UNICORN PRIVATE 制裁違反で罰金を科された企業：事例と金額
公表された執行事例を、当局、日付、元の通貨での金額、何が起きたかの一文、公式の出典へのリンクとともに掲載しています。
要点
このページに掲載された公表事例：58。当局：9。年：2022 から 2026。
掲載事例は、当局が公表した、制裁および関連する輸出管理の違反に対する制裁金、和解、裁判所の判決です。
米国（OFAC、BIS）と英国（OFSI、2022 年 6 月 15 日以降）では民事責任は厳格責任です：取引相手が制裁対象であることを知らなかった場合でも、企業は罰金を科されることがあります。
金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
国別の事例
- 英国 (事例：17)
- 米国 (事例：36)
- ドイツ (事例：2)
- オランダ (事例：1)
- スイス (事例：4)
- フランス (事例：2)
- アイルランド (事例：2)
- スウェーデン (事例：1)
- カナダ (事例：4)
- イタリア (事例：1)
業種別の事例
- 銀行・金融仲介業者 (事例：13)
- 保険 (事例：2)
- 暗号資産・決済 (事例：8)
- 機械・産業設備 (事例：4)
- 電子機器・デュアルユース品 (事例：6)
- テクノロジー・ソフトウェア (事例：3)
- 輸出向け製造業 (事例：5)
- 物流・海運 (事例：5)
- 航空宇宙・防衛 (事例：2)
- 金属・化学品・コモディティ (事例：4)
- 専門サービス（法律、会計、コンサルティング） (事例：3)
事例
表示中の事例：58 / 58
| 業種 | 何が起きたか | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: $1,529,685 DOJ: $975,721.84 |
Extreme はロシア子会社を通じて、制裁対象のロシアの防空機器メーカーが過半数を所有する会社にネットワーク機器を販売しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Bank of America, N.A.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,662,930 | 同行は、資産凍結された銀行が関わる支払いを処理し、完全一致のスクリーニング警告の処理を誤り、ウォッチリストの更新が遅れました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Pegasus Worldwide Logistics民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $175,015 | 同社は、チェックの不備のため、制裁対象の中国の供給業者からの機器の出荷を気づかずに手配しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Illumina Cambridge Limited和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない） | イギリス | 電子機器・デュアルユース品 | HMRC | £7,438,840.13 | 同社は、海外の二つのグループ会社の間で制裁対象品を移動させることに関与し、その品物はロシアに向かいました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Citibank, N.A., London Branch制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | 同行は、凍結資金を扱う、または指定対象者に資金を提供する 970 件、総額 19.7 百万ポンドの支払いを処理しました。これには Sovcomflot が所有する会社や指定されたロシアの銀行が含まれます。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Airbus Operations Limited輸出管理違反（制裁ではない）に対する和解金による和解（compound settlement） | イギリス | 航空宇宙・防衛 | HMRC | £6,409,388 | 同社は、輸出ライセンスに基づき必要とされる規制技術の移転記録を繰り返し保存しませんでした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Petrofac Facilities Management Limited和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない） | イギリス | 機械・産業設備 | HMRC | £569,157.07 | 同社はロシアからの撤退中に、ロシアと関係のある者に制裁対象の産業品を供給し、それらについて技術支援を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Sabre Global Technologies Limited制裁金 | イギリス | テクノロジー・ソフトウェア | OFSI (HM Treasury) | £1,000,920.59 | Sabre は、指定された Ural Airlines の指定後も、同社からの支払いの受領と予約システムへのアクセスの提供を続けました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| FTI Consulting, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 専門サービス（法律、会計、コンサルティング） | OFAC (US Treasury) | $1,050,000 | 同社は、支払いが遅れたか、まったく支払われなかった請求書を発行することにより、制裁対象のロシアの銀行 VTB に禁止された信用を供与しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Deutsche Bank AG London Branch制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | 同支店は顧客の指示により、指定された団体が所有する会社 Okko LLC に 635,618.75 ポンドの支払いを二件行いました。スクリーニングのデータにはその所有関係が示されていませんでした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Adani Enterprises Limited民事執行措置（制裁金または和解） | インド | 金属・化学品・コモディティ | OFAC (US Treasury) | $275,000,000 | 同社は、イラン産であることを示す危険信号があったにもかかわらず、オマーン産とイラク産と称するドバイの商社から LPG を購入しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| LAFARGE SA刑事裁判所の判決第一審判決。 | フランス | 輸出向け製造業 | Tribunal judiciaire de Paris | €1,125,000 (刑事罰金) €4,570,000 (関税罰金、連帯責任) |
