UNICORN PRIVATE Conformità alle sanzioni nel Regno Unito: quali regole si applicano e cosa devono fare le aziende
In breve
Nel Regno Unito le sanzioni si basano sul Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 e sui regolamenti di ogni regime.
L'OFSI, parte dell'HM Treasury, applica le sanzioni finanziarie, e l'OTSI applica le sanzioni commerciali.
Le aziende non devono avere rapporti con i soggetti designati e dovrebbero controllare clienti e fornitori nella UK Sanctions List.
Norme applicabili e autorità competenti
Il Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA) è la base giuridica, e ogni regime di sanzioni ha i propri regolamenti. Dall'uscita dall'UE il Regno Unito tiene una propria lista, la UK Sanctions List.
L'Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), parte dell'HM Treasury, applica le sanzioni finanziarie e può imporre sanzioni pecuniarie civili. L'Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) applica le sanzioni commerciali, l'Export Control Joint Unit (ECJU) gestisce le licenze di esportazione e l'HMRC applica le regole alla frontiera.
Obblighi pratici per le aziende
- Non operare su fondi o risorse economiche di persone designate e non metterli a loro disposizione.
- Controlla clienti, fornitori, proprietari e banche nella UK Sanctions List, anche quando cambia.
- Se sei un'impresa soggetta all'obbligo (relevant firm), segnala all'OFSI quando sai o sospetti che ci sia una persona designata o una violazione.
- Verifica se i tuoi beni richiedono una licenza di esportazione dell'Export Control Joint Unit.
- Conserva traccia dei controlli effettuati e delle decisioni prese.
Multe e sanzioni
Massimi previsti dalla legge che abbiamo verificato sui testi ufficiali:
- Regno Unito, OFSI: fino a 1.000.000 £ o il 50% del valore della violazione; sanzioni penali fino a 7 anni di carcere. (fonte)
Importi massimi previsti dalla legge, come pubblicati dalle autorità indicate, verificati il 29 ottobre 2026.
Fonti ufficiali
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Domande frequenti
Qual è la differenza tra OFSI e OTSI?
L'OFSI, parte dell'HM Treasury, applica le sanzioni finanziarie. L'OTSI applica le sanzioni commerciali, come le restrizioni alla fornitura di beni e servizi.
La lista britannica è uguale a quella UE?
No. Il Regno Unito gestisce propri regimi e una propria lista, diversa da quella UE.
Quali sono le pene per la violazione delle sanzioni finanziarie britanniche?
L'OFSI può imporre sanzioni pecuniarie civili e le violazioni possono essere anche reati penali. Gli importi che abbiamo verificato sui testi ufficiali sono indicati in questa pagina.
Il programma può sbagliare. La responsabilità finale della conformità resta della tua azienda. Unicorn Intelligence è uno strumento informativo. Le decisioni e gli obblighi di legge, compresi conformità alle sanzioni, due diligence e partecipazione alle gare, restano in capo al cliente.
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