UNICORN PRIVATE 因违反制裁被罚款的公司：案例与金额
已公布的执法案例，包括主管机关、日期、原始货币金额、一句话说明发生了什么，以及官方来源链接。
简而言之
本页已公布的案例：58。主管机关：9。年份：2022 至 2026。
这些案例是主管机关公布的、针对违反制裁及相关出口管制行为的处罚、和解和法院判决。
在美国（OFAC、BIS）和英国（OFSI，自 2022 年 6 月 15 日起），民事责任为严格责任：即使公司不知道交易对手受到制裁，也可能被罚款。
金额以决定所用的货币显示，从不换算。
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案例
显示的案例：58 / 58
| 行业 | 发生了什么 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: US$1,529,685 DOJ: US$975,721.84 |
Extreme 通过其俄罗斯子公司，向一家由受制裁的俄罗斯防空设备制造商持有多数股权的公司销售了网络设备。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Bank of America, N.A.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,662,930 | 该银行处理了涉及被冻结银行的付款，对完全匹配的筛查警报处理不当，并延迟更新其监控名单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Pegasus Worldwide Logistics民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$175,015 | 由于检查存在漏洞，该公司未察觉地安排了从一家受制裁中国供应商发运设备。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Illumina Cambridge Limited和解金和解（compound settlement，非定罪） | 英国 | 电子产品和两用物项 | HMRC | £7,438,840.13 | 该公司参与了在两家海外集团公司之间转移受制裁货物，货物流向俄罗斯。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Citibank, N.A., London Branch罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | £4,732,830.58 | 该银行处理了 970 笔价值 19.7 百万英镑的付款，这些付款涉及冻结资金或向被指定人员提供资金，其中包括 Sovcomflot 拥有的公司和被指定的俄罗斯银行。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Airbus Operations Limited违反出口管制（非制裁）的和解金和解（compound settlement） | 英国 | 航空航天和国防 | HMRC | £6,409,388 | 该公司多次未按其出口许可证的要求保存受管制技术转让的记录。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Petrofac Facilities Management Limited和解金和解（compound settlement，非定罪） | 英国 | 机械和工业设备 | HMRC | £569,157.07 | 在撤离俄罗斯期间，该公司向与俄罗斯有关联的人员供应了受制裁的工业货物，并为这些货物提供了技术援助。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Sabre Global Technologies Limited罚款 | 英国 | 技术和软件 | OFSI (HM Treasury) | £1,000,920.59 | 在被指定的 Ural Airlines 被指定后，Sabre 继续接收其付款并向其提供订座系统访问权限。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| FTI Consulting, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 专业服务（法律、会计、咨询） | OFAC (US Treasury) | US$1,050,000 | 该公司通过开具延迟支付或从未支付的发票，向受制裁的俄罗斯银行 VTB 提供了被禁止的信贷。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Deutsche Bank AG London Branch罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | £165,000 | 该分行按客户指示向 Okko LLC 支付了两笔 635,618.75 英镑的款项，该公司由一个被指定实体拥有；其筛查数据未显示这一所有权关系。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Adani Enterprises Limited民事执法行动（罚款或和解） | 印度 | 金属、化工和大宗商品 | OFAC (US Treasury) | US$275,000,000 | 该公司从一家迪拜贸易商购买了液化石油气，该贸易商声称原产地为阿曼和伊拉克，尽管有危险信号表明货物来自伊朗。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| LAFARGE SA刑事法院判决一审判决。 | 法国 | 出口制造业 | Tribunal judiciaire de Paris | €1,125,000 (刑事罚金) €4,570,000 (海关罚款，连带责任) |