同グループはシリア子会社を通じて、ISIS およびその他の武装集団に、それらが支配する仲介者と供給業者を介して約 5.6 百万ユーロを支払い、EU の制裁に違反しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Apple Distribution International Limited制裁金 | アイルランド | テクノロジー・ソフトウェア | OFSI (HM Treasury) | £390,000 | このアイルランド企業は、英国が指定した団体が所有するロシアのアプリ開発会社に、635,618.75 ポンドの支払いを二件指示しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | BIS (US Department of Commerce) | 約 $252,000,000 | 同社はライセンスなしで、エンティティ・リスト（Entity List）に掲載されている中国企業にイオン注入装置を、韓国子会社を経由して出荷しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Commerciale I.C. - Pacific Inc.マネーロンダリング対策の制裁金（制裁違反ではない）確認時点で控訴中。 | カナダ | 暗号資産・決済 | FINTRAC | CA$224,235 | この送金業者は、とりわけ、大臣指令が求めるイランとの間の 110 件の取引を報告しなかったことで罰金を科されました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Bank of Scotland PLC制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | 同行は、指定対象者の口座への、またはその口座からの 24 件、77,383 ポンドの支払いを処理しました。名前の綴りの違いのため見落とされました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| MP Technology Services Ltd. (MoonPay)マネーロンダリング対策の制裁金（制裁違反ではない）確認時点で控訴中。 | カナダ | 暗号資産・決済 | FINTRAC | CA$536,853.35 | 同社は、制裁対象の団体に関係するウォレットからの取引の試みを報告しなかったことを含む、AML の不備で罰金を科されました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Exodus Movement, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $3,103,360 | 同社はイランの利用者にサポートを提供し、場合によっては所在地を隠すために VPN を使うよう伝えました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| IPI Partners, LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,485,352 | 同社は、制裁対象のロシアのオリガルヒから法的な仕組みを通じて投資を受け入れ、彼の指定後四年間それを保持しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus)マネーロンダリング対策の制裁金（制裁違反ではない） | カナダ | 暗号資産・決済 | FINTRAC | CA$176,960,190 | この暗号資産プラットフォームは、イラン関連の 7,557 件の取引や制裁回避に関連する資金の流れを報告しなかったことを含む、マネーロンダリング対策の不備で罰金を科されました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Luminultra Technologies, Inc.行政上の和解この制裁金はカナダのグループの米国子会社に関するものです。 | カナダ | 金属・化学品・コモディティ | BIS (US Department of Commerce) | $685,051 | 同社はテヘランの販売代理店に検査機器とキットを出荷し、仕向地を隠すためにドバイのフォワーダーを記載しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Colorcon Limited制裁金 | イギリス | 輸出向け製造業 | OFSI (HM Treasury) | £152,750 | 同社のモスクワ事務所は、指定されたロシアの銀行（Alfa、Promsvyazbank、Sberbank、VTB）の口座を通じて従業員と供給業者に支払いを行いました：79 件、総額 128,278 ポンドの支払いが違反でした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| ShapeShift AG民事執行措置（制裁金または和解） | スイス | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $750,000 | 同取引所は、キューバ、イラン、スーダン、シリアの利用者と暗号資産の取引を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Vanquis Bank Limited違反を公表、罰金なし | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | 違反を公表、罰金なし | 指定対象者が、指定後八日間にわたり自分の口座を完全に利用でき、現金を引き出しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Fracht FWO Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $1,610,775 | このフォワーダーは、資産凍結されたベネズエラの国営航空会社を貨物輸送に雇い、その航空会社はイランの Mahan Air が運航するとして資産凍結された航空機を使用しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Markom Management Limited制裁金 | イギリス | 専門サービス（法律、会計、コンサルティング） | OFSI (HM Treasury) | £300,000 | 同社は受取人が誰であるかを知りながら、顧客の口座から指定対象者へ 416,591 ポンドを送金するよう銀行に指示しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Cadence Design Systems Inc.