UNICORN PRIVATE 奥地利制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么
简而言之
在奥地利，欧盟制裁条例直接适用，同时适用《2010 年制裁法》(Sanktionengesetz 2010)。
奥地利国家银行 (OeNB) 是金融制裁的主管机关。
企业不得向名单方提供资金或货物，并应定期筛查客户和供应商。
适用规则与主管机关
欧盟制裁条例在奥地利具有约束力，无需国内转化。《2010 年制裁法》(Sanktionengesetz 2010) 规定了国内规则和违规处罚。
奥地利国家银行 (OeNB) 是金融制裁的主管机关，负责资产冻结、报告和付款许可等事项。
军民两用物项的出口管制遵循欧盟规则和《2011 年对外贸易法》(Außenwirtschaftsgesetz 2011)，许可由主管经济事务的联邦部委签发。
企业的实际义务
- 不得直接或间接向欧盟名单上的个人和实体提供资金或经济资源。
- 将客户、供应商、所有者和银行与制裁名单比对，名单变更时也要比对。
- 在欧盟条例要求时，向 OeNB 报告被冻结的资金并申请许可。
- 检查你的货物是否需要出口许可，包括军民两用物项。
- 保留所做检查和所作决定的记录。
罚款与处罚
我们在官方文本中核实过的法定上限：
- 欧盟，第 2024/1226 号指令：对公司的罚款至少为全球营业额的 5% 或 €40,000,000，监禁刑期至少 5 年。 (来源)
法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。
官方来源
常见问题
奥地利由谁负责金融制裁？
奥地利国家银行 (OeNB) 是奥地利金融制裁的主管机关。
奥地利的制裁适用哪部国内法律？
《2010 年制裁法》(Sanktionengesetz 2010) 规定了国内规则和处罚，与直接适用的欧盟条例并行。
奥地利企业需要检查欧盟制裁名单吗？
需要。欧盟制裁适用于奥地利的所有企业，因此应将客户、供应商及其所有者与欧盟名单比对。
程序可能会出错。合规的最终责任仍由你的公司承担。 Unicorn Intelligence 是一款信息工具。决策和法律义务（包括制裁合规、尽职调查和投标参与）仍由客户承担。
Unicorn Intelligence 每天将你的客户和供应商与制裁名单进行比对。