UNICORN PRIVATE 英国制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么
简而言之
在英国，制裁以《2018 年制裁和反洗钱法》以及各制度的条例为依据。
隶属英国财政部的 OFSI 执行金融制裁，OTSI 执行贸易制裁。
企业不得与被指定方交易，并应将客户和供应商与英国制裁名单比对。
适用规则与主管机关
《2018 年制裁和反洗钱法》(SAMLA) 是法律依据，每个制裁制度都有自己的条例。脱离欧盟后，英国维护自己的名单，即英国制裁名单 (UK Sanctions List)。
隶属英国财政部的金融制裁执行办公室 (OFSI) 执行金融制裁，并可处以民事罚款。贸易制裁执行办公室 (OTSI) 执行贸易制裁，出口管制联合小组 (ECJU) 负责出口许可，HMRC 在边境执行规则。
企业的实际义务
- 不得处理被指定人员的资金或经济资源，也不得向其提供。
- 将客户、供应商、所有者和银行与英国制裁名单比对，名单变更时也要比对。
- 如果你属于相关企业，在知道或怀疑存在被指定人员或违规行为时须向 OFSI 报告。
- 检查你的货物是否需要出口管制联合小组的出口许可。
- 保留所做检查和所作决定的记录。
罚款与处罚
我们在官方文本中核实过的法定上限：
- 英国，OFSI：最高 £1,000,000 或违规金额的 50%；刑事处罚最高 7 年监禁。 (来源)
法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。
官方来源
常见问题
OFSI 和 OTSI 有什么区别？
隶属英国财政部的 OFSI 执行金融制裁。OTSI 执行贸易制裁，例如对货物和服务供应的限制。
英国名单和欧盟名单一样吗？
不一样。英国实行自己的制度和名单，与欧盟的不同。
违反英国金融制裁会受到什么处罚？
OFSI 可处以民事罚款，违规行为也可能构成刑事犯罪。我们在官方文本中核实过的数字显示在本页。
程序可能会出错。合规的最终责任仍由你的公司承担。 Unicorn Intelligence 是一款信息工具。决策和法律义务（包括制裁合规、尽职调查和投标参与）仍由客户承担。
Unicorn Intelligence 每天将你的客户和供应商与制裁名单进行比对。