UNICORN PRIVATE 英国の制裁違反の罰金：罰金を科された企業と金額
OFSI（英国財務省）が科した制裁金、HMRC と合意した和解金による和解（compound settlement）、および米国当局から罰金を科された英国企業。
要点
このページに掲載された公表事例：17。当局：3。年：2023 から 2026。
米国（OFAC、BIS）と英国（OFSI、2022 年 6 月 15 日以降）では民事責任は厳格責任です：取引相手が制裁対象であることを知らなかった場合でも、企業は罰金を科されることがあります。
金額は決定の通貨で表示し、換算はしません。
知っておくべきこと
- OFSI は一部の違反を罰金なしで公表します：Wise Payments Limited と Vanquis Bank Limited は「違反を公表、罰金なし」として掲載しています。
- Svarog Shipping & Trading Company Limited は、資産凍結の違反ではなく、OFSI の情報提供要請に期限内に回答しなかったことで罰金を科されました。
- Airbus Operations Limited は輸出管理の記録保存に関するもので、制裁ではありません。
- HMRC の和解金による和解（compound settlement）は和解であり、有罪判決ではありません。HMRC は企業名なしで和解を公表することもあります。
- 英国の貿易制裁当局である OTSI は、2026 年 11 月 13 日時点で制裁金を公表していませんでした。
- 暗号資産、保険、資産運用会社、物流・フォワーダー、船舶ブローカー、金属、輸出入の商社については、企業名のある英国の事例は見つかりませんでした。
事例
表示中の事例：17 / 17
| 業種 | 何が起きたか | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Illumina Cambridge Limited和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない） | イギリス | 電子機器・デュアルユース品 | HMRC | £7,438,840.13 | 同社は、海外の二つのグループ会社の間で制裁対象品を移動させることに関与し、その品物はロシアに向かいました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Citibank, N.A., London Branch制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | 同行は、凍結資金を扱う、または指定対象者に資金を提供する 970 件、総額 19.7 百万ポンドの支払いを処理しました。これには Sovcomflot が所有する会社や指定されたロシアの銀行が含まれます。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Airbus Operations Limited輸出管理違反（制裁ではない）に対する和解金による和解（compound settlement） | イギリス | 航空宇宙・防衛 | HMRC | £6,409,388 | 同社は、輸出ライセンスに基づき必要とされる規制技術の移転記録を繰り返し保存しませんでした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Petrofac Facilities Management Limited和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない） | イギリス | 機械・産業設備 | HMRC | £569,157.07 | 同社はロシアからの撤退中に、ロシアと関係のある者に制裁対象の産業品を供給し、それらについて技術支援を行いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Sabre Global Technologies Limited制裁金 | イギリス | テクノロジー・ソフトウェア | OFSI (HM Treasury) | £1,000,920.59 | Sabre は、指定された Ural Airlines の指定後も、同社からの支払いの受領と予約システムへのアクセスの提供を続けました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Deutsche Bank AG London Branch制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | 同支店は顧客の指示により、指定された団体が所有する会社 Okko LLC に 635,618.75 ポンドの支払いを二件行いました。スクリーニングのデータにはその所有関係が示されていませんでした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Apple Distribution International Limited制裁金 | アイルランド | テクノロジー・ソフトウェア | OFSI (HM Treasury) | £390,000 | このアイルランド企業は、英国が指定した団体が所有するロシアのアプリ開発会社に、635,618.75 ポンドの支払いを二件指示しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Bank of Scotland PLC制裁金 | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | 同行は、指定対象者の口座への、またはその口座からの 24 件、77,383 ポンドの支払いを処理しました。名前の綴りの違いのため見落とされました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Colorcon Limited制裁金 | イギリス | 輸出向け製造業 | OFSI (HM Treasury) | £152,750 | 同社のモスクワ事務所は、指定されたロシアの銀行（Alfa、Promsvyazbank、Sberbank、VTB）の口座を通じて従業員と供給業者に支払いを行いました：79 件、総額 128,278 ポンドの支払いが違反でした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Vanquis Bank Limited違反を公表、罰金なし | イギリス | 銀行・金融仲介業者 | OFSI (HM Treasury) | 違反を公表、罰金なし | 指定対象者が、指定後八日間にわたり自分の口座を完全に利用でき、現金を引き出しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Markom Management Limited制裁金 | イギリス | 専門サービス（法律、会計、コンサルティング） | OFSI (HM Treasury) | £300,000 | 同社は受取人が誰であるかを知りながら、顧客の口座から指定対象者へ 416,591 ポンドを送金するよう銀行に指示しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| 社名非公表の企業和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない） | イギリス | 輸出業者（業種非公表） | HMRC | £1,160,725.67 | 英国の企業が、ロシア制裁規則に違反してロシアに品物を提供しました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Svarog Shipping & Trading Company Limited情報提供要請に回答しなかったことに対する制裁金 | イギリス | 物流・海運 | OFSI (HM Treasury) | £5,000 | 同社は、Sovcomflot の子会社との取引に関する調査の中で、OFSI の情報提供要請に期限内に回答しませんでした。