Multe per sanzioni negli Stati Uniti: sanzioni OFAC e BIS

Da sapere

• Diverse aziende di questo elenco hanno sede fuori dagli Stati Uniti: nei casi di SCG Plastics, Toll Holdings e Danfoss i pagamenti sono passati per il sistema finanziario statunitense.
• La BIS Affiliates Rule (la regola del 50% per i controlli sulle esportazioni) è sospesa fino al 10 gennaio 2027. La regola OFAC del 50% sulla proprietà resta in vigore.

• https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
• https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities

Casi

Casi mostrati: 36 su 36

Seleziona l'intestazione di una colonna per ordinare la tabella. Gli importi sono indicati nella valuta della decisione e non sono mai convertiti.

Totali per anno e per autorità

Somme degli importi imposti alle aziende di questo elenco, per valuta, mai convertite. Non sono inclusi: violazioni pubblicate senza multa, sanzioni antiriciclaggio, confische e importi imposti a persone fisiche. Un totale indicato come circa o oltre comprende un importo che la fonte indica come approssimativo o come minimo.

Per anno

Per autorità

Sanzioni massime previste dalla legge

Massimi previsti dalla legge, verificati sui testi ufficiali indicati:

• Stati Uniti, OFAC (IEEPA): sanzione civile fino al maggiore tra 377.700 $ per violazione e il doppio del valore dell'operazione; sanzione penale fino a 1.000.000 $ e 20 anni di carcere. La responsabilità civile è oggettiva. (Fonte ufficiale 1) (Fonte ufficiale 2) (Fonte ufficiale 3)
• Stati Uniti, BIS (Export Control Reform Act): sanzione civile fino al maggiore tra 374.474 $ per violazione e il doppio del valore dell'operazione; sanzione penale fino a 1.000.000 $ e 20 anni di carcere. La responsabilità civile è oggettiva. (Fonte ufficiale 1) (Fonte ufficiale 2)

Domande frequenti

Quanto possono multare un'azienda OFAC e BIS?

Stati Uniti, OFAC (IEEPA): sanzione civile fino al maggiore tra 377.700 $ per violazione e il doppio del valore dell'operazione; sanzione penale fino a 1.000.000 $ e 20 anni di carcere. La responsabilità civile è oggettiva. Stati Uniti, BIS (Export Control Reform Act): sanzione civile fino al maggiore tra 374.474 $ per violazione e il doppio del valore dell'operazione; sanzione penale fino a 1.000.000 $ e 20 anni di carcere. La responsabilità civile è oggettiva.

Quali aziende sono state multate in casi che riguardano questo paese?

Questa pagina elenca 36 casi pubblicati. Gli importi più alti sono: Binance Holdings, Ltd. (OFAC (US Treasury), 21 novembre 2023): 968.618.825 USD; British American Tobacco p.l.c. (OFAC (US Treasury), 25 aprile 2023): 508.612.492 USD; Seagate Technology LLC (BIS (US Department of Commerce), 19 aprile 2023): 300.000.000 USD. Diverse aziende di questo elenco hanno sede fuori dagli Stati Uniti: nei casi di SCG Plastics, Toll Holdings e Danfoss i pagamenti sono passati per il sistema finanziario statunitense.

OFAC può multare un'azienda che non sapeva che la controparte era sanzionata?

Sì. OFAC afferma che una persona statunitense può essere ritenuta civilmente responsabile per violazioni delle sanzioni anche senza essere a conoscenza della violazione o avere motivo di saperlo. Anche la responsabilità civile BIS secondo l'Export Control Reform Act è oggettiva. Le sanzioni penali riguardano le violazioni intenzionali.

Chi applica le sanzioni e i controlli sulle esportazioni degli Stati Uniti?

OFAC (Tesoro degli Stati Uniti) applica le sanzioni economiche, BIS (Dipartimento del Commercio degli Stati Uniti) applica i controlli sulle esportazioni come la Entity List, e il DOJ persegue i casi penali.