UNICORN PRIVATE Multe per sanzioni a banche e intermediari finanziari
In breve
Casi pubblicati in questa pagina: 13. Autorità: 3. Anni: dal 2022 al 2026.
Negli Stati Uniti (OFAC, BIS) e nel Regno Unito (OFSI, dal 15 giugno 2022) la responsabilità civile è oggettiva: un'azienda può essere multata anche se non sapeva che la controparte era sanzionata.
Gli importi sono indicati nella valuta della decisione e non sono mai convertiti.
Da sapere
- Questa pagina comprende anche broker, gestori patrimoniali, società di private equity e una società holding.
Casi
Casi mostrati: 13 su 13
| Settore | Cosa è successo | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Bank of America, N.A.Azione civile di applicazione (sanzione o transazione) | Stati Uniti | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 11.662.930 USD | La banca ha processato pagamenti con banche bloccate, gestito male gli alert per corrispondenze esatte e aggiornato in ritardo le liste. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| Citibank, N.A., London BranchSanzione pecuniaria | Regno Unito | Banche e intermediari finanziari | OFSI (HM Treasury) | 4.732.830,58 £ | La banca ha eseguito 970 pagamenti per 19,7 mln £ che hanno toccato fondi congelati o messo fondi a disposizione di soggetti designati, tra cui società di Sovcomflot e banche russe designate. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| Deutsche Bank AG London BranchSanzione pecuniaria | Regno Unito | Banche e intermediari finanziari | OFSI (HM Treasury) | 165.000 £ | Su istruzione di un cliente la filiale ha fatto due pagamenti per 635.618,75 £ a Okko LLC, società controllata da un soggetto designato; i dati di screening non mostravano la proprietà. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| Bank of Scotland PLCSanzione pecuniaria | Regno Unito | Banche e intermediari finanziari | OFSI (HM Treasury) | 160.000 £ | La banca ha eseguito 24 pagamenti per 77.383 £ da e verso il conto di una persona designata, non intercettata per una variante ortografica del nome. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| IPI Partners, LLCAzione civile di applicazione (sanzione o transazione) | Stati Uniti | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 11.485.352 USD | La società ha ricevuto investimenti da un oligarca russo sanzionato tramite strutture societarie e li ha tenuti per quattro anni dopo la designazione. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| Vanquis Bank LimitedViolazione pubblicata, nessuna multa | Regno Unito | Banche e intermediari finanziari | OFSI (HM Treasury) | Violazione pubblicata, nessuna multa | Una persona designata ha mantenuto l'accesso al conto per otto giorni dopo la designazione e ha prelevato contanti. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| Interactive Brokers LLCAzione civile di applicazione (sanzione o transazione) | Stati Uniti | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 11.832.136 USD | Il broker ha servito persone in Iran, Cuba, Siria e Crimea ed eseguito operazioni con persone bloccate e titoli vietati. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| GVA Capital Ltd.Sanzione pecuniaria | Stati Uniti | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 215.988.868 USD | La società ha continuato a gestire un investimento per un oligarca russo sanzionato dopo la designazione, tramite il nipote come prestanome. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| Società di Amsterdam non nominataTransazione extragiudiziale con il pubblico ministero (transactie) | Paesi Bassi | Banche e intermediari finanziari | Openbaar Ministerie | 195.000 € 20.000 € (amministratore) |
La società ha pagato circa 18 mln € di dividendi a un azionista russo dietro cui c'era una persona in lista, e ha rimborsato denaro a una società russa in lista UE. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| State Street Bank and Trust CompanyAzione civile di applicazione (sanzione o transazione) | Stati Uniti | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 7.452.501 USD | La controllata Charles River ha ridatato fatture per clienti russi soggetti a sanzioni settoriali e ne ha accettato i pagamenti. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| EFG International AGAzione civile di applicazione (sanzione o transazione) | Svizzera | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 3.740.442 USD | La banca ha fatto eseguire a intermediari USA operazioni in titoli per clienti soggetti a sanzioni Cuba, antinarcotici e Russia, inclusi dividendi a un russo bloccato. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)Azione civile di applicazione (sanzione o transazione) | Svezia (gruppo) / Lettonia | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 3.430.900 USD | Un cliente del settore navale ha usato l'e-banking della banca dalla Crimea per inviare pagamenti in Crimea tramite banche corrispondenti USA. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)Azione civile di applicazione (sanzione o transazione) | Francia (gruppo) / Svizzera | Banche e intermediari finanziari | OFAC (US Treasury) | 720.258 USD | La banca ha gestito conti in dollari per 17 clienti residenti in paesi sanzionati, anche se i fascicoli KYC riportavano quegli indirizzi. Fonte ufficiale verificato il 13 novembre 2026 |
Seleziona l'intestazione di una colonna per ordinare la tabella. Gli importi sono indicati nella valuta della decisione e non sono mai convertiti.
