荷兰制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么

适用规则与主管机关

欧盟制裁条例在荷兰具有约束力，无需国内转化。《1977 年制裁法》(Sanctiewet 1977) 是实施这些条例的国内依据，《经济犯罪法》(Wet op de economische delicten, WED) 规定了刑事处罚。

荷兰中央银行 (DNB) 和荷兰金融市场管理局 (AFM) 监督金融机构的合规情况。荷兰海关执行有关货物的规则，中央进出口服务处 (CDIU) 负责出口许可，包括军民两用物项。

企业的实际义务

• 不得直接或间接向欧盟名单上的个人和实体提供资金或经济资源。
• 将客户、供应商、所有者和银行与制裁名单比对，名单变更时也要比对。
• 检查你的货物是否需要出口许可，包括军民两用物项。
• 在欧盟条例要求时报告被冻结的资金并申请许可。
• 保留所做检查和所作决定的记录。

罚款与处罚

我们在官方文本中核实过的法定上限：

• 欧盟，第 2024/1226 号指令：对公司的罚款至少为全球营业额的 5% 或 €40,000,000，监禁刑期至少 5 年。 (来源)
• 荷兰：对公司的罚款最高为年营业额的 10%。 (来源)

法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。

官方来源

• 打开官方来源：Government of the Netherlands
• 打开官方来源：Sanctiewet 1977 (wetten.overheid.nl)

常见问题

什么是 Sanctiewet 1977？

它是荷兰的《制裁法》，是在荷兰实施国际制裁（包括欧盟制裁）的国内法律。

荷兰如何处罚违反制裁的行为？

违规行为属于《经济犯罪法》(WED) 下的经济犯罪，可能导致罚款和监禁。我们在官方文本中核实过的数字显示在本页。

荷兰由谁签发出口许可？

隶属荷兰海关的中央进出口服务处 (CDIU) 负责出口许可，包括军民两用物项。