UNICORN PRIVATE オーストリアの制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと
要点
オーストリアでは、EUの制裁規則が直接適用され、2010年制裁法 (Sanktionengesetz 2010) もあわせて適用されます。
オーストリア国立銀行 (OeNB) が金融制裁の所管当局です。
企業は掲載者に資金や物品を提供してはならず、顧客と仕入先を定期的にスクリーニングすべきです。
適用されるルールと所管当局
EUの制裁規則は、国内法化なしにオーストリアで拘束力を持ちます。2010年制裁法 (Sanktionengesetz 2010) が国内ルールと違反時の罰則を定めています。
オーストリア国立銀行 (OeNB) が、資産凍結、報告、支払いの許可などの金融制裁の所管当局です。
デュアルユース品の輸出管理はEUのルールと2011年対外貿易法 (Außenwirtschaftsgesetz 2011) に従い、許可は経済を所管する連邦省が出します。
企業の実務上の義務
- EUに掲載された個人や団体に、直接または間接に資金や経済的資源を提供しないこと。
- 顧客、仕入先、所有者、銀行を制裁リストと照合し、リストが変わったときも照合すること。
- EU規則で求められる場合は、凍結した資金をOeNBに報告し、許可を申請すること。
- デュアルユース品を含め、物品に輸出許可が必要か確認すること。
- 実施したチェックと下した判断の記録を残すこと。
罰金と制裁金
公式文書で検証した法定上限額：
- 欧州連合、指令 2024/1226：企業への罰金は全世界売上高の 5% 以上または €40,000,000 以上、禁錮刑は 5 年以上。 (出典)
法律で定められた上限額。リンク先の当局が公表した内容に基づき、2026年10月29日 に確認しました。
公式情報源
よくある質問
オーストリアで金融制裁を担当するのはどこですか？
オーストリア国立銀行 (OeNB) が、オーストリアにおける金融制裁の所管当局です。
オーストリアの制裁にはどの国内法が適用されますか？
直接適用されるEU規則とあわせて、2010年制裁法 (Sanktionengesetz 2010) が国内ルールと罰則を定めています。
オーストリア企業はEUの制裁リストを確認する必要がありますか？
はい。EUの制裁はオーストリアのすべての企業に適用されるため、顧客、仕入先、その所有者をEUのリストと照合すべきです。
プログラムは誤ることがあります。コンプライアンスの最終的な責任は御社にあります。 Unicorn Intelligence は情報ツールです。制裁コンプライアンス、デューデリジェンス、入札参加を含む意思決定と法的義務は、引き続きお客様が負います。
Unicorn Intelligence は、顧客と仕入先を毎日制裁リストと照合します。