UNICORN PRIVATE 美国的制裁罚款：OFAC 和 BIS 的处罚
OFAC（美国财政部）、BIS（美国商务部）和 DOJ 针对美国公司以及设在其他国家的公司作出的决定。
简而言之
本页已公布的案例：36。主管机关：3。年份：2022 至 2026。
在美国（OFAC、BIS）和英国（OFSI，自 2022 年 6 月 15 日起），民事责任为严格责任：即使公司不知道交易对手受到制裁，也可能被罚款。
金额以决定所用的货币显示，从不换算。
须知
- 本列表中有几家公司设在美国境外：在 SCG Plastics、Toll Holdings 和 Danfoss 的案例中，款项经过了美国金融体系。
- BIS 的关联方规则（Affiliates Rule，出口管制的 50% 规则）暂停至 2027 年 1 月 10 日。OFAC 关于所有权的 50% 规则仍然有效。
- https://www.federalregister.gov/documents/2026/11/09/2026-22793/extension-of-the-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed
- https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities
案例
显示的案例：36 / 36
| 行业 | 发生了什么 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Extreme Networks, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | OFAC (US Treasury) + DOJ (US Department of Justice) | OFAC: US$1,529,685 DOJ: US$975,721.84 |
Extreme 通过其俄罗斯子公司，向一家由受制裁的俄罗斯防空设备制造商持有多数股权的公司销售了网络设备。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Bank of America, N.A.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,662,930 | 该银行处理了涉及被冻结银行的付款，对完全匹配的筛查警报处理不当，并延迟更新其监控名单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Pegasus Worldwide Logistics民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$175,015 | 由于检查存在漏洞，该公司未察觉地安排了从一家受制裁中国供应商发运设备。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| FTI Consulting, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 专业服务（法律、会计、咨询） | OFAC (US Treasury) | US$1,050,000 | 该公司通过开具延迟支付或从未支付的发票，向受制裁的俄罗斯银行 VTB 提供了被禁止的信贷。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Adani Enterprises Limited民事执法行动（罚款或和解） | 印度 | 金属、化工和大宗商品 | OFAC (US Treasury) | US$275,000,000 | 该公司从一家迪拜贸易商购买了液化石油气，该贸易商声称原产地为阿曼和伊拉克，尽管有危险信号表明货物来自伊朗。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Applied Materials Inc. and Applied Materials Korea, Ltd.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | BIS (US Department of Commerce) | 约 US$252,000,000 | 该公司在没有许可证的情况下，经由其韩国子公司，向一家列入实体清单（Entity List）的中国公司发运了离子注入机。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Exodus Movement, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$3,103,360 | 该公司向伊朗用户提供支持，有时还告诉他们使用 VPN 隐藏所在位置。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| IPI Partners, LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,485,352 | 该公司通过法律架构接受了一名受制裁俄罗斯寡头的投资，并在其被指定后保留这些投资长达四年。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Luminultra Technologies, Inc.行政和解该处罚涉及这家加拿大集团的美国子公司。 | 加拿大 | 金属、化工和大宗商品 | BIS (US Department of Commerce) | US$685,051 | 该公司向德黑兰的一家经销商发运了检测设备和试剂盒，并指定一家迪拜货运代理以隐瞒目的地。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| ShapeShift AG民事执法行动（罚款或和解） | 瑞士 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$750,000 | 该交易所与古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的用户进行了加密资产交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Fracht FWO Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$1,610,775 | 这家货运代理雇用一家被冻结的委内瑞拉国有航空公司运送货物，该航空公司使用了一架作为伊朗 Mahan Air 运营的飞机而被冻结的飞机。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Cadence Design Systems Inc.认罪（DOJ）及 BIS 罚款 | 美国 | 电子产品和两用物项 | DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 超过 US$140,000,000 | Cadence 及其中国子公司在没有许可证的情况下，通过一个化名向一所列入实体清单（Entity List）的中国军事大学出口了受管制的芯片设计工具。