Totali per anno e per autorità
Somme degli importi imposti alle aziende di questo elenco, per valuta, mai convertite. Non sono inclusi: violazioni pubblicate senza multa, sanzioni antiriciclaggio, confische e importi imposti a persone fisiche. Un totale indicato come circa o oltre comprende un importo che la fonte indica come approssimativo o come minimo.
Per anno
| Anno | Casi | Totale |
|---|---|---|
| 2026 | 4 | 11.662.930 USD; 5.057.830,58 £ |
| 2025 | 3 | 239.306.356 USD |
| 2024 | 3 | 11.192.943 USD; 195.000 € |
| 2023 | 1 | 3.430.900 USD |
| 2022 | 1 | 720.258 USD |
Per autorità
| Autorità | Casi | Totale |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 8 | 266.313.387 USD |
| OFSI (HM Treasury) | 3 | 5.057.830,58 £ |
| Openbaar Ministerie | 1 | 195.000 € |
Domande frequenti
Ci sono aziende di questo settore multate per violazioni delle sanzioni?
Questa pagina elenca 13 casi pubblicati. Gli importi più alti sono: GVA Capital Ltd. (OFAC (US Treasury), 12 giugno 2025): 215.988.868 USD; Interactive Brokers LLC (OFAC (US Treasury), 15 luglio 2025): 11.832.136 USD; Bank of America, N.A. (OFAC (US Treasury), 13 ottobre 2026): 11.662.930 USD; Citibank, N.A., London Branch (OFSI (HM Treasury), 2 settembre 2026): 4.732.830,58 £; Deutsche Bank AG London Branch (OFSI (HM Treasury), 19 maggio 2026): 165.000 £; Bank of Scotland PLC (OFSI (HM Treasury), 26 gennaio 2026): 160.000 £; Società di Amsterdam non nominata (Openbaar Ministerie, Transazione extragiudiziale con il pubblico ministero (transactie), 23 settembre 2024): 195.000 €. Questa pagina comprende anche broker, gestori patrimoniali, società di private equity e una società holding.
Un'azienda può essere multata senza sapere che la controparte era sanzionata?
Negli Stati Uniti e nel Regno Unito sì, per le sanzioni civili. OFAC afferma che una persona statunitense può essere ritenuta civilmente responsabile anche senza essere a conoscenza della violazione o avere motivo di saperlo; anche la responsabilità civile BIS è oggettiva; dal 15 giugno 2022 OFSI non deve più provare che una persona sapeva o aveva ragionevoli motivi di sospettare. Nell'UE la direttiva richiede il dolo, e per i beni militari e a duplice uso basta la colpa grave. In Canada è richiesta una violazione intenzionale. Esempio di questo elenco: Pegasus Worldwide Logistics (OFAC, 9 ottobre 2026) ha organizzato una spedizione di attrezzature di un fornitore cinese sanzionato senza accorgersene, a causa di lacune nei suoi controlli.
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Elenco non esaustivo, basato su fonti ufficiali pubbliche. Data dell'ultima verifica: 13 novembre 2026.
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