UNICORN PRIVATE スイスの制裁違反の罰金：事例と罰則
スイスに拠点を置く企業が関わる事例。スイスの当局が判断した事例は掲載されていません。
要点
このページに掲載された公表事例：4。当局：2。年：2022 から 2025。
米国（OFAC、BIS）と英国（OFSI、2022 年 6 月 15 日以降）では民事責任は厳格責任です：取引相手が制裁対象であることを知らなかった場合でも、企業は罰金を科されることがあります。
金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
知っておくべきこと
- SECO は執行通知を名前なしで公表するため、企業名のあるスイスの決定は掲載できませんでした。
- 掲載事例は米国財務省（OFAC）またはドイツの裁判所（OLG Stuttgart）が判断したものです。
事例
表示中の事例：4 / 4
| 業種 | 何が起きたか | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| ShapeShift AG民事執行措置（制裁金または和解） | スイス | 暗号資産・決済 | OFAC (US Treasury) | $750,000 | 同取引所は、キューバ、イラン、スーダン、シリアの利用者と暗号資産の取引を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 社名非公表のスイスの持株会社とその経営者刑事裁判所の判決ドイツ連邦経済省（BMWK）の 2025 年 3 月 14 日の公報の時点で確定していない。 | ドイツ / スイス | 機械・産業設備 | OLG Stuttgart | 約 €3,000,000 (没収（持株会社）) €2,100,000 (管理者、氏名非公表, 禁錮 7 年) |
この管理者は、スイスとリトアニアの会社を通じて、デュアルユースの工作機械 六台をロシアの狙撃銃メーカーに出荷しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| EFG International AG民事執行措置（制裁金または和解） | スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $3,740,442 | 同行は、キューバ、麻薬、ロシアの制裁の対象となる顧客の証券取引を米国企業に処理させました。資産凍結されたロシア人への配当も含まれます。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事執行措置（制裁金または和解） | フランス (グループ) / スイス | 銀行・金融仲介業者 | OFAC (US Treasury) | $720,258 | 同行は、KYC ファイルに制裁対象国の住所が示されていたにもかかわらず、それらの国に住む顧客 17 人のドル口座を運営しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 |
列見出しを選ぶと表を並べ替えられます。 金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
年別・当局別の合計
このリストで企業に科された金額を通貨別に合計したもので、換算はしていません。含まれないもの：罰金なしで公表された違反、マネーロンダリング対策の制裁金、没収、個人に科された金額。 「約」または「超」と表示された合計には、出典が概算または最低額として示す金額が含まれます。
年別
| 年 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| 2025 | 1 | $750,000 |
| 2024 | 1 | $3,740,442 |
| 2022 | 1 | $720,258 |
当局別
| 当局 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 3 | $5,210,700 |
法律で定められた上限の罰則
法律上の上限で、リンク先の公式文書で確認したもの：
- スイス（EU 非加盟）、禁輸法（EmbG、第 9 条）：禁錮 1 年以下、重大な場合は 5 年。過失は 100,000 スイスフランまで。非公式の条文で一部のみ確認。 (公式の出典)
よくある質問
スイスで制裁違反の企業はいくらの罰金を科される可能性がありますか？
スイス（EU 非加盟）、禁輸法（EmbG、第 9 条）：禁錮 1 年以下、重大な場合は 5 年。過失は 100,000 スイスフランまで。非公式の条文で一部のみ確認。
この国に関わる事例で罰金を科された企業はどこですか？
このページには公表事例が 4 件掲載されています。金額が最も大きいのは：EFG International AG（OFAC (US Treasury)、2024年3月14日）：$3,740,442; ShapeShift AG（OFAC (US Treasury)、2025年9月22日）：$750,000; CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)（OFAC (US Treasury)、2022年9月26日）：$720,258。 SECO は執行通知を名前なしで公表するため、企業名のあるスイスの決定は掲載できませんでした。
スイス企業は過失で罰金を科されることがありますか？
あります：禁輸法（EmbG）では、過失に対して 100,000 スイスフランまでの罰金を科すことができます。これは法律の非公式の条文で確認しました。
スイスで制裁を執行するのは誰ですか？
SECO（経済省経済管轄局）が禁輸法を執行し、執行通知を名前なしで公表します。スイス企業は米国当局からも罰金を科されています。
Unicorn Intelligence はあなたの会社のコンプライアンス担当者です：すべての顧客と仕入先を毎日、制裁リストやその他の公式リストと照合し、すべての項目に出典と日付を付けます。
すべての顧客と仕入先を無料でチェック
リストをアップロードすると、制裁、訴訟、倒産、その他のリスクがある名称がいくつあるかを数分で確認できます。どの名称かはモニタリングで毎日分かります。
このリストは網羅的ではなく、公開された公式の出典に基づいています。最終確認日：2026年11月13日。
Unicorn Intelligence は情報ツールです：判断と法的義務はあなたの会社に残ります。