotland PLCPenalidade pecuniária | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | £ 160.000 | O banco processou 24 pagamentos de £ 77.383 para ou a partir da conta de uma pessoa designada, não detectados por causa de uma variação na grafia do nome. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| IPI Partners, LLCAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 11.485.352 | A firma recebeu investimentos de um oligarca russo sancionado por meio de estruturas jurídicas e manteve-os durante quatro anos após a sua designação. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedViolação publicada, sem multa | Reino Unido | Bancos e intermediários financeiros | OFSI (HM Treasury) | Violação publicada, sem multa | Uma pessoa designada manteve acesso total à sua conta durante oito dias após a designação e sacou dinheiro. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Interactive Brokers LLCAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 11.832.136 | A corretora atendeu pessoas no Irã, Cuba, Síria e Crimeia e realizou operações envolvendo pessoas bloqueadas e valores mobiliários proibidos. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Penalidade pecuniária | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 215.988.868 | A firma continuou a administrar um investimento para um oligarca russo sancionado após a sua designação, atuando por meio do sobrinho dele como testa de ferro. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Empresa de Amsterdam não identificadaAcordo extrajudicial com o Ministério Público (transactie) | Países Baixos | Bancos e intermediários financeiros | Openbaar Ministerie | € 195.000 € 20.000 (administrador) |
A empresa pagou cerca de 18 milhões de € de dividendos a um acionista russo por trás do qual estava uma pessoa listada, e reembolsou dinheiro a uma empresa russa listada pela UE. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Estados Unidos | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 7.452.501 | A sua subsidiária Charles River alterou a data de faturas de clientes russos sujeitos a sanções setoriais e aceitou os seus pagamentos. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| EFG International AGAção civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Suíça | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 3.740.442 | O banco fez com que firmas dos EUA processassem operações com valores mobiliários para clientes sujeitos a sanções relativas a Cuba, a entorpecentes e à Rússia, incluindo dividendos a um russo bloqueado. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | Suécia (grupo) / Letônia | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 3.430.900 | Um cliente do setor marítimo usou o internet banking do banco a partir da Crimeia para enviar pagamentos a pessoas na Crimeia por meio de bancos correspondentes dos EUA. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Ação civil de aplicação (penalidade ou acordo) | França (grupo) / Suíça | Bancos e intermediários financeiros | OFAC (US Treasury) | US$ 720.258 | O banco manteve contas em dólares para 17 clientes residentes em países sancionados, embora os seus arquivos KYC mostrassem esses endereços. Fonte oficial verificado em 13 de novembro de 2026 |
Selecione o título de uma coluna para ordenar a tabela. Os valores são mostrados na moeda da decisão e nunca são convertidos.
Totais por ano e por autoridade
Somas dos valores impostos a empresas desta lista, por moeda, nunca convertidos. Não incluídos: violações publicadas sem multa, penalidades de combate à lavagem de dinheiro, confiscos e valores impostos a pessoas físicas. Um total marcado com cerca de ou mais de inclui um valor que a fonte indica como aproximado ou como mínimo.
Por ano
| Ano | Casos | Total |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | US$ 11.662.930; £ 5.057.830,58 |
| 2025 | 3 | US$ 239.306.356 |
| 2024 | 3 | US$ 11.192.943; € 195.000 |
| 2023 | 1 | US$ 3.430.900 |
| 2022 | 1 | US$ 720.258 |
Por autoridade
| Autoridade | Casos | Total |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | US$ 266.313.387 |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | £ 5.057.830,58 |
| Openbaar Ministerie | 1 | € 195.000 |
Perguntas frequentes
Empresas deste setor já foram multadas por violar sanções?
Esta página lista 13 casos publicados. Os maiores valores são: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 de junho de 2025): US$ 215.988.868; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 de julho de 2025): US$ 11.832.136; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 de outubro de 2026): US$ 11.662.930; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 de setembro de 2026): £ 4.732.830,58; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 de maio de 2026): £ 165.000; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 de janeiro de 2026): £ 160.000; Empresa de Amsterdam não identificada (Openbaar Ministerie, Acordo extrajudicial com o Ministério Público (transactie), 23 de setembro de 2024): € 195.000. Esta página inclui também corretoras, gestoras de ativos, firmas de private equity e uma holding.
Uma empresa pode ser multada sem saber que a contraparte estava sancionada?
Nos Estados Unidos e no Reino Unido, sim, para as penalidades civis. A OFAC afirma que uma pessoa dos EUA pode ser responsabilizada civilmente mesmo sem ter conhecimento ou motivo para conhecer a violação; a responsabilidade civil perante o BIS também é objetiva; desde 15 de junho de 2022 a OFSI não precisa mais provar que uma pessoa sabia ou tinha motivo razoável para suspeitar. Na UE a diretiva exige dolo, e a negligência grave basta para bens militares e de dupla utilização. No Canadá é exigida uma violação intencional. Exemplo desta lista: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 de outubro de 2026) organizou um embarque de equipamentos de um fornecedor chinês sancionado sem perceber, por falhas nos seus controles.
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Lista não exaustiva, baseada em fontes oficiais públicas. Data da última verificação: 13 de novembro de 2026.
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