该集团通过其叙利亚子公司，经由 ISIS 和其他武装团体控制的中间人和供应商，向它们支付了约 5.6 百万欧元，违反了欧盟制裁。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Apple Distribution International Limited罚款 | 爱尔兰 | 技术和软件 | OFSI (HM Treasury) | £390,000 | 这家爱尔兰公司下令向一家俄罗斯应用开发商支付两笔 635,618.75 英镑的款项，该开发商由一个被英国指定的实体拥有。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | BIS (US Department of Commerce) | 约 US$252,000,000 | 该公司在没有许可证的情况下，经由其韩国子公司，向一家列入实体清单（Entity List）的中国公司发运了离子注入机。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Commerciale I.C. - Pacific Inc.反洗钱处罚（非违反制裁）核实时上诉尚未审结。 | 加拿大 | 加密资产和支付 | FINTRAC | CA$224,235 | 这家汇款企业被罚款，原因之一是未按部长指令的要求申报 110 笔进出伊朗的交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Bank of Scotland PLC罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | £160,000 | 该银行处理了 24 笔金额 77,383 英镑、进出一名被指定人员账户的付款，因该人员姓名的拼写差异而未被发现。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| MP Technology Services Ltd. (MoonPay)反洗钱处罚（非违反制裁）核实时上诉尚未审结。 | 加拿大 | 加密资产和支付 | FINTRAC | CA$536,853.35 | 该公司因反洗钱缺陷被罚款，包括未申报来自与受制裁实体有关联的钱包的交易尝试。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Exodus Movement, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$3,103,360 | 该公司向伊朗用户提供支持，有时还告诉他们使用 VPN 隐藏所在位置。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| IPI Partners, LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,485,352 | 该公司通过法律架构接受了一名受制裁俄罗斯寡头的投资，并在其被指定后保留这些投资长达四年。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Xeltox Enterprises Ltd. (Cryptomus)反洗钱处罚（非违反制裁） | 加拿大 | 加密资产和支付 | FINTRAC | CA$176,960,190 | 该加密平台因反洗钱缺陷被罚款，包括未申报 7,557 笔与伊朗相关的交易以及与规避制裁相关的资金流动。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Luminultra Technologies, Inc.行政和解该处罚涉及这家加拿大集团的美国子公司。 | 加拿大 | 金属、化工和大宗商品 | BIS (US Department of Commerce) | US$685,051 | 该公司向德黑兰的一家经销商发运了检测设备和试剂盒，并指定一家迪拜货运代理以隐瞒目的地。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Colorcon Limited罚款 | 英国 | 出口制造业 | OFSI (HM Treasury) | £152,750 | 其莫斯科办事处通过在被指定的俄罗斯银行（Alfa、Promsvyazbank、Sberbank、VTB）开立的账户向员工和供应商付款：79 笔价值 128,278 英镑的付款构成违规。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| ShapeShift AG民事执法行动（罚款或和解） | 瑞士 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$750,000 | 该交易所与古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的用户进行了加密资产交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Vanquis Bank Limited公布违规，未处罚款 | 英国 | 银行和金融中介机构 | OFSI (HM Treasury) | 公布违规，未处罚款 | 一名被指定人员在被指定后的八天内仍可完全使用其账户，并提取了现金。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Fracht FWO Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$1,610,775 | 这家货运代理雇用一家被冻结的委内瑞拉国有航空公司运送货物，该航空公司使用了一架作为伊朗 Mahan Air 运营的飞机而被冻结的飞机。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Markom Management Limited罚款 | 英国 | 专业服务（法律、会计、咨询） | OFSI (HM Treasury) | £300,000 | 该公司在知道收款人是谁的情况下，指示一家银行从客户账户向一名被指定人员转账 416,591 英镑。