イタリアの制裁コンプライアンス：適用されるルールと企業がすべきこと

適用されるルールと所管当局

EUの制裁規則は、国内法化なしにイタリアで拘束力を持ちます。立法令109/2007が資金と経済的資源の凍結に関する国内ルールを定めています。

経済財務省 (MEF) に設置された金融安全委員会 (Comitato di Sicurezza Finanziaria) が金融制裁の適用を調整します。イタリア銀行のイタリア金融情報機関 (UIF) が、凍結した資金と資源の届出を受け付けます。

デュアルユース品と貿易制裁の対象物品については、外務省の軍需物資・デュアルユース庁 (UAMA) が輸出許可を出します。

企業の実務上の義務

• EUに掲載された個人や団体に、直接または間接に資金や経済的資源を提供しないこと。
• 顧客、仕入先、所有者、銀行を制裁リストと照合し、リストが変わったときも照合すること。
• 立法令109/2007に従い、凍結した資金と経済的資源をUIFに届け出ること。
• デュアルユース品を含め、物品にUAMAの輸出許可が必要か確認すること。
• 実施したチェックと下した判断の記録を残すこと。

罰金と制裁金

公式文書で検証した法定上限額：

• 欧州連合、指令 2024/1226：企業への罰金は全世界売上高の 5% 以上または €40,000,000 以上、禁錮刑は 5 年以上。 (出典)

法律で定められた上限額。リンク先の当局が公表した内容に基づき、2026年10月29日 に確認しました。

公式情報源

• 公式ソースを開く：UIF (Banca d'Italia)
• 公式ソースを開く：MEF, Dipartimento del Tesoro
• 公式ソースを開く：UAMA (Ministero degli Esteri)

よくある質問

金融安全委員会とは何ですか？

経済財務省に設置された委員会で、イタリアにおける金融制裁の適用とテロ資金対策を調整しています。

イタリアで凍結資金の届出を受け付けるのはどこですか？

イタリア銀行のイタリア金融情報機関 (UIF) が、凍結した資金と経済的資源の届出を受け付けます。

イタリアからのデュアルユース品の輸出を許可するのはどこですか？

外務省の軍需物資・デュアルユース庁 (UAMA) が輸出許可を出します。