UNICORN PRIVATE Conformità alle sanzioni in Germania: quali regole si applicano e cosa devono fare le aziende
In breve
In Germania i regolamenti UE sulle sanzioni si applicano direttamente, insieme alla legge sul commercio estero e sui pagamenti (AWG) e al relativo regolamento (AWV).
Il BAFA si occupa dei controlli sulle esportazioni e delle licenze commerciali, mentre la Deutsche Bundesbank si occupa delle sanzioni finanziarie.
Le aziende non devono mettere fondi o beni a disposizione dei soggetti in lista e dovrebbero controllare regolarmente clienti e fornitori.
Norme applicabili e autorità competenti
I regolamenti UE sulle sanzioni sono vincolanti in Germania senza recepimento nazionale. La legge sul commercio estero e sui pagamenti (Außenwirtschaftsgesetz, AWG) e il relativo regolamento (AWV) fissano il quadro nazionale e le pene per le violazioni.
L'Ufficio federale per l'economia e il controllo delle esportazioni (BAFA) è competente per i controlli sulle esportazioni, compresi i beni a duplice uso, e per le licenze previste dalle sanzioni commerciali. La Deutsche Bundesbank è competente per le sanzioni finanziarie, come il congelamento dei beni e le licenze per i pagamenti.
Le autorità doganali applicano le regole alla frontiera, e l'Ufficio centrale per l'applicazione delle sanzioni aiuta a individuare i beni delle persone in lista.
Obblighi pratici per le aziende
- Non mettere fondi o risorse economiche a disposizione, direttamente o indirettamente, di persone ed entità inserite nelle liste UE.
- Controlla clienti, fornitori, proprietari e banche nelle liste delle sanzioni, anche quando le liste cambiano.
- Verifica se i tuoi beni richiedono una licenza di esportazione del BAFA, compresi i beni a duplice uso.
- Segnala i fondi congelati e chiedi le licenze all'autorità competente quando lo richiedono i regolamenti UE.
- Conserva traccia dei controlli effettuati e delle decisioni prese.
Multe e sanzioni
Massimi previsti dalla legge che abbiamo verificato sui testi ufficiali:
- Unione europea, direttiva 2024/1226: multe alle società di almeno il 5% del fatturato mondiale o 40.000.000 €, e pene detentive di almeno 5 anni. (fonte)
- Germania: multe alle società fino a 40.000.000 €. (fonte)
Importi massimi previsti dalla legge, come pubblicati dalle autorità indicate, verificati il 29 ottobre 2026.
Fonti ufficiali
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Domande frequenti
Chi è competente per le sanzioni finanziarie in Germania?
La Deutsche Bundesbank è competente per le sanzioni finanziarie, come il congelamento dei beni e le licenze per pagamenti e trasferimenti.
Chi rilascia le licenze di esportazione in Germania?
L'Ufficio federale per l'economia e il controllo delle esportazioni (BAFA) rilascia le licenze di esportazione, anche per i beni a duplice uso e per i beni soggetti a sanzioni commerciali.
Le sanzioni UE si applicano direttamente alle aziende tedesche?
Sì. I regolamenti UE sulle sanzioni sono direttamente vincolanti in Germania. L'AWG e l'AWV aggiungono le norme nazionali e le pene.
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