Aziende multate per violazioni delle sanzioni: casi e importi

Casi per paese

• Regno Unito (casi: 17)
• Stati Uniti (casi: 36)
• Germania (casi: 2)
• Paesi Bassi (casi: 1)
• Svizzera (casi: 4)
• Francia (casi: 2)
• Irlanda (casi: 2)
• Svezia (casi: 1)
• Canada (casi: 4)
• Italia (casi: 1)

Casi per settore

• Banche e intermediari finanziari (casi: 13)
• Assicurazioni (casi: 2)
• Cripto e pagamenti (casi: 8)
• Macchinari e attrezzature industriali (casi: 4)
• Elettronica e beni a duplice uso (casi: 6)
• Tecnologia e software (casi: 3)
• Manifattura per l'esportazione (casi: 5)
• Logistica e trasporto marittimo (casi: 5)
• Aerospazio e difesa (casi: 2)
• Metalli, chimica e materie prime (casi: 4)
• Servizi professionali (legali, contabili, consulenza) (casi: 3)

Casi

Casi mostrati: 58 su 58

Seleziona l'intestazione di una colonna per ordinare la tabella. Gli importi sono indicati nella valuta della decisione e non sono mai convertiti.

Totali per anno e per autorità

Somme degli importi imposti alle aziende di questo elenco, per valuta, mai convertite. Non sono inclusi: violazioni pubblicate senza multa, sanzioni antiriciclaggio, confische e importi imposti a persone fisiche. Un totale indicato come circa o oltre comprende un importo che la fonte indica come approssimativo o come minimo.

Per anno

Per autorità

Sanzioni massime previste dalla legge

Massimi previsti dalla legge, verificati sui testi ufficiali indicati:

• Regno Unito, OFSI (sanzioni finanziarie): sanzione civile fino al maggiore tra 1.000.000 £ e il 50% del valore della violazione; reati penali fino a 7 anni di carcere. La responsabilità civile è oggettiva dal 15 giugno 2022. (Fonte ufficiale 1) (Fonte ufficiale 2)
• Regno Unito, OTSI (sanzioni commerciali): sanzione civile fino al maggiore tra 1.000.000 £ e il 50% del valore dal 10 ottobre 2024, con responsabilità civile oggettiva; secondo la legge doganale (CEMA, sezione 68) fino a 14 anni di carcere dal 22 febbraio 2024 (prima 7 o 10 anni). (Fonte ufficiale 1) (Fonte ufficiale 2)
• Stati Uniti, OFAC (IEEPA): sanzione civile fino al maggiore tra 377.700 $ per violazione e il doppio del valore dell'operazione; sanzione penale fino a 1.000.000 $ e 20 anni di carcere. La responsabilità civile è oggettiva. (Fonte ufficiale 1) (Fonte ufficiale 2) (Fonte ufficiale 3)
• Stati Uniti, BIS (Export Control Reform Act): sanzione civile fino al maggiore tra 374.474 $ per violazione e il doppio del valore dell'operazione; sanzione penale fino a 1.000.000 $ e 20 anni di carcere. La responsabilità civile è oggettiva. (Fonte ufficiale 1) (Fonte ufficiale 2)
• Unione europea, direttiva (UE) 2024/1226: ogni Stato membro deve prevedere, per le società, multe massime non inferiori al 5% del fatturato mondiale o a 40 milioni € (1% o 8 milioni € per alcuni obblighi di comunicazione), e per le persone fisiche pene detentive massime di almeno 5 anni per i reati principali oltre 100.000 € e per i beni militari o a duplice uso. I reati richiedono il dolo (colpa grave per i beni militari e a duplice uso). Termine di recepimento: 20 maggio 2025. (Fonte ufficiale)
• Germania, legge sul commercio estero e sui pagamenti (Außenwirtschaftsgesetz, AWG): multe alle società fino a 40 milioni € (§19); carcere da 3 mesi a 5 anni, fino a 10 anni nei casi gravi (§18). Direttiva recepita con la legge del 5 febbraio 2026. (Fonte ufficiale 1) (Fonte ufficiale 2)
• Paesi Bassi, legge sui reati economici (Wet op de economische delicten, WED, articolo 6): fino a 6 anni di carcere e una multa della quinta categoria (o della categoria immediatamente superiore). Per il recepimento della direttiva è stata trovata solo una comunicazione ministeriale. (Fonte ufficiale)
• Svizzera (non nell'UE), legge sugli embarghi (EmbG, articolo 9): fino a 1 anno di carcere, 5 anni nei casi gravi; per negligenza fino a 100.000 CHF. Verificato solo in parte, su un testo non ufficiale. (Fonte ufficiale)
• Francia: ex articolo 459 del codice doganale (Code des douanes), fino a 5 anni di carcere, confisca e una multa da una a due volte la somma in questione; ricodificato dal 1 maggio 2026 come articoli L. 542-1 e seguenti. La direttiva non è stata recepita nella sostanza (proposta di legge n. 2544 pendente). (Fonte ufficiale)
• Irlanda: uno strumento normativo tipico (statutory instrument) prevede, con atto d'accusa, fino a 500.000 € o 3 anni di carcere. La direttiva non è stata recepita: parere motivato della Commissione europea del 6 ottobre 2026 (fonte secondaria). (Fonte ufficiale)
• Svezia, legge (2025:327) sulle sanzioni internazionali, in vigore dal 10 giugno 2025 e di recepimento della direttiva: fino a 3 anni di carcere, reati gravi da 2 a 6 anni. (Fonte ufficiale)
• Canada, legge sulle misure economiche speciali (Special Economic Measures Act, SEMA, sezione 8): nessuna sanzione amministrativa; con condanna per procedimento sommario una multa fino a 25.000 CAD e/o 1 anno di carcere, con atto d'accusa fino a 5 anni. È richiesta una violazione intenzionale. (Fonte ufficiale)
• Canada, legge sui permessi di esportazione e importazione (Export and Import Permits Act): con condanna per procedimento sommario fino a 250.000 CAD e/o 12 mesi; con atto d'accusa una multa a discrezione del tribunale e fino a 10 anni di carcere; possono essere responsabili anche gli amministratori. (Fonte ufficiale)
• Italia: società (decreto legislativo 231/2001, articolo 25-octies.2) dall'1% al 5% del fatturato mondiale, oppure da 3 milioni € a 40 milioni €; persone fisiche (articolo 275-bis del codice penale) da 2 a 6 anni di carcere e da 25.000 € a 250.000 €. Direttiva recepita con il decreto legislativo 211/2025, in vigore dal 24 gennaio 2026. (Fonte ufficiale)