有罪答弁（DOJ）と BIS の制裁金 | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | $140,000,000 超 | Cadence とその中国子会社は、ライセンスなしで、規制対象の半導体設計ツールを、別名を使って、エンティティ・リスト（Entity List）に掲載されている中国の軍事大学に輸出しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Interactive Brokers LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,832,136 | 同ブローカーはイラン、キューバ、シリア、クリミアの人々にサービスを提供し、資産凍結対象者や禁止された証券が関わる取引を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 社名非公表の企業和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない） | イギリス | 輸出業者（業種非公表） | HMRC | £1,160,725.67 | 英国の企業が、ロシア制裁規則に違反してロシアに品物を提供しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Harman International Industries, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | OFAC (US Treasury) | $1,454,145 | Harman の子会社の従業員が、UAE の販売代理店に Harman 製品をイランへ転送させました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLC民事執行措置（制裁金または和解）OFAC の決定の金額のみ。 | アメリカ合衆国 | 金属・化学品・コモディティ | OFAC (US Treasury) | $3,882,797 | 元 CEO と従業員がイランの顧客に触媒とサービスを供給し、資産凍結されたベネズエラの会社に品物を販売しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| GVA Capital Ltd.制裁金 | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $215,988,868 | 同社は、制裁対象のロシアのオリガルヒの指定後も、その甥を名義人として通じて、彼のための投資の管理を続けました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Svarog Shipping & Trading Company Limited情報提供要請に回答しなかったことに対する制裁金 | イギリス | 物流・海運 | OFSI (HM Treasury) | £5,000 | 同社は、Sovcomflot の子会社との取引に関する調査の中で、OFSI の情報提供要請に期限内に回答しませんでした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)制裁金 | イギリス | 専門サービス（法律、会計、コンサルティング） | OFSI (HM Treasury) | £465,000 | 同事務所はモスクワ事務所の閉鎖中に、指定されたロシアの銀行に総額 3.9 百万ポンドの支払いを六件行いました（賃料、手数料、当座貸越）。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Haas Automation, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 機械・産業設備 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: $1,044,781 BIS: $1,500,000 |
Haas は販売代理店網を通じて、資産凍結されたロシアの団体が所有する機械向けに CNC 機械一台、交換部品、アクティベーションコードを供給しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 航空宇宙・防衛 | OFAC (US Treasury) | $22,172 | 同社は、ロシアの航空宇宙部門を支援したとして制裁対象となった UAE の二社に、航空製品を 四回出荷しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| C.H. Robinson International Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $257,690 | 海外子会社五社が、イランまたはイラン産もしくはキューバ産の品物が関わる 82 件の出荷を手配し、またはイランの航空会社と取引しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Aiotec GmbH民事執行措置（制裁金または和解） | ドイツ | 機械・産業設備 | OFAC (US Treasury) | $14,550,000 | 同社は、米国企業が仲介したオーストラリアのポリプロピレン工場をイランに転売するよう手配し、支払いは米国の銀行を経由しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 保険 | OFAC (US Treasury) | $178,421 | 同保険会社は、イラン政府が所有または支配する UAE の学校や団体に団体保険契約を発行しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 社名非公表のスイスの持株会社とその経営者刑事裁判所の判決ドイツ連邦経済省（BMWK）の 2025 年 3 月 14 日の公報の時点で確定していない。 | ドイツ / スイス | 機械・産業設備 | OLG Stuttgart | 約 €3,000,000 (没収（持株会社）) €2,100,000 (管理者、氏名非公表, 禁錮 7 年) |