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Cadence Design Systems Inc.认罪（DOJ）及 BIS 罚款 | 美国 | 电子产品和两用物项 | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 超过 US$140,000,000 | Cadence 及其中国子公司在没有许可证的情况下，通过一个化名向一所列入实体清单（Entity List）的中国军事大学出口了受管制的芯片设计工具。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Interactive Brokers LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,832,136 | 该经纪商为伊朗、古巴、叙利亚和克里米亚的人员提供服务，并进行了涉及被冻结人员和被禁止证券的交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| 未具名公司和解金和解（compound settlement，非定罪） | 英国 | 出口商（未公布行业） | HMRC | £1,160,725.67 | 一家英国公司违反俄罗斯制裁条例，向俄罗斯提供了货物。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Harman International Industries, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | OFAC (US Treasury) | US$1,454,145 | Harman 一家子公司的员工让其阿联酋经销商将 Harman 产品转运至伊朗。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLC民事执法行动（罚款或和解）仅为 OFAC 决定的金额。 | 美国 | 金属、化工和大宗商品 | OFAC (US Treasury) | US$3,882,797 | 前首席执行官和员工向伊朗客户供应了催化剂和服务，并向一家被冻结的委内瑞拉公司销售了货物。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| GVA Capital Ltd.罚款 | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$215,988,868 | 在一名受制裁的俄罗斯寡头被指定后，该公司继续为其管理一项投资，并通过其侄子作为代理人进行操作。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Svarog Shipping & Trading Company Limited因未答复信息要求而被处罚 | 英国 | 物流和航运 | OFSI (HM Treasury) | £5,000 | 在一项关于其与 Sovcomflot 一家子公司往来的调查中，该公司未按时答复 OFSI 的信息要求。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)罚款 | 英国 | 专业服务（法律、会计、咨询） | OFSI (HM Treasury) | £465,000 | 在关闭莫斯科办事处期间，该律所向被指定的俄罗斯银行支付了六笔价值 3.9 百万英镑的款项（租金、费用、透支）。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Haas Automation, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 机械和工业设备 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$1,044,781 BIS: US$1,500,000 |
Haas 通过其经销商网络，为被冻结的俄罗斯实体所拥有的机器供应了一台 CNC 机床、备件和激活码。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 航空航天和国防 | OFAC (US Treasury) | US$22,172 | 该公司向两家因支持俄罗斯航空航天部门而受到制裁的阿联酋公司发送了四批航空产品。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| C.H. Robinson International Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$257,690 | 五家外国子公司安排了 82 批涉及伊朗或伊朗、古巴货物的运输，或与一家伊朗航空公司有往来。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Aiotec GmbH民事执法行动（罚款或和解） | 德国 | 机械和工业设备 | OFAC (US Treasury) | US$14,550,000 | 该公司安排将一家美国公司居间的澳大利亚聚丙烯工厂转售给伊朗，款项经由美国银行支付。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 保险 | OFAC (US Treasury) | US$178,421 | 该保险公司向伊朗政府拥有或控制的阿联酋学校和实体签发了团体保单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| 未具名的瑞士控股公司及其管理人刑事法院判决截至德国联邦经济事务部（BMWK）2025 年 3 月 14 日公报时尚未生效。 | 德国 / 瑞士 | 机械和工业设备 | OLG Stuttgart | 约 €3,000,000 (没收（控股公司）) €2,100,000 (经理，未具名, 7 年监禁) |
