UNICORN PRIVATE 西班牙制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么
简而言之
在西班牙，欧盟制裁条例直接适用，同时适用关于防止洗钱和恐怖主义融资的第 10/2010 号法律。
国库和国际融资总秘书处是金融制裁的主管机关，SEPBLAC 是金融情报单位。
企业不得向名单方提供资金或货物，并应定期筛查客户和供应商。
适用规则与主管机关
欧盟制裁条例在西班牙具有约束力，无需国内转化。关于防止洗钱和恐怖主义融资的第 10/2010 号法律规定了义务主体的义务，第 12/2003 号法律涉及冻结恐怖主义融资。
国库和国际融资总秘书处 (Secretaría General del Tesoro y Financiación Internacional) 是金融制裁的主管机关，SEPBLAC 是金融情报单位。军民两用物项的出口许可由贸易国务秘书处负责。
企业的实际义务
- 不得直接或间接向欧盟名单上的个人和实体提供资金或经济资源。
- 将客户、供应商、所有者和银行与制裁名单比对，名单变更时也要比对。
- 在条例要求时报告被冻结的资金，并向主管机关申请许可。
- 检查你的货物是否需要两用物项出口许可。
- 保留所做检查和所作决定的记录。
罚款与处罚
我们在官方文本中核实过的法定上限：
- 欧盟，第 2024/1226 号指令：对公司的罚款至少为全球营业额的 5% 或 €40,000,000，监禁刑期至少 5 年。 (来源)
法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。
官方来源
常见问题
西班牙由谁负责金融制裁？
经济部下设的国库总秘书处是金融制裁的主管机关。
什么是 SEPBLAC？
SEPBLAC 是西班牙的金融情报单位，负责监督防止洗钱和恐怖主义融资。
欧盟制裁直接适用于西班牙企业吗？
是的。欧盟制裁条例在西班牙直接具有约束力，无需国内转化。
程序可能会出错。合规的最终责任仍由你的公司承担。 Unicorn Intelligence 是一款信息工具。决策和法律义务（包括制裁合规、尽职调查和投标参与）仍由客户承担。
Unicorn Intelligence 每天将你的客户和供应商与制裁名单进行比对。