この管理者は、スイスとリトアニアの会社を通じて、デュアルユースの工作機械 六台をロシアの狙撃銃メーカーに出荷しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Integral Concierge Services Limited制裁金 | イギリス | 不動産・コンシェルジュサービス | OFSI (HM Treasury) | £15,000 | 同社は指定された顧客のために英国の不動産の管理を続け、賃料を含む 26 件、総額 15,487 ポンドの支払いを扱いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 社名非公表のアムステルダムの企業検察との裁判外の和解（transactie） | オランダ | 銀行・金融仲介業者 | Openbaar Ministerie | €195,000 €20,000 (取締役) |
同社は、背後にリスト掲載者がいるロシアの株主に約 18 百万ユーロの配当を支払い、EU のリストに掲載されたロシアの会社に資金を返済しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| State Street Bank and Trust Company民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $7,452,501 | その子会社 Charles River は、セクター別制裁の対象となっているロシアの顧客向けの請求書の日付を変更し、その支払いを受け入れました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Mondo TV S.p.A.民事執行措置（制裁金または和解） | イタリア | メディア | OFAC (US Treasury) | $538,000 | 同社は、外注作業の対価として、第三者の会社を通じて北朝鮮の国営アニメーションスタジオに約 538,000 ドルを支払いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.民事執行措置（制裁金または和解） | タイ | 金属・化学品・コモディティ | OFAC (US Treasury) | $20,000,000 | 同社は、イランの合弁会社が製造したイラン原産の樹脂の販売について、291 百万ドルのドル建て支払いを米国の銀行経由で行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| EFG International AG民事執行措置（制裁金または和解） | スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $3,740,442 | 同行は、キューバ、麻薬、ロシアの制裁の対象となる顧客の証券取引を米国企業に処理させました。資産凍結されたロシア人への配当も含まれます。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 保険 | OFAC (US Treasury) | $466,200 | 同保険会社は、制裁対象の Viktor Vekselberg が所有する会社が関わる 四件の保険契約を扱いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Binance Holdings, Ltd.民事執行措置（制裁金または和解） | ケイマン諸島 | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $968,618,825 | 同取引所は 五年以上にわたり、米国の利用者と、制裁対象国の利用者または資産凍結対象者との取引をマッチングしました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 3M Company民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 輸出向け製造業 | OFAC (US Treasury) | $9,618,477 | 3M のスイス子会社は、ドイツの再販業者を通じて、イランの警察部隊が支配する団体に反射シートを販売しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Wise Payments Limited違反を公表、罰金なし | イギリス | 暗号資産・決済 | OFSI (HM Treasury) | 違反を公表、罰金なし | Wise は、前日に指定された人物が所有する会社の法人口座から 250 ポンドの引き出しを認めました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)民事執行措置（制裁金または和解） | スウェーデン (グループ) / ラトビア | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $3,430,900 | 海運業の顧客がクリミアから同行のオンラインバンキングを使い、米国のコルレス銀行を通じてクリミアにいる人々に送金しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| British American Tobacco p.l.c.民事執行措置（制裁金または和解） | イギリス | 輸出向け製造業 | OFAC (US Treasury) | $508,612,492 | BAT は北朝鮮の合弁会社から北朝鮮の銀行を通じて約 250 百万ドルを移動させ、そのシンガポール子会社は北朝鮮大使館に販売したたばこの代金を受け取りました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Seagate Technology LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | BIS (US Department of Commerce) | $300,000,000 | Seagate は、外国直接製品ルールに違反して、エンティティ・リスト（Entity List）に掲載されている Huawei にハードディスクドライブを供給しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)民事執行措置（制裁金または和解） | アイルランド | テクノロジー・ソフトウェア | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: $2,980,265.86 BIS: $624,013 |