该经理通过瑞士和立陶宛的公司，向一家俄罗斯狙击步枪制造商发运了六台两用机床。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Integral Concierge Services Limited罚款 | 英国 | 房产和礼宾服务 | OFSI (HM Treasury) | £15,000 | 该公司继续为一名被指定客户管理一处英国房产，并处理了 26 笔价值 15,487 英镑的付款，包括租金。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| 未具名的阿姆斯特丹公司与检察机关的庭外和解（transactie） | 荷兰 | 银行和金融中介机构 | Openbaar Ministerie | €195,000 €20,000 (董事) |
该公司向一名俄罗斯股东支付了约 18 百万欧元的股息，该股东背后是一名被列名人员，该公司还向一家被欧盟列名的俄罗斯公司偿还了款项。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| State Street Bank and Trust Company民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$7,452,501 | 其子公司 Charles River 为受行业制裁的俄罗斯客户更改了发票日期，并接受了他们的付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Mondo TV S.p.A.民事执法行动（罚款或和解） | 意大利 | 媒体 | OFAC (US Treasury) | US$538,000 | 该公司通过第三方公司，就外包工作向一家朝鲜国有动画工作室支付了约 538,000 美元。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.民事执法行动（罚款或和解） | 泰国 | 金属、化工和大宗商品 | OFAC (US Treasury) | US$20,000,000 | 该公司就伊朗一家合资企业生产的伊朗原产树脂的销售，经由美国银行进行了 291 百万美元的美元付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| EFG International AG民事执法行动（罚款或和解） | 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$3,740,442 | 该银行让美国公司为受古巴、毒品和俄罗斯制裁的客户处理证券交易，包括向一名被冻结的俄罗斯人支付股息。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 保险 | OFAC (US Treasury) | US$466,200 | 该保险公司处理了四份涉及受制裁的 Viktor Vekselberg 所拥有公司的保单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Binance Holdings, Ltd.民事执法行动（罚款或和解） | 开曼群岛 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$968,618,825 | 五年多来，该交易所撮合了美国用户与受制裁国家用户或被冻结人员之间的交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| 3M Company民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 出口制造业 | OFAC (US Treasury) | US$9,618,477 | 3M 的瑞士子公司通过一家德国经销商，向伊朗警察部队控制的一个实体销售了反光膜。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Wise Payments Limited公布违规，未处罚款 | 英国 | 加密资产和支付 | OFSI (HM Treasury) | 公布违规，未处罚款 | Wise 允许从一家公司的企业账户提取 250 英镑，该公司的所有者在前一天被指定。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)民事执法行动（罚款或和解） | 瑞典 (集团) / 拉脱维亚 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$3,430,900 | 一名航运客户在克里米亚使用该银行的网上银行，通过美国代理行向克里米亚境内的人员付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| British American Tobacco p.l.c.民事执法行动（罚款或和解） | 英国 | 出口制造业 | OFAC (US Treasury) | US$508,612,492 | BAT 通过朝鲜银行从一家朝鲜合资企业转移了约 250 百万美元，其新加坡子公司因向朝鲜大使馆销售烟草而收取了款项。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Seagate Technology LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | BIS (US Department of Commerce) | US$300,000,000 | Seagate 违反外国直接产品规则，向列入实体清单（Entity List）的 Huawei 供应了硬盘驱动器。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)民事执法行动（罚款或和解） | 爱尔兰 | 技术和软件 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$2,980,265.86 BIS: US$624,013 |
