Unicorn Intelligence UNICORN PRIVATE Intelligence

英国的制裁罚款：被罚款的公司与金额

OFSI（英国财政部）处以的罚款、与 HMRC 达成的和解金和解（compound settlement），以及被美国主管机关罚款的英国公司。

简而言之

本页已公布的案例：17。主管机关：3。年份：2023 至 2026。

在美国（OFAC、BIS）和英国（OFSI，自 2022 年 6 月 15 日起），民事责任为严格责任：即使公司不知道交易对手受到制裁，也可能被罚款。

金额以决定所用的货币显示，从不换算。

须知

  • OFSI 会公布部分违规而不处以罚款：Wise Payments Limited 和 Vanquis Bank Limited 列为“公布违规，未处罚款”。
  • Svarog Shipping & Trading Company Limited 被罚款是因为未按时答复 OFSI 的信息要求，而不是因为违反资产冻结。
  • Airbus Operations Limited 涉及出口管制的记录保存，与制裁无关。
  • HMRC 的和解金和解（compound settlement）是和解，不是定罪。HMRC 也会公布不含公司名称的和解。
  • 截至 2026 年 11 月 13 日，负责贸易制裁的英国主管机关 OTSI 尚未公布任何处罚。
  • 在加密资产、保险、资产管理公司、物流和货运代理、船舶经纪、金属和进出口贸易商方面，未找到具名的英国案例。

案例

显示的案例：17 / 17

行业发生了什么
Illumina Cambridge Limited和解金和解（compound settlement，非定罪）英国电子产品和两用物项HMRC £7,438,840.13 该公司参与了在两家海外集团公司之间转移受制裁货物，货物流向俄罗斯。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Citibank, N.A., London Branch罚款英国银行和金融中介机构OFSI (HM Treasury) £4,732,830.58 该银行处理了 970 笔价值 19.7 百万英镑的付款，这些付款涉及冻结资金或向被指定人员提供资金，其中包括 Sovcomflot 拥有的公司和被指定的俄罗斯银行。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Airbus Operations Limited违反出口管制（非制裁）的和解金和解（compound settlement）英国航空航天和国防HMRC £6,409,388 该公司多次未按其出口许可证的要求保存受管制技术转让的记录。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Petrofac Facilities Management Limited和解金和解（compound settlement，非定罪）英国机械和工业设备HMRC £569,157.07 在撤离俄罗斯期间，该公司向与俄罗斯有关联的人员供应了受制裁的工业货物，并为这些货物提供了技术援助。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Sabre Global Technologies Limited罚款英国技术和软件OFSI (HM Treasury) £1,000,920.59 在被指定的 Ural Airlines 被指定后，Sabre 继续接收其付款并向其提供订座系统访问权限。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Deutsche Bank AG London Branch罚款英国银行和金融中介机构OFSI (HM Treasury) £165,000 该分行按客户指示向 Okko LLC 支付了两笔 635,618.75 英镑的款项，该公司由一个被指定实体拥有；其筛查数据未显示这一所有权关系。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Apple Distribution International Limited罚款爱尔兰技术和软件OFSI (HM Treasury) £390,000 这家爱尔兰公司下令向一家俄罗斯应用开发商支付两笔 635,618.75 英镑的款项，该开发商由一个被英国指定的实体拥有。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Bank of Scotland PLC罚款英国银行和金融中介机构OFSI (HM Treasury) £160,000 该银行处理了 24 笔金额 77,383 英镑、进出一名被指定人员账户的付款，因该人员姓名的拼写差异而未被发现。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Colorcon Limited罚款英国出口制造业OFSI (HM Treasury) £152,750 其莫斯科办事处通过在被指定的俄罗斯银行（Alfa、Promsvyazbank、Sberbank、VTB）开立的账户向员工和供应商付款：79 笔价值 128,278 英镑的付款构成违规。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Vanquis Bank Limited公布违规，未处罚款英国银行和金融中介机构OFSI (HM Treasury) 公布违规，未处罚款 一名被指定人员在被指定后的八天内仍可完全使用其账户，并提取了现金。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Markom Management Limited罚款英国专业服务（法律、会计、咨询）OFSI (HM Treasury) £300,000 该公司在知道收款人是谁的情况下，指示一家银行从客户账户向一名被指定人员转账 416,591 英镑。 官方来源 核实于 2026年11月13日
未具名公司和解金和解（compound settlement，非定罪）英国出口商（未公布行业）HMRC £1,160,725.67 一家英国公司违反俄罗斯制裁条例，向俄罗斯提供了货物。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Svarog Shipping & Trading Company Limited因未答复信息要求而被处罚英国物流和航运OFSI (HM Treasury) £5,000 在一项关于其与 Sovcomflot 一家子公司往来的调查中，该公司未按时答复 OFSI 的信息要求。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Herbert Smith Freehills CIS LLP (Moscow)罚款英国专业服务（法律、会计、咨询）OFSI (HM Treasury) £465,000 在关闭莫斯科办事处期间，该律所向被指定的俄罗斯银行支付了六笔价值 3.9 百万英镑的款项（租金、费用、透支）。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Integral Concierge Services Limited罚款英国房产和礼宾服务OFSI (HM Treasury) £15,000 该公司继续为一名被指定客户管理一处英国房产，并处理了 26 笔价值 15,487 英镑的付款，包括租金。 官方来源 核实于 2026年11月13日
Wise Payments Limited公布违规，未处罚款英国加密资产和支付OFSI (HM Treasury) 公布违规，未处罚款 Wise 允许从一家公司的企业账户提取 250 英镑，该公司的所有者在前一天被指定。 官方来源 核实于 2026年11月13日
British American Tobacco p.l.c.民事执法行动（罚款或和解）英国出口制造业OFAC (US Treasury) US$508,612,492 BAT 通过朝鲜银行从一家朝鲜合资企业转移了约 250 百万美元，其新加坡子公司因向朝鲜大使馆销售烟草而收取了款项。 官方来源 核实于 2026年11月13日

