米国の制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと

適用されるルールと所管当局

国際緊急経済権限法 (IEEPA) と大統領令が主な法的根拠で、連邦規則集第31編の規則もあわせて適用されます。

米国財務省のOffice of Foreign Assets Control（外国資産管理局）が経済制裁を管理し、特別指定国民 (SDN) リストを公表しています。故意がなくても民事責任が生じます。

商務省の産業安全保障局 (BIS) が輸出管理規則 (EAR) とエンティティ・リストを管理しています。ルールは米国外の企業にも及ぶことがあり、たとえば米ドルを使う場合や米国原産品を輸出する場合です。

企業の実務上の義務

• 掲載者の財産と財産上の利益を凍結し、取引しないこと。
• 顧客、仕入先、所有者、銀行をSDNリストやその他の米国のリストと照合し、変更時も照合すること。
• 掲載者が50%以上を保有する団体も凍結対象として扱うこと。
• 品目にEARに基づく輸出許可が必要か確認すること。
• 31 CFR 501.601の定めにより、チェックと取引の記録を10年間保存すること。

罰金と制裁金

公式文書で検証した法定上限額：

• 米国、OFAC：違反 1 件につき最大 $377,700 または取引額の 2 倍。刑事罰は最大 $1,000,000 および 20 年の禁錮。 (出典)
• 米国、BIS（輸出管理）：違反 1 件につき最大 $374,474 または取引額の 2 倍。 (出典)

法律で定められた上限額。リンク先の当局が公表した内容に基づき、2026年10月29日 に確認しました。

公式情報源

• 公式ソースを開く：US Department of the Treasury
• 公式ソースを開く：Bureau of Industry and Security
• 公式ソースを開く：Consolidated Screening List

よくある質問

米国で制裁を管理しているのはどこですか？

米国財務省のOffice of Foreign Assets Control（外国資産管理局）が経済制裁を管理しています。産業安全保障局 (BIS) が輸出管理を担当します。

米国の制裁は米国外の企業にも適用されますか？

適用されることがあります。米国のルールは米国人に適用されるほか、米国の金融システム、米ドル、米国原産品が関わる取引にも適用されます。

米国の制裁に違反するとどのような罰則がありますか？

違反は、故意がなくても民事罰の対象となり、刑事罰につながることもあります。公式文書で検証した数字はこのページに掲載しています。