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)制裁金 | イギリス | 専門サービス（法律、会計、コンサルティング） | OFSI (HM Treasury) | £465,000 | 同事務所はモスクワ事務所の閉鎖中に、指定されたロシアの銀行に総額 3.9 百万ポンドの支払いを六件行いました（賃料、手数料、当座貸越）。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Integral Concierge Services Limited制裁金 | イギリス | 不動産・コンシェルジュサービス | OFSI (HM Treasury) | £15,000 | 同社は指定された顧客のために英国の不動産の管理を続け、賃料を含む 26 件、総額 15,487 ポンドの支払いを扱いました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| Wise Payments Limited違反を公表、罰金なし | イギリス | 暗号資産・決済 | OFSI (HM Treasury) | 違反を公表、罰金なし | Wise は、前日に指定された人物が所有する会社の法人口座から 250 ポンドの引き出しを認めました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 | |
| British American Tobacco p.l.c.民事執行措置（制裁金または和解） | イギリス | 輸出向け製造業 | OFAC (US Treasury) | $508,612,492 | BAT は北朝鮮の合弁会社から北朝鮮の銀行を通じて約 250 百万ドルを移動させ、そのシンガポール子会社は北朝鮮大使館に販売したたばこの代金を受け取りました。 公式の出典 2026年11月13日 に確認 |
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年別・当局別の合計
このリストで企業に科された金額を通貨別に合計したもので、換算はしていません。含まれないもの：罰金なしで公表された違反、マネーロンダリング対策の制裁金、没収、個人に科された金額。 「約」または「超」と表示された合計には、出典が概算または最低額として示す金額が含まれます。
年別
| 年 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| 2026 | 8 | £20,866,136.37 |
| 2025 | 5 | £2,083,475.67 |
| 2024 | 1 | £15,000 |
| 2023 | 1 | $508,612,492 |
当局別
| 当局 | 事例 | 合計 |
|---|---|---|
| OFSI (HM Treasury) | 10 | £7,386,501.17 |
| HMRC | 4 | £15,578,110.87 |
| OFAC (US Treasury) | 1 | $508,612,492 |
法律で定められた上限の罰則
法律上の上限で、リンク先の公式文書で確認したもの：
よくある質問
英国の制裁に違反した企業はいくらの罰金を科される可能性がありますか？
英国、OFSI（金融制裁）：民事制裁金は 1,000,000 ポンドまたは違反の価額の 50% のいずれか大きい額まで。刑事犯罪は禁錮 7 年まで。2022 年 6 月 15 日以降、民事責任は厳格責任です。 英国、OTSI（貿易制裁）：2024 年 10 月 10 日以降、民事制裁金は 1,000,000 ポンドまたは価額の 50% のいずれか大きい額までで、民事責任は厳格責任。関税法（CEMA 第 68 条）では 2024 年 2 月 22 日以降、禁錮 14 年まで（以前は 7 年または 10 年）。
この国に関わる事例で罰金を科された企業はどこですか？
このページには公表事例が 17 件掲載されています。金額が最も大きいのは：Illumina Cambridge Limited（HMRC, 和解金による和解（compound settlement、有罪判決ではない）、2026年9月8日）：£7,438,840.13; Airbus Operations Limited（HMRC, 輸出管理違反（制裁ではない）に対する和解金による和解（compound settlement）、2026年7月30日）：£6,409,388; Citibank, N.A., London Branch（OFSI (HM Treasury)、2026年9月2日）：£4,732,830.58; British American Tobacco p.l.c.（OFAC (US Treasury)、2023年4月25日）：$508,612,492。 OFSI は一部の違反を罰金なしで公表します：Wise Payments Limited と Vanquis Bank Limited は「違反を公表、罰金なし」として掲載しています。
取引相手が制裁対象であることを知らずに、英国企業が罰金を科されることはありますか？
民事上の制裁金についてはあります。2022 年 6 月 15 日以降、OFSI は当事者が違反を知っていた、または疑うに足る合理的な理由があったことを証明する必要がなくなりました（Economic Crime (Transparency and Enforcement) Act 2022、Policing and Crime Act 2017 第 146(1A) 条）。OTSI が執行する貿易制裁でも民事責任は厳格責任です。
英国で制裁違反の企業に罰金を科すのは誰ですか？
金融制裁については OFSI（英国財務省）。OTSI は 2024 年 10 月 10 日以降、貿易制裁違反に民事制裁金を科すことができます。HMRC は関税法に基づき貿易制裁と輸出管理を執行し、和解金による和解（compound settlement）に合意できます。刑事事件は裁判所が判断します。
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このリストは網羅的ではなく、公開された公式の出典に基づいています。最終確認日：2026年11月13日。
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