选择列标题即可对表格排序。 金额以决定所用的货币显示，从不换算。

按年份和主管机关的合计

本列表中对公司处以的金额之和，按货币分列，从不换算。不包括：未处罚款而公布的违规、反洗钱处罚、没收以及对个人处以的金额。 标有“约”或“超过”的合计包含来源给出的近似金额或最低金额。

按年份

年份案例合计
20268£20,866,136.37
20255£2,083,475.67
20241£15,000
20231US$508,612,492

按主管机关

主管机关案例合计
OFSI (HM Treasury)10£7,386,501.17
HMRC4£15,578,110.87
OFAC (US Treasury)1US$508,612,492

法律规定的最高处罚

法律规定的最高限额，已在所附链接的官方文本上核实：

  • 英国，OFSI（金融制裁）：民事罚款上限为 1,000,000 英镑或违规价值的 50%，以较高者为准；刑事犯罪最高 7 年监禁。自 2022 年 6 月 15 日起民事责任为严格责任。 (官方来源 1) (官方来源 2)
  • 英国，OTSI（贸易制裁）：自 2024 年 10 月 10 日起民事罚款上限为 1,000,000 英镑或价值的 50%，以较高者为准，民事责任为严格责任；根据海关法（CEMA 第 68 条），自 2024 年 2 月 22 日起最高 14 年监禁（此前为 7 年或 10 年）。 (官方来源 1) (官方来源 2)

常见问题

公司违反英国制裁最多会被罚款多少？

英国，OFSI（金融制裁）：民事罚款上限为 1,000,000 英镑或违规价值的 50%，以较高者为准；刑事犯罪最高 7 年监禁。自 2022 年 6 月 15 日起民事责任为严格责任。 英国，OTSI（贸易制裁）：自 2024 年 10 月 10 日起民事罚款上限为 1,000,000 英镑或价值的 50%，以较高者为准，民事责任为严格责任；根据海关法（CEMA 第 68 条），自 2024 年 2 月 22 日起最高 14 年监禁（此前为 7 年或 10 年）。

哪些公司在涉及该国的案例中被罚款？

本页列出 17 个已公布的案例。金额最大的是：Illumina Cambridge Limited（HMRC, 和解金和解（compound settlement，非定罪），2026年9月8日）：£7,438,840.13; Airbus Operations Limited（HMRC, 违反出口管制（非制裁）的和解金和解（compound settlement），2026年7月30日）：£6,409,388; Citibank, N.A., London Branch（OFSI (HM Treasury)，2026年9月2日）：£4,732,830.58; British American Tobacco p.l.c.（OFAC (US Treasury)，2023年4月25日）：US$508,612,492。 OFSI 会公布部分违规而不处以罚款：Wise Payments Limited 和 Vanquis Bank Limited 列为“公布违规，未处罚款”。

英国公司不知道交易对手受到制裁，也会被罚款吗？

就民事处罚而言，会。自 2022 年 6 月 15 日起，OFSI 不再需要证明当事人知道或有合理理由怀疑存在违规（Economic Crime (Transparency and Enforcement) Act 2022，Policing and Crime Act 2017 第 146(1A) 条）。由 OTSI 执行的贸易制裁，民事责任同样是严格责任。

在英国，谁对违反制裁的公司处以罚款？

金融制裁由 OFSI（英国财政部）负责；OTSI 自 2024 年 10 月 10 日起可对违反贸易制裁处以民事罚款；HMRC 依据海关法执行贸易制裁和出口管制，并可达成和解金和解（compound settlement）。刑事案件由法院裁决。

Unicorn Intelligence 是你的公司合规负责人：它每天将你的所有客户和供应商与制裁名单及其他官方名单进行核对，每一项都附有来源和日期。

免费核查你所有的客户和供应商

上传名单，几分钟内即可看到有多少名称存在制裁、诉讼、破产或其他风险。监控会每天告诉你具体是哪些。

上传你的名单

列表并非详尽无遗，基于公开的官方来源。最后核实日期：2026年11月13日。

Unicorn Intelligence 是一个信息工具：决定和法律义务仍由你的公司承担。

其他国家

全部案例 → · 该国的制裁规则 · 该国公司的合规检查