Microsoft Ireland 就最终落入受制裁人员以及俄罗斯、克里米亚、古巴、伊朗和叙利亚用户手中的许可证向经销商开具了账单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Danfoss A/S民事执法行动（罚款或和解） | 丹麦 | 出口制造业 | OFAC (US Treasury) | US$4,379,810 | 其阿联酋子公司让伊朗、叙利亚和苏丹的客户向一家美国银行的阿联酋分行付款，并从该分行向伊朗和叙利亚的实体付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Payward, Inc. (Kraken)民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$362,158.70 | 该交易所为看似位于伊朗的用户提供了服务，因为它没有及时屏蔽他们的 IP 地址。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事执法行动（罚款或和解） | 法国 (集团) / 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$720,258 | 该银行为居住在受制裁国家的 17 名客户管理美元账户，尽管其 KYC 档案显示了这些地址。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Toll Holdings Limited民事执法行动（罚款或和解） | 澳大利亚 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$6,131,855 | 该物流集团通过美国体系支付或收取了涉及朝鲜、伊朗、叙利亚或受制裁方的运输款项。 官方来源 核实于 2026年11月13日 |
选择列标题即可对表格排序。 金额以决定所用的货币显示，从不换算。
按年份和主管机关的合计
本列表中对公司处以的金额之和，按货币分列，从不换算。不包括：未处罚款而公布的违规、反洗钱处罚、没收以及对个人处以的金额。 标有“约”或“超过”的合计包含来源给出的近似金额或最低金额。
按年份
| 年份 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| 2026 | 15 | 约 US$542,393,351.84; £20,866,136.37; €5,695,000 |
| 2025 | 16 | 超过 US$393,337,265; £2,083,475.67 |
| 2024 | 10 | US$46,739,226; €195,000; £15,000 |
| 2023 | 7 | US$1,794,351,172.86 |
| 2022 | 4 | US$11,594,081.70 |
按主管机关
| 主管机关 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | US$2,092,630,311.56 |
| OFSI (HM Treasury) | 10 | £7,386,501.17 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | 约 US$554,809,064 |
| HMRC | 4 | £15,578,110.87 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | US$975,721.84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | 超过 US$140,000,000 |
| Openbaar Ministerie | 1 | €195,000 |
| Tribunal judiciaire de Paris | 1 | €5,695,000 |
法律规定的最高处罚
法律规定的最高限额，已在所附链接的官方文本上核实：
- 英国，OFSI（金融制裁）：民事罚款上限为 1,000,000 英镑或违规价值的 50%，以较高者为准；刑事犯罪最高 7 年监禁。自 2022 年 6 月 15 日起民事责任为严格责任。 (官方来源 1) (官方来源 2)
- 英国，OTSI（贸易制裁）：自 2024 年 10 月 10 日起民事罚款上限为 1,000,000 英镑或价值的 50%，以较高者为准，民事责任为严格责任；根据海关法（CEMA 第 68 条），自 2024 年 2 月 22 日起最高 14 年监禁（此前为 7 年或 10 年）。 (官方来源 1) (官方来源 2)
- 美国，OFAC（IEEPA，《国际紧急经济权力法》）：民事罚款上限为每次违规 377,700 美元或交易价值的两倍，以较高者为准；刑事处罚最高 1,000,000 美元和 20 年监禁。民事责任为严格责任。 (官方来源 1) (官方来源 2) (官方来源 3)
- 美国，BIS（《出口管制改革法》，Export Control Reform Act）：民事罚款上限为每次违规 374,474 美元或交易价值的两倍，以较高者为准；刑事处罚最高 1,000,000 美元和 20 年监禁。民事责任为严格责任。 (官方来源 1) (官方来源 2)
- 欧盟，指令 (EU) 2024/1226：每个成员国必须规定，对公司的最高罚款不低于全球营业额的 5% 或 40 百万欧元（某些申报义务为 1% 或 8 百万欧元），对个人，超过 100,000 欧元的主要犯罪以及涉及军用物项或两用物项的犯罪，最高监禁刑期至少为 5 年。犯罪须出于故意（军用物项和两用物项为严重过失）。转化期限：2025 年 5 月 20 日。 (官方来源)
- 德国，《对外贸易和支付法》（AWG）：对公司的罚款最高 40 百万欧元（第 19 条）；监禁 3 个月至 5 年，严重情形最高 10 年（第 18 条）。该指令已由 2026 年 2 月 5 日的法律转化。 (官方来源 1) (官方来源 2)
