UNICORN PRIVATE Conformità alle sanzioni negli Stati Uniti: quali regole si applicano e cosa devono fare le aziende
In breve
Negli Stati Uniti le sanzioni si basano soprattutto sull'International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) e sugli ordini esecutivi.
L'Ufficio per il controllo dei beni esteri (Office of Foreign Assets Control) del Tesoro USA amministra le sanzioni, e il Bureau of Industry and Security (BIS) si occupa dei controlli sulle esportazioni.
I soggetti statunitensi devono bloccare i beni dei soggetti in lista e dovrebbero controllare regolarmente clienti e fornitori.
Norme applicabili e autorità competenti
L'International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) e gli ordini esecutivi del Presidente sono la principale base giuridica, insieme ai regolamenti del Titolo 31 del Code of Federal Regulations.
L'Ufficio per il controllo dei beni esteri (Office of Foreign Assets Control) del Tesoro USA amministra le sanzioni economiche e pubblica la lista Specially Designated Nationals (SDN). La responsabilità civile si applica anche senza dolo.
Il Bureau of Industry and Security (BIS) del Dipartimento del Commercio amministra le Export Administration Regulations (EAR) e la Entity List. Le regole possono riguardare anche aziende non statunitensi, per esempio quando usano dollari USA o esportano prodotti di origine statunitense.
Obblighi pratici per le aziende
- Blocca i beni e gli interessi nei beni delle persone in lista e non avere rapporti con loro.
- Controlla clienti, fornitori, proprietari e banche nella lista SDN e nelle altre liste USA, anche quando cambiano.
- Considera bloccate anche le entità possedute al 50% o più da persone in lista.
- Verifica se i tuoi prodotti richiedono una licenza di esportazione in base alle EAR.
- Conserva traccia dei controlli e delle transazioni per 10 anni, come richiesto da 31 CFR 501.601.
Multe e sanzioni
Massimi previsti dalla legge che abbiamo verificato sui testi ufficiali:
- Stati Uniti, OFAC: fino a 377.700 $ per violazione o il doppio del valore dell'operazione; sanzioni penali fino a 1.000.000 $ e 20 anni di carcere. (fonte)
- Stati Uniti, BIS (controllo delle esportazioni): fino a 374.474 $ per violazione o il doppio del valore dell'operazione. (fonte)
Importi massimi previsti dalla legge, come pubblicati dalle autorità indicate, verificati il 29 ottobre 2026.
Fonti ufficiali
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Domande frequenti
Chi amministra le sanzioni negli Stati Uniti?
L'Ufficio per il controllo dei beni esteri (Office of Foreign Assets Control) del Tesoro USA amministra le sanzioni economiche. Il Bureau of Industry and Security (BIS) si occupa dei controlli sulle esportazioni.
Le sanzioni USA si applicano alle aziende non statunitensi?
Possono applicarsi. Le regole USA valgono per i soggetti statunitensi, e anche per le transazioni che coinvolgono il sistema finanziario USA, i dollari USA o prodotti di origine statunitense.
Quali sono le pene per la violazione delle sanzioni USA?
Le violazioni possono portare a sanzioni civili, anche senza dolo, e a pene penali. Gli importi che abbiamo verificato sui testi ufficiali sono indicati in questa pagina.
Il programma può sbagliare. La responsabilità finale della conformità resta della tua azienda. Unicorn Intelligence è uno strumento informativo. Le decisioni e gli obblighi di legge, compresi conformità alle sanzioni, due diligence e partecipazione alle gare, restano in capo al cliente.
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