Domande frequenti

Quanto può essere multata un'azienda per violazioni delle sanzioni?

Dipende dal paese. Stati Uniti: fino al maggiore tra 377.700 $ per violazione e il doppio del valore dell'operazione (OFAC), e fino a 374.474 $ o il doppio del valore per i controlli sulle esportazioni (BIS). Regno Unito: fino al maggiore tra 1.000.000 £ e il 50% del valore della violazione (OFSI). Unione europea: ogni Stato membro deve prevedere per le società multe massime non inferiori al 5% del fatturato mondiale o a 40 milioni €. Gli importi più alti di questo elenco sono: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 novembre 2023): 968.618.825 USD; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 aprile 2023): 508.612.492 USD; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 aprile 2023): 300.000.000 USD; Illumina Cambridge Limited (HMRC, Transazione (compound settlement, non è una condanna), 8 settembre 2026): 7.438.840,13 £; Airbus Operations Limited (HMRC, Transazione (compound settlement) per violazioni dei controlli sulle esportazioni (non sanzioni), 30 luglio 2026): 6.409.388 £; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 settembre 2026): 4.732.830,58 £; LAFARGE SA (Tribunal judiciaire de Paris, Sentenza penale, 13 aprile 2026): 5.695.000 €; Società di Amsterdam non nominata (Openbaar Ministerie, Transazione extragiudiziale con il pubblico ministero (transactie), 23 settembre 2024): 195.000 €.

Chi multa le aziende per violazioni delle sanzioni?

Negli Stati Uniti OFAC (Tesoro degli Stati Uniti), BIS (Dipartimento del Commercio degli Stati Uniti) e il DOJ; nel Regno Unito OFSI (HM Treasury), HMRC e, per le sanzioni commerciali, OTSI; nei paesi dell'UE le procure e i tribunali penali, per esempio il Tribunale giudiziario di Parigi, il pubblico ministero dei Paesi Bassi (Openbaar Ministerie) e il Tribunale regionale superiore di Stoccarda (OLG Stuttgart). Le autorità statunitensi e britanniche agiscono anche contro aziende con sede in altri paesi: 15 casi in questo elenco.

Un'azienda può essere multata senza sapere che la controparte era sanzionata?

Negli Stati Uniti e nel Regno Unito sì, per le sanzioni civili. OFAC afferma che una persona statunitense può essere ritenuta civilmente responsabile anche senza essere a conoscenza della violazione o avere motivo di saperlo; anche la responsabilità civile BIS è oggettiva; dal 15 giugno 2022 OFSI non deve più provare che una persona sapeva o aveva ragionevoli motivi di sospettare. Nell'UE la direttiva richiede il dolo, e per i beni militari e a duplice uso basta la colpa grave. In Canada è richiesta una violazione intenzionale. Esempio di questo elenco: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 ottobre 2026) ha organizzato una spedizione di attrezzature di un fornitore cinese sanzionato senza accorgersene, a causa di lacune nei suoi controlli.

Una violazione può essere pubblicata senza multa?

Sì. OFSI può pubblicare una violazione senza imporre una sanzione: in questo elenco Wise Payments Limited (31 agosto 2023) e Vanquis Bank Limited (8 settembre 2025).

Un'azienda può essere multata se il soggetto sanzionato è solo un proprietario dietro la controparte?

Sì. Nel Regno Unito Deutsche Bank AG London Branch (165.000 £) e Apple Distribution International Limited (390.000 £) sono state multate per gli stessi due pagamenti a Okko LLC, una società di proprietà di un'entità designata e non nominata essa stessa in una lista. Negli Stati Uniti resta in vigore la regola OFAC del 50% sulla proprietà.

Come viene tenuto aggiornato questo elenco?

Ogni caso è stato controllato sulla fonte ufficiale dell'autorità, del tribunale o del ministero, e la data dell'ultima verifica è indicata nella pagina. L'elenco non è esaustivo.