UNICORN PRIVATE 米国の制裁違反の罰金：OFAC と BIS の制裁金
OFAC（米国財務省）、BIS（米国商務省）、DOJ が米国企業および他国に拠点を置く企業に対して下した決定。
要点
このページに掲載された公表事例：36。当局：3。年：2022 から 2026。
米国（OFAC、BIS）と英国（OFSI、2022 年 6 月 15 日以降）では民事責任は厳格責任です：取引相手が制裁対象であることを知らなかった場合でも、企業は罰金を科されることがあります。
金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
知っておくべきこと
- このリストの複数の企業は米国外に拠点を置いています：SCG Plastics、Toll Holdings、Danfoss の事例では、支払いが米国の金融システムを経由しました。
- BIS の関連会社ルール（Affiliates Rule、輸出管理の 50% ルール）は 2027 年 1 月 10 日まで停止されています。所有に関する OFAC の 50% ルールは引き続き有効です。
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
事例
表示中の事例：36 / 36
| 業種 | 何が起きたか | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: $1,529,685 DOJ: $975,721.84 |
Extreme はロシア子会社を通じて、制裁対象のロシアの防空機器メーカーが過半数を所有する会社にネットワーク機器を販売しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Bank of America, N.A.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,662,930 | 同行は、資産凍結された銀行が関わる支払いを処理し、完全一致のスクリーニング警告の処理を誤り、ウォッチリストの更新が遅れました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Pegasus Worldwide Logistics民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $175,015 | 同社は、チェックの不備のため、制裁対象の中国の供給業者からの機器の出荷を気づかずに手配しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| FTI Consulting, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 専門サービス（法律、会計、コンサルティング） | OFAC (US Treasury) | $1,050,000 | 同社は、支払いが遅れたか、まったく支払われなかった請求書を発行することにより、制裁対象のロシアの銀行 VTB に禁止された信用を供与しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Adani Enterprises Limited民事執行措置（制裁金または和解） | インド | 金属・化学品・コモディティ | OFAC (US Treasury) | $275,000,000 | 同社は、イラン産であることを示す危険信号があったにもかかわらず、オマーン産とイラク産と称するドバイの商社から LPG を購入しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | BIS (US Department of Commerce) | 約 $252,000,000 | 同社はライセンスなしで、エンティティ・リスト（Entity List）に掲載されている中国企業にイオン注入装置を、韓国子会社を経由して出荷しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Exodus Movement, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $3,103,360 | 同社はイランの利用者にサポートを提供し、場合によっては所在地を隠すために VPN を使うよう伝えました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| IPI Partners, LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,485,352 | 同社は、制裁対象のロシアのオリガルヒから法的な仕組みを通じて投資を受け入れ、彼の指定後四年間それを保持しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Luminultra Technologies, Inc.行政上の和解この制裁金はカナダのグループの米国子会社に関するものです。 | カナダ | 金属・化学品・コモディティ | BIS (US Department of Commerce) | $685,051 | 同社はテヘランの販売代理店に検査機器とキットを出荷し、仕向地を隠すためにドバイのフォワーダーを記載しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| ShapeShift AG民事執行措置（制裁金または和解） | スイス | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $750,000 | 同取引所は、キューバ、イラン、スーダン、シリアの利用者と暗号資産の取引を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Fracht FWO Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $1,610,775 | このフォワーダーは、資産凍結されたベネズエラの国営航空会社を貨物輸送に雇い、その航空会社はイランの Mahan Air が運航するとして資産凍結された航空機を使用しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Cadence Design Systems Inc.有罪答弁（DOJ）と BIS の制裁金 | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | $140,000,000 超 | Cadence とその中国子会社は、ライセンスなしで、規制対象の半導体設計ツールを、別名を使って、エンティティ・リスト（Entity List）に掲載されている中国の軍事大学に輸出しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Interactive Brokers LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $11,832,136 | 同ブローカーはイラン、キューバ、シリア、クリミアの人々にサービスを提供し、資産凍結対象者や禁止された証券が関わる取引を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Harman International Industries, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | OFAC (US Treasury) | $1,454,145 | Harman の子会社の従業員が、UAE の販売代理店に Harman 製品をイランへ転送させました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLC民事執行措置（制裁金または和解）OFAC の決定の金額のみ。 | アメリカ合衆国 | 金属・化学品・コモディティ | OFAC (US Treasury) | $3,882,797 | 元 CEO と従業員がイランの顧客に触媒とサービスを供給し、資産凍結されたベネズエラの会社に品物を販売しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| GVA Capital Ltd.制裁金 | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $215,988,868 | 同社は、制裁対象のロシアのオリガルヒの指定後も、その甥を名義人として通じて、彼のための投資の管理を続けました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Haas Automation, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 機械・産業設備 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: $1,044,781 BIS: $1,500,000 |
Haas は販売代理店網を通じて、資産凍結されたロシアの団体が所有する機械向けに CNC 機械一台、交換部品、アクティベーションコードを供給しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 航空宇宙・防衛 | OFAC (US Treasury) | $22,172 | 同社は、ロシアの航空宇宙部門を支援したとして制裁対象となった UAE の二社に、航空製品を 四回出荷しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| C.H. Robinson International Inc.民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $257,690 | 海外子会社五社が、イランまたはイラン産もしくはキューバ産の品物が関わる 82 件の出荷を手配し、またはイランの航空会社と取引しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Aiotec GmbH民事執行措置（制裁金または和解） | ドイツ | 機械・産業設備 | OFAC (US Treasury) | $14,550,000 | 同社は、米国企業が仲介したオーストラリアのポリプロピレン工場をイランに転売するよう手配し、支払いは米国の銀行を経由しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 保険 | OFAC (US Treasury) | $178,421 | 同保険会社は、イラン政府が所有または支配する UAE の学校や団体に団体保険契約を発行しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| State Street Bank and Trust Company民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $7,452,501 | その子会社 Charles River は、セクター別制裁の対象となっているロシアの顧客向けの請求書の日付を変更し、その支払いを受け入れました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Mondo TV S.p.A.民事執行措置（制裁金または和解） | イタリア | メディア | OFAC (US Treasury) | $538,000 | 同社は、外注作業の対価として、第三者の会社を通じて北朝鮮の国営アニメーションスタジオに約 538,000 ドルを支払いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.民事執行措置（制裁金または和解） | タイ | 金属・化学品・コモディティ | OFAC (US Treasury) | $20,000,000 | 同社は、イランの合弁会社が製造したイラン原産の樹脂の販売について、291 百万ドルのドル建て支払いを米国の銀行経由で行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| EFG International AG民事執行措置（制裁金または和解） | スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $3,740,442 | 同行は、キューバ、麻薬、ロシアの制裁の対象となる顧客の証券取引を米国企業に処理させました。資産凍結されたロシア人への配当も含まれます。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 保険 | OFAC (US Treasury) | $466,200 | 同保険会社は、制裁対象の Viktor Vekselberg が所有する会社が関わる 四件の保険契約を扱いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Binance Holdings, Ltd.民事執行措置（制裁金または和解） | ケイマン諸島 | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $968,618,825 | 同取引所は 五年以上にわたり、米国の利用者と、制裁対象国の利用者または資産凍結対象者との取引をマッチングしました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 3M Company民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 輸出向け製造業 | OFAC (US Treasury) | $9,618,477 | 3M のスイス子会社は、ドイツの再販業者を通じて、イランの警察部隊が支配する団体に反射シートを販売しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)民事執行措置（制裁金または和解） | スウェーデン (グループ) / ラトビア | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $3,430,900 | 海運業の顧客がクリミアから同行のオンラインバンキングを使い、米国のコルレス銀行を通じてクリミアにいる人々に送金しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| British American Tobacco p.l.c.民事執行措置（制裁金または和解） | イギリス | 輸出向け製造業 | OFAC (US Treasury) | $508,612,492 | BAT は北朝鮮の合弁会社から北朝鮮の銀行を通じて約 250 百万ドルを移動させ、そのシンガポール子会社は北朝鮮大使館に販売したたばこの代金を受け取りました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Seagate Technology LLC民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 電子機器・デュアルユース品 | BIS (US Department of Commerce) | $300,000,000 | Seagate は、外国直接製品ルールに違反して、エンティティ・リスト（Entity List）に掲載されている Huawei にハードディスクドライブを供給しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)民事執行措置（制裁金または和解） | アイルランド | テクノロジー・ソフトウェア | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: $2,980,265.86 BIS: $624,013 |
