UNICORN PRIVATE 銀行・金融仲介業者の制裁違反の罰金
要点
このページに掲載された公表事例：13。当局：3。年：2022 から 2026。
米国（OFAC、BIS）と英国（OFSI、2022 年 6 月 15 日以降）では民事責任は厳格責任です：取引相手が制裁対象であることを知らなかった場合でも、企業は罰金を科されることがあります。
金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
知っておくべきこと
- このページにはブローカー、資産運用会社、プライベート・エクイティ会社、持株会社一社も含まれます。
事例
表示中の事例：13 / 13
| 業種 | 何が起きたか | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,662,930 | 同行は、資産凍結された銀行が関わる支払いを処理し、完全一致のスクリーニング警告の処理を誤り、ウォッチリストの更新が遅れました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Citibank, N.A., London Branch制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | 同行は、凍結資金を扱う、または指定対象者に資金を提供する 970 件、総額 19.7 百万ポンドの支払いを処理しました。これには Sovcomflot が所有する会社や指定されたロシアの銀行が含まれます。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Deutsche Bank AG London Branch制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | 同支店は顧客の指示により、指定された団体が所有する会社 Okko LLC に 635,618.75 ポンドの支払いを二件行いました。スクリーニングのデータにはその所有関係が示されていませんでした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Bank of Scotland PLC制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | 同行は、指定対象者の口座への、またはその口座からの 24 件、77,383 ポンドの支払いを処理しました。名前の綴りの違いのため見落とされました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| IPI Partners, LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,485,352 | 同社は、制裁対象のロシアのオリガルヒから法的な仕組みを通じて投資を受け入れ、彼の指定後四年間それを保持しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Vanquis Bank Limited違反を公表、罰金なし | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | 違反を公表、罰金なし | 指定対象者が、指定後八日間にわたり自分の口座を完全に利用でき、現金を引き出しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Interactive Brokers LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,832,136 | 同ブローカーはイラン、キューバ、シリア、クリミアの人々にサービスを提供し、資産凍結対象者や禁止された証券が関わる取引を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| GVA Capital Ltd.制裁金 | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $215,988,868 | 同社は、制裁対象のロシアのオリガルヒの指定後も、その甥を名義人として通じて、彼のための投資の管理を続けました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 社名非公表のアムステルダムの企業検察との裁判外の和解（transactie） | オランダ | 銀行・金融仲介業者 | Openbaar Ministerie | €195,000 €20,000 (取締役) |
同社は、背後にリスト掲載者がいるロシアの株主に約 18 百万ユーロの配当を支払い、EU のリストに掲載されたロシアの会社に資金を返済しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| State Street Bank and Trust Company民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $7,452,501 | その子会社 Charles River は、セクター別制裁の対象となっているロシアの顧客向けの請求書の日付を変更し、その支払いを受け入れました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| EFG International AG民事執行措置（制裁金または和解） | スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $3,740,442 | 同行は、キューバ、麻薬、ロシアの制裁の対象となる顧客の証券取引を米国企業に処理させました。資産凍結されたロシア人への配当も含まれます。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)民事執行措置（制裁金または和解） | スウェーデン (グループ) / ラトビア | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $3,430,900 | 海運業の顧客がクリミアから同行のオンラインバンキングを使い、米国のコルレス銀行を通じてクリミアにいる人々に送金しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事執行措置（制裁金または和解） | フランス (グループ) / スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $720,258 | 同行は、KYC ファイルに制裁対象国の住所が示されていたにもかかわらず、それらの国に住む顧客 17 人のドル口座を運営しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 |
列見出しを選ぶと表を並べ替えられます。 金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
年別・当局別の合計
このリストで企業に科された金額を通貨別に合計したもので、換算はしていません。含まれないもの：罰金なしで公表された違反、マネーロンダリング対策の制裁金、没収、個人に科された金額。 「約」または「超」と表示された合計には、出典が概算または最低額として示す金額が含まれます。
年別
| 年 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | $11,662,930; £5,057,830.58 |
| 2025 | 3 | $239,306,356 |
| 2024 | 3 | $11,192,943; €195,000 |
| 2023 | 1 | $3,430,900 |
| 2022 | 1 | $720,258 |
当局別
| 当局 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | $266,313,387 |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | £5,057,830.58 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195,000 |
よくある質問
この業種の企業は制裁違反で罰金を科されたことがありますか？
このページには公表事例が 13 件掲載されています。金額が最も大きいのは：GVA Capital Ltd.（OFAC (US Treasury)、2025年6月12日）：$215,988,868; Interactive Brokers LLC（OFAC (US Treasury)、2025年7月15日）：$11,832,136; Bank of America, N.A.（OFAC (US Treasury)、2026年10月13日）：$11,662,930; Citibank, N.A., London Branch（OFSI (HM Treasury)、2026年9月2日）：£4,732,830.58; Deutsche Bank AG London Branch（OFSI (HM Treasury)、2026年5月19日）：£165,000; Bank of Scotland PLC（OFSI (HM Treasury)、2026年1月26日）：£160,000; 社名非公表のアムステルダムの企業（Openbaar Ministerie, 検察との裁判外の和解（transactie）、2024年9月23日）：€195,000。 このページにはブローカー、資産運用会社、プライベート・エクイティ会社、持株会社一社も含まれます。
取引相手が制裁対象であることを知らずに、企業が罰金を科されることはありますか？
米国と英国では、民事上の制裁金についてはあります。OFAC は、米国人は違反について知らず、知るべき理由がなかった場合でも民事責任を負うことがあるとしています。BIS の民事責任も厳格責任です。2022 年 6 月 15 日以降、OFSI は当事者が知っていた、または疑うに足る合理的な理由があったことを証明する必要がなくなりました。EU では指令が故意を求めており、軍用品とデュアルユース品については重大な過失で足ります。カナダでは故意による違反が必要です。このリストの例：Pegasus Worldwide Logistics（OFAC、2026 年 10 月 9 日）は、チェックの不備のため、制裁対象の中国の供給業者からの機器の出荷を気づかずに手配しました。
Unicorn Intelligence はあなたの会社のコンプライアンス担当者です：すべての顧客と仕入先を毎日、制裁リストやその他の公式リストと照合し、すべての項目に出典と日付を付けます。
すべての顧客と仕入先を無料でチェック
リストをアップロードすると、制裁、訴訟、倒産、その他のリスクがある名称がいくつあるかを数分で確認できます。どの名称かはモニタリングで毎日分かります。
このリストは網羅的ではなく、公開された公式の出典に基づいています。最終確認日：2026年11月13日。
Unicorn Intelligence は情報ツールです：判断と法的義務はあなたの会社に残ります。