德国制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么

适用规则与主管机关

欧盟制裁条例在德国具有约束力，无需国内转化。《对外贸易和支付法》(Außenwirtschaftsgesetz, AWG) 和《对外贸易和支付条例》(AWV) 规定了国内框架和违规处罚。

联邦经济和出口管制局 (BAFA) 负责出口管制（包括军民两用物项）以及贸易制裁下的许可。德国联邦银行负责金融制裁，例如资产冻结和付款许可。

海关在边境执行规则，制裁执行中央办公室协助识别名单人员的资产。

企业的实际义务

• 不得直接或间接向欧盟名单上的个人和实体提供资金或经济资源。
• 将客户、供应商、所有者和银行与制裁名单比对，名单变更时也要比对。
• 检查你的货物是否需要 BAFA 的出口许可，包括军民两用物项。
• 在欧盟条例要求时报告被冻结的资金，并向主管机关申请许可。
• 保留所做检查和所作决定的记录。

罚款与处罚

我们在官方文本中核实过的法定上限：

• 欧盟，第 2024/1226 号指令：对公司的罚款至少为全球营业额的 5% 或 €40,000,000，监禁刑期至少 5 年。 (来源)
• 德国：对公司的罚款最高 €40,000,000。 (来源)

法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。

官方来源

• 打开官方来源：BAFA
• 打开官方来源：Deutsche Bundesbank
• 打开官方来源：AWG (gesetze-im-internet.de)

常见问题

德国由谁负责金融制裁？

德国联邦银行负责金融制裁，例如资产冻结以及付款和转账许可。

德国由谁签发出口许可？

联邦经济和出口管制局 (BAFA) 签发出口许可，包括军民两用物项和受贸易制裁约束的货物。

欧盟制裁直接适用于德国企业吗？

是的。欧盟制裁条例在德国直接具有约束力。AWG 和 AWV 补充了国内规则和处罚。