ドイツの制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと

適用されるルールと所管当局

EUの制裁規則は、国内法化なしにドイツで拘束力を持ちます。対外経済法 (Außenwirtschaftsgesetz, AWG) と対外経済令 (AWV) が国内の枠組みと違反時の罰則を定めています。

連邦経済・輸出管理庁 (BAFA) は、デュアルユース品を含む輸出管理と、貿易制裁に基づく許可を担当します。ドイツ連邦銀行は、資産凍結や支払いの許可などの金融制裁を担当します。

税関が国境でルールを執行し、制裁執行中央局が掲載者の資産の特定を支援します。

企業の実務上の義務

• EUに掲載された個人や団体に、直接または間接に資金や経済的資源を提供しないこと。
• 顧客、仕入先、所有者、銀行を制裁リストと照合し、リストが変わったときも照合すること。
• デュアルユース品を含め、物品にBAFAの輸出許可が必要か確認すること。
• EU規則で求められる場合は、凍結した資金を報告し、所管当局に許可を申請すること。
• 実施したチェックと下した判断の記録を残すこと。

罰金と制裁金

公式文書で検証した法定上限額：

• 欧州連合、指令 2024/1226：企業への罰金は全世界売上高の 5% 以上または €40,000,000 以上、禁錮刑は 5 年以上。 (出典)
• ドイツ：企業への罰金は最大 €40,000,000。 (出典)

法律で定められた上限額。リンク先の当局が公表した内容に基づき、2026年10月29日 に確認しました。

公式情報源

• 公式ソースを開く：BAFA
• 公式ソースを開く：Deutsche Bundesbank
• 公式ソースを開く：AWG (gesetze-im-internet.de)

よくある質問

ドイツで金融制裁を担当するのはどこですか？

ドイツ連邦銀行が、資産凍結や支払い・送金の許可などの金融制裁を担当します。

ドイツで輸出許可を出すのはどこですか？

連邦経済・輸出管理庁 (BAFA) が、デュアルユース品や貿易制裁の対象物品を含む輸出許可を出します。

EUの制裁はドイツ企業に直接適用されますか？

はい。EUの制裁規則はドイツで直接拘束力を持ちます。AWGとAWVが国内ルールと罰則を加えています。