英国の制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと

適用されるルールと所管当局

2018年制裁・マネーロンダリング防止法 (SAMLA) が法的根拠で、制裁体制ごとに独自の規則があります。EU離脱後、英国は独自のリストである英国制裁リスト (UK Sanctions List) を管理しています。

英国財務省の一部である金融制裁実施局 (OFSI) が金融制裁を執行し、民事制裁金を科すことができます。貿易制裁実施局 (OTSI) が貿易制裁を執行し、輸出管理共同部 (ECJU) が輸出許可を担当し、HMRCが国境でルールを執行します。

企業の実務上の義務

• 指定された者の資金や経済的資源を取り扱わず、それらを提供しないこと。
• 顧客、仕入先、所有者、銀行を英国制裁リストと照合し、リストが変わったときも照合すること。
• 該当事業者の場合は、指定された者や違反を知った、または疑ったときにOFSIに報告すること。
• 物品に輸出管理共同部の輸出許可が必要か確認すること。
• 実施したチェックと下した判断の記録を残すこと。

罰金と制裁金

公式文書で検証した法定上限額：

• 英国、OFSI：最大 £1,000,000 または違反額の 50%。刑事罰は最大 7 年の禁錮。 (出典)

法律で定められた上限額。リンク先の当局が公表した内容に基づき、2026年10月29日 に確認しました。

公式情報源

• 公式ソースを開く：OFSI (GOV.UK)
• 公式ソースを開く：UK Sanctions List
• 公式ソースを開く：Export Control Joint Unit

よくある質問

OFSIとOTSIの違いは何ですか？

英国財務省の一部であるOFSIは金融制裁を執行します。OTSIは、物品やサービスの供給制限などの貿易制裁を執行します。

英国のリストはEUのリストと同じですか？

いいえ。英国は独自の制度と独自のリストを運用しており、EUのものとは異なります。

英国の金融制裁に違反するとどのような罰則がありますか？

OFSIは民事制裁金を科すことができ、違反は刑事犯罪にもなり得ます。公式文書で検証した数字はこのページに掲載しています。