Microsoft Ireland は、制裁対象者やロシア、クリミア、キューバ、イラン、シリアの利用者の手に渡ったライセンスについて、再販業者に請求しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Danfoss A/S民事執行措置（制裁金または和解） | デンマーク | 輸出向け製造業 | OFAC (US Treasury) | $4,379,810 | その UAE 子会社は、イラン、シリア、スーダンの顧客に米国の銀行の UAE 支店へ支払わせ、そこからイランとシリアの団体に支払いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Payward, Inc. (Kraken)民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $362,158.70 | 同取引所は、IP アドレスを適時にブロックしなかったため、イランにいるとみられる利用者にサービスを提供しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事執行措置（制裁金または和解） | フランス (グループ) / スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $720,258 | 同行は、KYC ファイルに制裁対象国の住所が示されていたにもかかわらず、それらの国に住む顧客 17 人のドル口座を運営しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Toll Holdings Limited民事執行措置（制裁金または和解） | オーストラリア | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $6,131,855 | この物流グループは、北朝鮮、イラン、シリアまたは制裁対象者が関わる出荷について、米国のシステムを通じて支払いを行い、または受け取りました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 |
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年別・当局別の合計
このリストで企業に科された金額を通貨別に合計したもので、換算はしていません。含まれないもの：罰金なしで公表された違反、マネーロンダリング対策の制裁金、没収、個人に科された金額。 「約」または「超」と表示された合計には、出典が概算または最低額として示す金額が含まれます。
年別
| 年 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| 2026 | 15 | 約 $542,393,351.84; £20,866,136.37; €5,695,000 |
| 2025 | 16 | $393,337,265 超; £2,083,475.67 |
| 2024 | 10 | $46,739,226; €195,000; £15,000 |
| 2023 | 7 | $1,794,351,172.86 |
| 2022 | 4 | $11,594,081.70 |
当局別
| 当局 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | $2,092,630,311.56 |
| OFSI (HM Treasury) | 10 | £7,386,501.17 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | 約 $554,809,064 |
| HMRC | 4 | £15,578,110.87 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | $975,721.84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | $140,000,000 超 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195,000 |
| Tribunal judiciaire de Paris | 1 | €5,695,000 |
法律で定められた上限の罰則
法律上の上限で、リンク先の公式文書で確認したもの：
- 英国、OFSI（金融制裁）：民事制裁金は 1,000,000 ポンドまたは違反の価額の 50% のいずれか大きい額まで。刑事犯罪は禁錮 7 年まで。2022 年 6 月 15 日以降、民事責任は厳格責任です。 (公式の出典 1) (公式の出典 2)
- 英国、OTSI（貿易制裁）：2024 年 10 月 10 日以降、民事制裁金は 1,000,000 ポンドまたは価額の 50% のいずれか大きい額までで、民事責任は厳格責任。関税法（CEMA 第 68 条）では 2024 年 2 月 22 日以降、禁錮 14 年まで（以前は 7 年または 10 年）。 (公式の出典 1) (公式の出典 2)
- 米国、OFAC（IEEPA、国際緊急経済権限法）：民事制裁金は違反 1 件につき 377,700 ドルまたは取引額の 2 倍のいずれか大きい額まで。刑事罰は 1,000,000 ドルおよび禁錮 20 年まで。民事責任は厳格責任です。 (公式の出典 1) (公式の出典 2) (公式の出典 3)
- 米国、BIS（輸出管理改革法、Export Control Reform Act）：民事制裁金は違反 1 件につき 374,474 ドルまたは取引額の 2 倍のいずれか大きい額まで。刑事罰は 1,000,000 ドルおよび禁錮 20 年まで。民事責任は厳格責任です。 (公式の出典 1) (公式の出典 2)
- 欧州連合、指令 (EU) 2024/1226：各加盟国は、企業については罰金の上限を全世界売上高の 5% または 40 百万ユーロ以上（一部の報告義務については 1% または 8 百万ユーロ）と定め、個人については 100,000 ユーロを超える主な犯罪および軍用品またはデュアルユース品に関する犯罪について禁錮刑の上限を 5 年以上と定めなければなりません。犯罪には故意が必要です（軍用品とデュアルユース品は重大な過失）。国内法化の期限：2025 年 5 月 20 日。 (公式の出典)
- ドイツ、対外経済法（AWG）：企業への過料は 40 百万ユーロまで（第 19 条）。禁錮 3 か月から 5 年、重大な場合は 10 年まで（第 18 条）。指令は 2026 年 2 月 5 日の法律で国内法化。 (公式の出典 1) (公式の出典 2)
- オランダ、経済犯罪法（WED、第 6 条）：禁錮 6 年以下および第 5 類の罰金（または次に高い類の罰金）。指令の国内法化については、省の通知しか見つかりませんでした。 (公式の出典)