Microsoft Ireland は、制裁対象者やロシア、クリミア、キューバ、イラン、シリアの利用者の手に渡ったライセンスについて、再販業者に請求しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Danfoss A/S民事執行措置（制裁金または和解） | デンマーク | 輸出向け製造業 | OFAC (US Treasury) | $4,379,810 | その UAE 子会社は、イラン、シリア、スーダンの顧客に米国の銀行の UAE 支店へ支払わせ、そこからイランとシリアの団体に支払いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Payward, Inc. (Kraken)民事執行措置（制裁金または和解） | アメリカ合衆国 | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $362,158.70 | 同取引所は、IP アドレスを適時にブロックしなかったため、イランにいるとみられる利用者にサービスを提供しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事執行措置（制裁金または和解） | フランス (グループ) / スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $720,258 | 同行は、KYC ファイルに制裁対象国の住所が示されていたにもかかわらず、それらの国に住む顧客 17 人のドル口座を運営しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Toll Holdings Limited民事執行措置（制裁金または和解） | オーストラリア | 物流・海運 | OFAC (US Treasury) | $6,131,855 | この物流グループは、北朝鮮、イラン、シリアまたは制裁対象者が関わる出荷について、米国のシステムを通じて支払いを行い、または受け取りました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 |
列見出しを選ぶと表を並べ替えられます。 金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
年別・当局別の合計
このリストで企業に科された金額を通貨別に合計したもので、換算はしていません。含まれないもの：罰金なしで公表された違反、マネーロンダリング対策の制裁金、没収、個人に科された金額。 「約」または「超」と表示された合計には、出典が概算または最低額として示す金額が含まれます。
年別
| 年 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | 約 $542,393,351.84 |
| 2025 | 11 | $393,337,265 超 |
| 2024 | 8 | $46,739,226 |
| 2023 | 7 | $1,794,351,172.86 |
| 2022 | 4 | $11,594,081.70 |
当局別
| 当局 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | $2,092,630,311.56 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | 約 $554,809,064 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | $975,721.84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | $140,000,000 超 |
法律で定められた上限の罰則
法律上の上限で、リンク先の公式文書で確認したもの：
よくある質問
OFAC と BIS は企業にいくらの罰金を科せますか？
米国、OFAC（IEEPA、国際緊急経済権限法）：民事制裁金は違反 1 件につき 377,700 ドルまたは取引額の 2 倍のいずれか大きい額まで。刑事罰は 1,000,000 ドルおよび禁錮 20 年まで。民事責任は厳格責任です。 米国、BIS（輸出管理改革法、Export Control Reform Act）：民事制裁金は違反 1 件につき 374,474 ドルまたは取引額の 2 倍のいずれか大きい額まで。刑事罰は 1,000,000 ドルおよび禁錮 20 年まで。民事責任は厳格責任です。
この国に関わる事例で罰金を科された企業はどこですか？
このページには公表事例が 36 件掲載されています。金額が最も大きいのは：Binance Holdings, Ltd.（OFAC (US Treasury)、2023年11月21日）：$968,618,825; British American Tobacco p.l.c.（OFAC (US Treasury)、2023年4月25日）：$508,612,492; Seagate Technology LLC（BIS (US Department of Commerce)、2023年4月19日）：$300,000,000。 このリストの複数の企業は米国外に拠点を置いています：SCG Plastics、Toll Holdings、Danfoss の事例では、支払いが米国の金融システムを経由しました。
取引相手が制裁対象であることを知らなかった企業に、OFAC は罰金を科せますか？
はい。OFAC は、米国人は違反について知らず、知るべき理由がなかった場合でも、制裁違反について民事責任を負うことがあるとしています。輸出管理改革法（Export Control Reform Act）に基づく BIS の民事責任も厳格責任です。刑事罰は故意による違反が対象です。
米国の制裁と輸出管理を執行するのは誰ですか？
OFAC（米国財務省）が経済制裁を、BIS（米国商務省）がエンティティ・リスト（Entity List）などの輸出管理を執行し、DOJ が刑事事件を訴追します。
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このリストは網羅的ではなく、公開された公式の出典に基づいています。最終確認日：2026年11月13日。
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