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Interactive Brokers LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$11,832,136 | 该经纪商为伊朗、古巴、叙利亚和克里米亚的人员提供服务，并进行了涉及被冻结人员和被禁止证券的交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Harman International Industries, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | OFAC (US Treasury) | US$1,454,145 | Harman 一家子公司的员工让其阿联酋经销商将 Harman 产品转运至伊朗。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Unicat Catalyst Technologies, LLC民事执法行动（罚款或和解）仅为 OFAC 决定的金额。 | 美国 | 金属、化工和大宗商品 | OFAC (US Treasury) | US$3,882,797 | 前首席执行官和员工向伊朗客户供应了催化剂和服务，并向一家被冻结的委内瑞拉公司销售了货物。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| GVA Capital Ltd.罚款 | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$215,988,868 | 在一名受制裁的俄罗斯寡头被指定后，该公司继续为其管理一项投资，并通过其侄子作为代理人进行操作。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Haas Automation, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 机械和工业设备 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$1,044,781 BIS: US$1,500,000 |
Haas 通过其经销商网络，为被冻结的俄罗斯实体所拥有的机器供应了一台 CNC 机床、备件和激活码。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| SkyGeek Logistics, Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 航空航天和国防 | OFAC (US Treasury) | US$22,172 | 该公司向两家因支持俄罗斯航空航天部门而受到制裁的阿联酋公司发送了四批航空产品。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| C.H. Robinson International Inc.民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$257,690 | 五家外国子公司安排了 82 批涉及伊朗或伊朗、古巴货物的运输，或与一家伊朗航空公司有往来。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Aiotec GmbH民事执法行动（罚款或和解） | 德国 | 机械和工业设备 | OFAC (US Treasury) | US$14,550,000 | 该公司安排将一家美国公司居间的澳大利亚聚丙烯工厂转售给伊朗，款项经由美国银行支付。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| American Life Insurance Company (MetLife)民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 保险 | OFAC (US Treasury) | US$178,421 | 该保险公司向伊朗政府拥有或控制的阿联酋学校和实体签发了团体保单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| State Street Bank and Trust Company民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$7,452,501 | 其子公司 Charles River 为受行业制裁的俄罗斯客户更改了发票日期，并接受了他们的付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Mondo TV S.p.A.民事执法行动（罚款或和解） | 意大利 | 媒体 | OFAC (US Treasury) | US$538,000 | 该公司通过第三方公司，就外包工作向一家朝鲜国有动画工作室支付了约 538,000 美元。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| SCG Plastics Co., Ltd.民事执法行动（罚款或和解） | 泰国 | 金属、化工和大宗商品 | OFAC (US Treasury) | US$20,000,000 | 该公司就伊朗一家合资企业生产的伊朗原产树脂的销售，经由美国银行进行了 291 百万美元的美元付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| EFG International AG民事执法行动（罚款或和解） | 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$3,740,442 | 该银行让美国公司为受古巴、毒品和俄罗斯制裁的客户处理证券交易，包括向一名被冻结的俄罗斯人支付股息。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Privilege Underwriters Reciprocal Exchange (PURE)民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 保险 | OFAC (US Treasury) | US$466,200 | 该保险公司处理了四份涉及受制裁的 Viktor Vekselberg 所拥有公司的保单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Binance Holdings, Ltd.民事执法行动（罚款或和解） | 开曼群岛 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$968,618,825 | 五年多来，该交易所撮合了美国用户与受制裁国家用户或被冻结人员之间的交易。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| 3M Company民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 出口制造业 | OFAC (US Treasury) | US$9,618,477 | 3M 的瑞士子公司通过一家德国经销商，向伊朗警察部队控制的一个实体销售了反光膜。