スペインの制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと

適用されるルールと所管当局

EUの制裁規則は、国内法化なしにスペインで拘束力を持ちます。マネーロンダリングとテロ資金供与の防止に関する法律10/2010が義務対象者の義務を定め、法律12/2003がテロ資金の凍結を扱っています。

国庫・国際金融総局 (Secretaría General del Tesoro y Financiación Internacional) が金融制裁の所管当局で、SEPBLACが金融情報機関です。デュアルユース品の輸出許可は通商担当国務長官が担当します。

企業の実務上の義務

• EUに掲載された個人や団体に、直接または間接に資金や経済的資源を提供しないこと。
• 顧客、仕入先、所有者、銀行を制裁リストと照合し、リストが変わったときも照合すること。
• 規則で求められる場合は、凍結した資金を報告し、所管当局に許可を申請すること。
• 物品にデュアルユースの輸出許可が必要か確認すること。
• 実施したチェックと下した判断の記録を残すこと。

罰金と制裁金

公式文書で検証した法定上限額：

• 欧州連合、指令 2024/1226：企業への罰金は全世界売上高の 5% 以上または €40,000,000 以上、禁錮刑は 5 年以上。 (出典)

法律で定められた上限額。リンク先の当局が公表した内容に基づき、2026年10月29日 に確認しました。

公式情報源

• 公式ソースを開く：Tesoro Público
• 公式ソースを開く：SEPBLAC

よくある質問

スペインで金融制裁を担当するのはどこですか？

経済省の国庫総局が金融制裁の所管当局です。

SEPBLACとは何ですか？

SEPBLACはスペインの金融情報機関で、マネーロンダリングとテロ資金供与の防止を監督しています。

EUの制裁はスペイン企業に直接適用されますか？

はい。EUの制裁規則は、国内法化なしにスペインで直接拘束力を持ちます。