スイスの制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと

適用されるルールと所管当局

国際制裁の実施に関する連邦法 (禁輸法) が法的根拠です。連邦参事会が制裁体制ごとに命令を採択し、スイスはEUの制裁を採用するか、どのように採用するかを自ら決定します。

スイス経済省経済事務局 (SECO) が制裁の実施を担当し、制裁対象の個人と団体のリストを公表し、凍結資産の報告を受け付け、例外を認めます。SECOは物品管理法に基づくデュアルユース品の輸出許可も担当します。

企業の実務上の義務

• スイスの制裁リストに掲載された個人や団体に資金や経済的資源を提供しないこと。
• 顧客、仕入先、所有者、銀行をSECOのリストと照合し、事業が関係する場合は外国のリストとも照合すること。
• 命令に従い、凍結した資産をSECOに報告すること。
• デュアルユース品を含め、物品にSECOの輸出許可が必要か確認すること。
• 実施したチェックと下した判断の記録を残すこと。

罰金と制裁金

このリストについては、検証できていないため金額を表示していません。罰則は御社に適用される各国の法律で定められています。公式ソースを確認し、法律顧問にご相談ください。

公式情報源

• 公式ソースを開く：SECO
• 公式ソースを開く：Fedlex

よくある質問

スイスはEUの制裁を適用しますか？

スイスはEUの制裁に拘束されませんが、採用するかどうかは連邦参事会が決定します。多くのEUの措置がスイスの命令を通じて採用されています。

スイスの制裁リストを公表しているのはどこですか？

スイス経済省経済事務局 (SECO) が、スイスの制裁対象となる個人と団体のリストを公表しています。

なぜスイスの罰金を表示していないのですか？

公式文書で金額を検証できていないため、表示していません。罰則は禁輸法で定められています。公式情報源を読み、法律顧問にご相談ください。