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Swedbank Latvia AS (Swedbank AB)民事执法行动（罚款或和解） | 瑞典 (集团) / 拉脱维亚 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$3,430,900 | 一名航运客户在克里米亚使用该银行的网上银行，通过美国代理行向克里米亚境内的人员付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| British American Tobacco p.l.c.民事执法行动（罚款或和解） | 英国 | 出口制造业 | OFAC (US Treasury) | US$508,612,492 | BAT 通过朝鲜银行从一家朝鲜合资企业转移了约 250 百万美元，其新加坡子公司因向朝鲜大使馆销售烟草而收取了款项。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Seagate Technology LLC民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 电子产品和两用物项 | BIS (US Department of Commerce) | US$300,000,000 | Seagate 违反外国直接产品规则，向列入实体清单（Entity List）的 Huawei 供应了硬盘驱动器。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Microsoft Corporation (also for Microsoft Ireland Operations Ltd.)民事执法行动（罚款或和解） | 爱尔兰 | 技术和软件 | OFAC (US Treasury) + BIS (US Department of Commerce) | OFAC: US$2,980,265.86 BIS: US$624,013 |
Microsoft Ireland 就最终落入受制裁人员以及俄罗斯、克里米亚、古巴、伊朗和叙利亚用户手中的许可证向经销商开具了账单。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Danfoss A/S民事执法行动（罚款或和解） | 丹麦 | 出口制造业 | OFAC (US Treasury) | US$4,379,810 | 其阿联酋子公司让伊朗、叙利亚和苏丹的客户向一家美国银行的阿联酋分行付款，并从该分行向伊朗和叙利亚的实体付款。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Payward, Inc. (Kraken)民事执法行动（罚款或和解） | 美国 | 加密资产和支付 | OFAC (US Treasury) | US$362,158.70 | 该交易所为看似位于伊朗的用户提供了服务，因为它没有及时屏蔽他们的 IP 地址。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| CA Indosuez (Switzerland) S.A. (Crédit Agricole)民事执法行动（罚款或和解） | 法国 (集团) / 瑞士 | 银行和金融中介机构 | OFAC (US Treasury) | US$720,258 | 该银行为居住在受制裁国家的 17 名客户管理美元账户，尽管其 KYC 档案显示了这些地址。 官方来源 核实于 2026年11月13日 | |
| Toll Holdings Limited民事执法行动（罚款或和解） | 澳大利亚 | 物流和航运 | OFAC (US Treasury) | US$6,131,855 | 该物流集团通过美国体系支付或收取了涉及朝鲜、伊朗、叙利亚或受制裁方的运输款项。 官方来源 核实于 2026年11月13日 |
选择列标题即可对表格排序。 金额以决定所用的货币显示，从不换算。
按年份和主管机关的合计
本列表中对公司处以的金额之和，按货币分列，从不换算。不包括：未处罚款而公布的违规、反洗钱处罚、没收以及对个人处以的金额。 标有“约”或“超过”的合计包含来源给出的近似金额或最低金额。
按年份
| 年份 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| 2026 | 6 | 约 US$542,393,351.84 |
| 2025 | 11 | 超过 US$393,337,265 |
| 2024 | 8 | US$46,739,226 |
| 2023 | 7 | US$1,794,351,172.86 |
| 2022 | 4 | US$11,594,081.70 |
按主管机关
| 主管机关 | 案例 | 合计 |
|---|---|---|
| OFAC (US Treasury) | 32 | US$2,092,630,311.56 |
| BIS (US Department of Commerce) | 5 | 约 US$554,809,064 |
| DOJ (US Department of Justice) | 1 | US$975,721.84 |
| DOJ (US Department of Justice) + BIS (US Department of Commerce) | 1 | 超过 US$140,000,000 |
法律规定的最高处罚
法律规定的最高限额，已在所附链接的官方文本上核实：
常见问题
OFAC 和 BIS 最多可以对公司罚款多少？
美国，OFAC（IEEPA，《国际紧急经济权力法》）：民事罚款上限为每次违规 377,700 美元或交易价值的两倍，以较高者为准；刑事处罚最高 1,000,000 美元和 20 年监禁。民事责任为严格责任。 美国，BIS（《出口管制改革法》，Export Control Reform Act）：民事罚款上限为每次违规 374,474 美元或交易价值的两倍，以较高者为准；刑事处罚最高 1,000,000 美元和 20 年监禁。民事责任为严格责任。
哪些公司在涉及该国的案例中被罚款？
本页列出 36 个已公布的案例。金额最大的是：Binance Holdings, Ltd.（OFAC (US Treasury)，2023年11月21日）：US$968,618,825; British American Tobacco p.l.c.（OFAC (US Treasury)，2023年4月25日）：US$508,612,492; Seagate Technology LLC（BIS (US Department of Commerce)，2023年4月19日）：US$300,000,000。 本列表中有几家公司设在美国境外：在 SCG Plastics、Toll Holdings 和 Danfoss 的案例中，款项经过了美国金融体系。
公司不知道交易对手受到制裁，OFAC 也能罚款吗？
能。OFAC 表示，即使美国人不知道也没有理由知道违规行为，也可能因违反制裁承担民事责任。BIS 依据《出口管制改革法》（Export Control Reform Act）的民事责任同样是严格责任。刑事处罚针对蓄意违规。
谁执行美国的制裁和出口管制？
OFAC（美国财政部）执行经济制裁，BIS（美国商务部）执行实体清单（Entity List）等出口管制，DOJ 起诉刑事案件。
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列表并非详尽无遗，基于公开的官方来源。最后核实日期：2026年11月13日。
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