UNICORN PRIVATE 意大利制裁合规：适用哪些规则，企业必须做什么
简而言之
在意大利，欧盟制裁条例直接适用，同时适用关于资产冻结的第 109/2007 号立法令。
经济和财政部下设的金融安全委员会负责协调制裁，意大利银行下设的 UIF 接收冻结资金的报告。
企业不得向名单方提供资金或货物，并应定期筛查客户和供应商。
适用规则与主管机关
欧盟制裁条例在意大利具有约束力，无需国内转化。第 109/2007 号立法令规定了冻结资金和经济资源的国内规则。
设于经济和财政部 (MEF) 的金融安全委员会 (Comitato di Sicurezza Finanziaria) 负责协调金融制裁的实施。设于意大利银行的意大利金融情报单位 (UIF) 接收冻结资金和资源的报告。
对于军民两用物项和受贸易制裁约束的货物，出口授权由外交部下设的军备物资和两用物项管理局 (UAMA) 签发。
企业的实际义务
- 不得直接或间接向欧盟名单上的个人和实体提供资金或经济资源。
- 将客户、供应商、所有者和银行与制裁名单比对，名单变更时也要比对。
- 按照第 109/2007 号立法令的要求，向 UIF 报告被冻结的资金和经济资源。
- 检查你的货物是否需要 UAMA 的出口授权，包括军民两用物项。
- 保留所做检查和所作决定的记录。
罚款与处罚
我们在官方文本中核实过的法定上限：
- 欧盟，第 2024/1226 号指令：对公司的罚款至少为全球营业额的 5% 或 €40,000,000，监禁刑期至少 5 年。 (来源)
法律规定的最高金额，以所链接机构公布的内容为准，核实于 2026年10月29日。
官方来源
常见问题
什么是金融安全委员会？
它是设于经济和财政部的委员会，负责协调意大利金融制裁的实施和打击恐怖主义融资。
在意大利由谁接收冻结资金的报告？
设于意大利银行的意大利金融情报单位 (UIF) 接收冻结资金和经济资源的报告。
从意大利出口军民两用物项由谁授权？
外交部下设的军备物资和两用物项管理局 (UAMA) 签发出口授权。
程序可能会出错。合规的最终责任仍由你的公司承担。 Unicorn Intelligence 是一款信息工具。决策和法律义务（包括制裁合规、尽职调查和投标参与）仍由客户承担。
Unicorn Intelligence 每天将你的客户和供应商与制裁名单进行比对。