- 荷兰，《经济犯罪法》（WED，第 6 条）：最高 6 年监禁和第五类罚金（或更高一类罚金）。关于该指令的转化，仅找到一份部级通报。 (官方来源)
- 瑞士（非欧盟成员），《禁运法》（EmbG，第 9 条）：最高 1 年监禁，严重情形 5 年；过失最高 100,000 瑞士法郎。仅部分核实，依据的是非官方文本。 (官方来源)
- 法国：原《海关法典》第 459 条，最高 5 年监禁、没收以及涉案金额一至两倍的罚款；自 2026 年 5 月 1 日起重新编纂为第 L. 542-1 条及以下各条。该指令尚未实质转化（第 2544 号法案待审）。 (官方来源)
- 爱尔兰：典型的法定文书规定，经公诉程序定罪最高 500,000 欧元或 3 年监禁。该指令尚未转化：欧盟委员会 2026 年 10 月 6 日的说理意见（二手来源）。 (官方来源)
- 瑞典，《国际制裁法》（2025:327），自 2025 年 6 月 10 日起生效并转化了该指令：最高 3 年监禁，严重犯罪 2 至 6 年。 (官方来源)
- 加拿大，《特别经济措施法》（SEMA，第 8 条）：没有行政处罚；经简易程序定罪，罚款最高 25,000 加元和/或 1 年监禁，经公诉程序定罪最高 5 年。需要存在蓄意违规。 (官方来源)
- 加拿大，《进出口许可法》（EIPA）：经简易程序定罪最高 250,000 加元和/或 12 个月；经公诉程序定罪，罚款由法院酌定，最高 10 年监禁；董事也可能承担责任。 (官方来源)
- 意大利：公司（第 231/2001 号立法令第 25-octies.2 条）为全球营业额的 1% 至 5%，或 3 百万欧元至 40 百万欧元；个人（《刑法典》第 275-bis 条）2 至 6 年监禁以及 25,000 欧元至 250,000 欧元。该指令已由第 211/2025 号立法令转化，自 2026 年 1 月 24 日起生效。 (官方来源)
常见问题
公司因违反制裁最多会被罚款多少？
取决于国家。美国：每次违规 377,700 美元或交易价值的两倍，以较高者为上限（OFAC）；出口管制方面为 374,474 美元或价值的两倍（BIS）。英国：1,000,000 英镑或违规价值的 50%，以较高者为上限（OFSI）。欧盟：每个成员国必须规定对公司的最高罚款不低于全球营业额的 5% 或 40 百万欧元。本列表中金额最大的是：Binance Holdings, Ltd.（OFAC (US Treasury)，2023年11月21日）：US$968,618,825; British American Tobacco p.l.c.（OFAC (US Treasury)，2023年4月25日）：US$508,612,492; Seagate Technology LLC（BIS (US Department of Commerce)，2023年4月19日）：US$300,000,000; Illumina Cambridge Limited（HMRC, 和解金和解（compound settlement，非定罪），2026年9月8日）：£7,438,840.13; Airbus Operations Limited（HMRC, 违反出口管制（非制裁）的和解金和解（compound settlement），2026年7月30日）：£6,409,388; Citibank, N.A., London Branch（OFSI (HM Treasury)，2026年9月2日）：£4,732,830.58; LAFARGE SA（Tribunal judiciaire de Paris, 刑事法院判决，2026年4月13日）：€5,695,000; 未具名的阿姆斯特丹公司（Openbaar Ministerie, 与检察机关的庭外和解（transactie），2024年9月23日）：€195,000。
谁对违反制裁的公司处以罚款？
在美国是 OFAC（美国财政部）、BIS（美国商务部）和 DOJ；在英国是 OFSI（英国财政部）、HMRC，以及负责贸易制裁的 OTSI；在欧盟国家是检察机关和刑事法院，例如巴黎司法法院、荷兰检察署和斯图加特高等地区法院。美国和英国的主管机关也对设在其他国家的公司采取行动：本列表中有 15 个此类案例。
公司不知道交易对手受到制裁，也会被罚款吗？
在美国和英国，就民事处罚而言，会。OFAC 表示，即使美国人不知道也没有理由知道违规行为，也可能承担民事责任；BIS 的民事责任同样是严格责任；自 2022 年 6 月 15 日起，OFSI 不再需要证明当事人知道或有合理理由怀疑。在欧盟，指令要求存在故意，对于军用物项和两用物项，严重过失即已足够。在加拿大，需要存在蓄意违规。本列表中的例子：Pegasus Worldwide Logistics（OFAC，2026 年 10 月 9 日）因检查存在漏洞，未察觉地安排了从一家受制裁中国供应商发运设备。
违规可以在不罚款的情况下被公布吗？
可以。OFSI 可以公布违规而不处以罚款：本列表中有 Wise Payments Limited（2023 年 8 月 31 日）和 Vanquis Bank Limited（2025 年 9 月 8 日）。
如果受制裁方只是交易对手背后的所有者，公司会被罚款吗？
会。在英国，Deutsche Bank AG London Branch（165,000 英镑）和 Apple Distribution International Limited（390,000 英镑）因向 Okko LLC 支付的同样两笔款项被罚款，该公司由一个被指定实体拥有，本身并未列入名单。在美国，OFAC 关于所有权的 50% 规则仍然有效。
本列表如何保持更新？
每个案例都在主管机关、法院或部委的官方来源上核实过，最后核实日期显示在页面上。本列表并非详尽无遗。
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列表并非详尽无遗，基于公开的官方来源。最后核实日期：2026年11月13日。
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