ポーランドの制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと

適用されるルールと所管当局

EUの制裁規則は、国内法化なしにポーランドで拘束力を持ちます。

ウクライナへの侵略の支援に対抗し国家安全保障を守るための特別措置に関する2022年4月13日の法律により、内務・行政大臣が管理する国内制裁リストが設けられました。このリストに掲載された個人と団体には、資産凍結などの国内措置が適用されます。

財務省の金融情報監察総監 (GIIF) が、金融上の制限措置の適用とマネーロンダリング対策の監督に関わっています。

企業の実務上の義務

• EUまたはポーランドの国内リストに掲載された個人や団体に、直接または間接に資金や経済的資源を提供しないこと。
• 顧客、仕入先、所有者、銀行を両方のリストと照合し、変更時も照合すること。
• デュアルユース品を含め、物品に輸出許可が必要か確認すること。
• ルールで求められる場合は、凍結した資金を報告し、許可を申請すること。
• 実施したチェックと下した判断の記録を残すこと。

罰金と制裁金

公式文書で検証した法定上限額：

• 欧州連合、指令 2024/1226：企業への罰金は全世界売上高の 5% 以上または €40,000,000 以上、禁錮刑は 5 年以上。 (出典)

法律で定められた上限額。リンク先の当局が公表した内容に基づき、2026年10月29日 に確認しました。

公式情報源

• 公式ソースを開く：MSWiA
• 公式ソースを開く：GIIF

よくある質問

ポーランドには独自の制裁リストがありますか？

はい。2022年4月13日の法律以降、ポーランドにはEUのリストに加えて、内務・行政大臣が管理する国内制裁リストがあります。

GIIFとは何ですか？

金融情報監察総監 (GIIF) は、財務省に置かれたポーランドの金融情報当局です。

EUの制裁はポーランド企業に直接適用されますか？

はい。EUの制裁規則はポーランドで直接拘束力を持ち、国内措置がそれに上乗せして適用されます。