- スイス（EU 非加盟）、禁輸法（EmbG、第 9 条）：禁錮 1 年以下、重大な場合は 5 年。過失は 100,000 スイスフランまで。非公式の条文で一部のみ確認。 (公式の出典)
- フランス：旧関税法典第 459 条により、禁錮 5 年以下、没収、および関係金額の 1 倍から 2 倍の罰金。2026 年 5 月 1 日から第 L. 542-1 条以下として再法典化。指令は実質的に国内法化されていません（法案第 2544 号が審議中）。 (公式の出典)
- アイルランド：典型的な法定文書（statutory instrument）では、正式起訴の場合 500,000 ユーロ以下または禁錮 3 年以下。指令は国内法化されていません：欧州委員会の 2026 年 10 月 6 日の理由付き意見（二次的な出典）。 (公式の出典)
- スウェーデン、国際制裁に関する法律（2025:327）、2025 年 6 月 10 日施行で指令を国内法化：禁錮 3 年以下、重大な犯罪は 2 年から 6 年。 (公式の出典)
- カナダ、特別経済措置法（SEMA、第 8 条）：行政上の制裁金はなし。略式起訴による有罪判決では 25,000 カナダドル以下の罰金および/または禁錮 1 年以下、正式起訴では 5 年以下。故意による違反が必要です。 (公式の出典)
- カナダ、輸出入許可法（EIPA）：略式起訴による有罪判決では 250,000 カナダドル以下および/または 12 か月以下。正式起訴では裁判所の裁量による罰金および禁錮 10 年以下。取締役も責任を負うことがあります。 (公式の出典)
- イタリア：企業（委任立法令 231/2001 第 25-octies.2 条）は全世界売上高の 1% から 5%、または 3 百万ユーロから 40 百万ユーロ。個人（刑法典第 275-bis 条）は禁錮 2 年から 6 年および 25,000 ユーロから 250,000 ユーロ。指令は委任立法令 211/2025 で国内法化され、2026 年 1 月 24 日から施行。 (公式の出典)
よくある質問
企業は制裁違反でいくらの罰金を科される可能性がありますか？
国によって異なります。米国：違反 1 件につき 377,700 ドルまたは取引額の 2 倍のいずれか大きい額まで（OFAC）、輸出管理では 374,474 ドルまたは価額の 2 倍まで（BIS）。英国：1,000,000 ポンドまたは違反の価額の 50% のいずれか大きい額まで（OFSI）。欧州連合：各加盟国は、企業に対する罰金の上限を全世界売上高の 5% または 40 百万ユーロ以上と定めなければなりません。このリストで金額が最も大きいのは：Binance Holdings, Ltd.（OFAC (US Treasury)、2023年11月21日）：$968,618,825; British American Tobacco p.l.c.（OFAC (US Treasury)、2023年4月25日）：$508,612,492; Seagate Technology LLC（BIS (US Department of Commerce)、2023年4月19日）：$300,000,000; Illumina Cambridge Limited（HMRC, 和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない）、2026年9月8日）：£7,438,840.13; Airbus Operations Limited（HMRC, 輸出管理違反（制裁ではない）に対する和解金による和解（compound settlement）、2026年7月30日）：£6,409,388; Citibank, N.A., London Branch（OFSI (HM Treasury)、2026年9月2日）：£4,732,830.58; LAFARGE SA（Tribunal judiciaire de Paris, 刑事裁判所の判決、2026年4月13日）：€5,695,000; 社名非公表のアムステルダムの企業（Openbaar Ministerie, 検察との裁判外の和解（transactie）、2024年9月23日）：€195,000。
制裁違反で企業に罰金を科すのは誰ですか？
米国では OFAC（米国財務省）、BIS（米国商務省）、DOJ。英国では OFSI（英国財務省）、HMRC、貿易制裁については OTSI。EU 諸国では検察と刑事裁判所で、例としてパリ司法裁判所、オランダ検察庁、シュトゥットガルト高等地方裁判所があります。米国と英国の当局は他国に拠点を置く企業に対しても措置を取ります：このリストでは 15 件。
取引相手が制裁対象であることを知らずに、企業が罰金を科されることはありますか？
米国と英国では、民事上の制裁金についてはあります。OFAC は、米国人は違反について知らず、知るべき理由がなかった場合でも民事責任を負うことがあるとしています。BIS の民事責任も厳格責任です。2022 年 6 月 15 日以降、OFSI は当事者が知っていた、または疑うに足る合理的な理由があったことを証明する必要がなくなりました。EU では指令が故意を求めており、軍用品とデュアルユース品については重大な過失で足ります。カナダでは故意による違反が必要です。このリストの例：Pegasus Worldwide Logistics（OFAC、2026 年 10 月 9 日）は、チェックの不備のため、制裁対象の中国の供給業者からの機器の出荷を気づかずに手配しました。
違反が罰金なしで公表されることはありますか？
あります。OFSI は制裁金を科さずに違反を公表できます：このリストでは Wise Payments Limited（2023 年 8 月 31 日）と Vanquis Bank Limited（2025 年 9 月 8 日）。
制裁対象者が取引相手の背後にいる所有者にすぎない場合でも、企業は罰金を科されますか？
はい。英国では Deutsche Bank AG London Branch（165,000 ポンド）と Apple Distribution International Limited（390,000 ポンド）が、指定された団体が所有し、それ自体はリストに載っていない会社 Okko LLC への同じ 2 件の支払いについて罰金を科されました。米国では所有に関する OFAC の 50% ルールが引き続き有効です。
このリストはどのように最新に保たれていますか？
各事例は当局、裁判所または省の公式の出典で確認しており、最終確認日をページに表示しています。このリストは網羅的ではありません。
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このリストは網羅的ではなく、公開された公式の出典に基づいています。最終確認日：2026年11月13日。
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